工

程

項(xiàng)目

管

理原

理第1章工程項(xiàng)目及其管理機(jī)械工業(yè)出版社CHINAMACHINE

PRESS第一章工程項(xiàng)目及其理論

●

工程、項(xiàng)目與工程項(xiàng)目●

工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●

工程壽命期和工程項(xiàng)目實(shí)施程序●

工程項(xiàng)目分類、分解和利益相關(guān)者●

工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

本章小節(jié)目

錄1

.

1工程、項(xiàng)目與工程項(xiàng)目●

工程與項(xiàng)目■什么是工程?■人們將自然科學(xué)的原理應(yīng)用到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各部門中去，從而形成的各學(xué)科的總稱，即工程(engineering)。如土

木工程、水利工程、生物工程、軟件工程等?！鋈藗?yōu)闈M足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，有效地利用資源而開展

的造物(人工自然)活動(dòng)，并得到的“人工自然”,即

建設(shè)工程(constructionproject)。如住宅小區(qū)、摩天大

樓、高速公路、水電站等?！鰹閷?shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，或提供特定產(chǎn)品或成果，科學(xué)投入人

力物力而開展的一次工作或作出的臨時(shí)努力。如“希望工

程”、“211工程。機(jī)械工業(yè)出版社

CHINA

MACHINE

PRESS第一章工程項(xiàng)目及其理論1

.

1工程、項(xiàng)目與工程項(xiàng)目●

工程與項(xiàng)目■什么是項(xiàng)目?■德國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)DIN

69901認(rèn)為，項(xiàng)目是指在總體上符合下

列條件的唯一的任務(wù)(計(jì)劃):具有預(yù)定的目標(biāo)；具有時(shí)

間、財(cái)務(wù)、人力和其它限制條件；具有專門的組織?！雒绹?guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(ProjectManagement

Institute,PMI)

認(rèn)

為，項(xiàng)目是為提供某項(xiàng)獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)或成果所做的臨時(shí)

性努力

?！?/p>

《質(zhì)量管理

—

—項(xiàng)目管理質(zhì)量指南》

(ISO10006將項(xiàng)目定

義為，由一組有起止時(shí)間的、相互協(xié)調(diào)的受控活動(dòng)所組成

的特定過(guò)程，該過(guò)程要達(dá)到符合規(guī)定要求的目標(biāo)，包括時(shí)

間、成本和資源約束條件。1.1工程、項(xiàng)目與工程項(xiàng)目●

工程與項(xiàng)目□

項(xiàng)目的基本要點(diǎn)■項(xiàng)目應(yīng)有專門的組織或主體去實(shí)施■項(xiàng)目應(yīng)具有預(yù)定的目標(biāo)■項(xiàng)目的實(shí)施會(huì)受到某些條件制約1

.

1工程、項(xiàng)目與工程項(xiàng)目●

工程與項(xiàng)目■什么是工程項(xiàng)目?本書將工程項(xiàng)目定義為，為滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，而

建造“人工自然”(或某一方面，或某一部分)所做的一次

性努力。1.1工程、項(xiàng)目與工程項(xiàng)目●

工程與項(xiàng)目■工程項(xiàng)目與工程及項(xiàng)目的聯(lián)系■工程項(xiàng)目中的“工程”體現(xiàn)了工程內(nèi)涵中的一種意思，即

建造“人工自然”的活動(dòng)。■工程項(xiàng)目中的項(xiàng)目?jī)H指眾多項(xiàng)目中的一種，即以建造“人

工自然”為目標(biāo)的一次性活動(dòng)。這一活動(dòng)需要專門的組織

去完成，并受到建造資源、建造環(huán)境等的限制。1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●工程項(xiàng)目的特殊性■工程項(xiàng)目實(shí)施與企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)作或營(yíng)運(yùn)的區(qū)別■工作性質(zhì)與內(nèi)容的不同■工作環(huán)境與方式的不同■組織與管理上的不同■所得成果/產(chǎn)品的不同1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●

工程項(xiàng)目的特殊性■工程項(xiàng)目特殊性的表現(xiàn)形式■

工程項(xiàng)目實(shí)體的特殊性。主要表現(xiàn)為：①工程

項(xiàng)

目

實(shí)

體

體

形

龐

大。②工程項(xiàng)目實(shí)體在空間上的固定性。③工程項(xiàng)目實(shí)體的單件性?！?/p>

工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的特殊性。

主要表現(xiàn)為：①建設(shè)周期長(zhǎng)。②建設(shè)過(guò)程的連續(xù)性和協(xié)作性。③建設(shè)過(guò)程的流動(dòng)性。④受建設(shè)環(huán)境影響大。⑤工程項(xiàng)目的建設(shè)/生產(chǎn)過(guò)程與交易過(guò)程相交織。1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性■什么是工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性?系統(tǒng)性，也稱為整體性，在管理視角下，它要求以系統(tǒng)或整體目標(biāo)的優(yōu)化為出發(fā)點(diǎn)，協(xié)調(diào)系統(tǒng)中

各子系統(tǒng)的相互關(guān)系，使系統(tǒng)完整、平衡，以實(shí)現(xiàn)

系統(tǒng)效能或收益最大化，或消耗或成本最小化。工程項(xiàng)目系統(tǒng)性分為：

項(xiàng)目成果、項(xiàng)目目標(biāo)、

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的系統(tǒng)性。1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性■

工程項(xiàng)目成果的系統(tǒng)性■

[案例1-1]三峽工程主要組成長(zhǎng)江三峽工程的主要任務(wù)是防洪、發(fā)電、航運(yùn)和水資源利用等。而為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，建設(shè)的子項(xiàng)工程包括：擋水大壩(壩頂長(zhǎng)2335m,底部寬115.0m,頂部寬40.0m,高程185.0m)

、

大壩的后側(cè)水電站、船閘(分雙線五

級(jí)，全長(zhǎng)6.4km;

其中船閘主體部分1.6km,引航道4.8km;

上下落差達(dá)113.0m)和輸變電工程等，形成復(fù)雜而系統(tǒng)的一個(gè)整體，如照片1-1。照片1-1長(zhǎng)江三峽工程鳥瞰文化教育休閑娛樂區(qū)生活服務(wù)區(qū)居住區(qū)社區(qū)服務(wù)物業(yè)臂理餐

飲行政管理商業(yè)和超市專業(yè)化服務(wù)支撐黃河花團(tuán)賓館(含酒店式公禹)雅居園公共印刷出版中心獨(dú)立式別墅圖書資料中心聯(lián)排式別墅展覽展示示中心高檔多層住宅普通多層住宅培訓(xùn)中心浪潮電子信息研發(fā)生產(chǎn)基地系統(tǒng)集成中心大型研發(fā)牛產(chǎn)基地獨(dú)立式硬件研發(fā)生產(chǎn)基地小型研發(fā)生產(chǎn)基地硬作研發(fā)生產(chǎn)大樓魯能彼岸研發(fā)生產(chǎn)基地大型研發(fā)生產(chǎn)基地中型研發(fā)生產(chǎn)基地獨(dú)立式軟件發(fā)發(fā)生產(chǎn)基地小型研發(fā)生產(chǎn)基地齊魯軟件園大廈軟件研發(fā)備聲產(chǎn)大樓軟

件

生

產(chǎn)軟

件

研

發(fā)1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性■[案例1-2]某軟件園主要組成圖1-1為建成后的某軟件園各部分組成圖。各部分相互配套，形成了一個(gè)

能滿足生產(chǎn)、生活等多種功能需要，完整而系統(tǒng)的園區(qū)。圖1-1

某建成后的軟件園各部分組成圖Dan

軟件研發(fā)、生產(chǎn)功能區(qū)00硬件研發(fā)、生產(chǎn)功能區(qū)

30000公共服務(wù)功能區(qū)m

學(xué)中學(xué)小a

區(qū)管理功能區(qū)

生活功能區(qū)中型研發(fā)生產(chǎn)基地亡

士某軟件園綠化軟件測(cè)評(píng)幼兒園slcz1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性■工程項(xiàng)目目標(biāo)的系統(tǒng)性工程產(chǎn)品的基本目標(biāo)有：工程進(jìn)度/工期、工程投資/

成本、工程質(zhì)量；實(shí)施過(guò)程的控制目標(biāo)有：施工安全和施

工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境。投資/成本■

建設(shè)進(jìn)度與建設(shè)投資及其效益的關(guān)系■

建設(shè)進(jìn)度與質(zhì)量的關(guān)系■

建設(shè)投資與質(zhì)量、安全的關(guān)系■

工程項(xiàng)目環(huán)境對(duì)工程投資影響明顯質(zhì)量

進(jìn)度/工期環(huán)境環(huán)境安全圖1-2工程項(xiàng)目目標(biāo)關(guān)系圖環(huán)境1.2工程項(xiàng)目的特殊性與系統(tǒng)性●工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性■工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的系統(tǒng)性■工程建設(shè)過(guò)程宏觀層面的系統(tǒng)性工程建設(shè)一般要經(jīng)歷規(guī)劃(可行性研究)、設(shè)計(jì)、施工這樣一個(gè)過(guò)程?！龉こ探ㄔO(shè)過(guò)程微觀層面的系統(tǒng)性不論什么工程總是先基礎(chǔ)，后上部結(jié)構(gòu)，從下而上，不可能產(chǎn)生空中樓閣；先外部結(jié)構(gòu)，后設(shè)備安裝和內(nèi)部裝飾裝

修。此外，工程施工要滿足施工工藝的要求。1.3工程壽命期和工程項(xiàng)目實(shí)施程序o工程壽命周期■什么是工程壽命周期?工程的壽命期指從工程項(xiàng)目構(gòu)想策劃到退役拆除的全過(guò)程

。一般會(huì)經(jīng)歷下面幾個(gè)階段：■前期策劃與論證階段?！?/p>

設(shè)計(jì)階段■

施工階段■

運(yùn)行階段■

退役階段機(jī)械工業(yè)出版社

CHINAMACHINEPRESS第一章工程項(xiàng)目及其理論1.3工程壽命期和工程項(xiàng)目實(shí)施程序●工程項(xiàng)目實(shí)施程序項(xiàng)目實(shí)施程序，或稱建設(shè)程序(constructionprocedure),如圖1-3。長(zhǎng)期計(jì)劃五年計(jì)劃預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃

年度投資計(jì)劃可行性研究施工圖預(yù)算建

設(shè)

準(zhǔn)

備設(shè)

計(jì)

工

作可行性研究報(bào)告交

付

使

用竣

工

驗(yàn)

收生

產(chǎn)

準(zhǔn)

備圖1-3我國(guó)重大工程項(xiàng)目實(shí)施程序設(shè)計(jì)總概算項(xiàng)目建議建，設(shè)：實(shí)施竣工決算投資估算書1.4工程項(xiàng)目分類、分解和利益相關(guān)者工程項(xiàng)目分類■

按行業(yè)構(gòu)成、投資用途分類生產(chǎn)性建設(shè)工程項(xiàng)目和非生產(chǎn)性建設(shè)工程項(xiàng)目。按建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)性質(zhì)不同分類新建、擴(kuò)建、恢復(fù)和遷建項(xiàng)目等。按建設(shè)的總規(guī)?；蚩偼顿Y的大小分類大型或重大、中型及小型三類。按建設(shè)工程項(xiàng)目的建設(shè)階段分類前期項(xiàng)目、預(yù)備項(xiàng)目、施工項(xiàng)目和建成投產(chǎn)項(xiàng)目。按建設(shè)項(xiàng)目的投入產(chǎn)出屬性分類經(jīng)營(yíng)性建設(shè)項(xiàng)目和公益性建設(shè)項(xiàng)目。1.4工程合同及其管理工程項(xiàng)目分解按工程項(xiàng)目最終產(chǎn)品的物理結(jié)構(gòu)分解■單項(xiàng)工程指具有獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，可以獨(dú)立施工，建成后能獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或效益的工程?！?/p>

單位工程指具有獨(dú)立設(shè)計(jì)文件，可以獨(dú)立組織施工，但完成后不能獨(dú)立發(fā)揮效益的工程?！龇植抗こ淌菃挝还こ痰慕M成部分。■分項(xiàng)工程是分部工程的組成部分，是工程項(xiàng)目產(chǎn)品的基本結(jié)構(gòu)。1.4工程合同及其管理

工程項(xiàng)目分解[案例1-3]某水利水電工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解，某水電站工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解如圖1-4。單項(xiàng)工程

單位工程分部工程

分項(xiàng)工程土方工程

建筑工程一石方工程

安裝工程可一混凝土工程一灌漿工程機(jī)電設(shè)備金屬結(jié)構(gòu)攔河壩工程一泄洪工程引水工程發(fā)電廠房工程

一升壓變電站工程隧洞底板混凝土隧洞邊墻混凝土

隧洞頂拱混凝土

其它進(jìn)水口工程引水隧洞調(diào)壓井壓力管道水

站工程電一圖1-4某水電站工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解圖1.4工程合同及其管理●

工程項(xiàng)目分解■

按

完

成

工

程

項(xiàng)

目

結(jié)

構(gòu)

施

工

內(nèi)

容

分

解

結(jié)

構(gòu)工

程

項(xiàng)

目

產(chǎn)

品

的

基

本

結(jié)

構(gòu)

：

在

分

項(xiàng)

工

程

的

基

礎(chǔ)

上

，

將

完成

分

項(xiàng)

工

程

的

施

工

工

作

內(nèi)

容

或

過(guò)

程

進(jìn)

行

分

解

，

可

進(jìn)

一

步

形成

項(xiàng)

目

的

工

作

分

解

結(jié)

構(gòu)

(workbreakdownstructure,WBS)。[案例1-4]某大樓工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解，某典型建筑工程項(xiàng)目(大樓)的結(jié)分部工程土石方土任基礎(chǔ)工程砌體工程混凝土及鋼筋混凝土工程

屋面工程裝飾工程水電工程分項(xiàng)工程模板工程

鋼筋工程

腳手架工程

混凝土工程構(gòu)分解如圖1-5。圖1-5某大樓項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解圖某大樓工程單位工程1.4工程合同及其管理●

工程項(xiàng)目利益相關(guān)者■誰(shuí)是工程項(xiàng)目利益相關(guān)者?工程項(xiàng)

目利

益

相

關(guān)者

(project

stakeholders),

即

工

程

項(xiàng)

目干系人，是指會(huì)影響工程項(xiàng)目決策、活動(dòng)或結(jié)果的自然人、群

體或組織。工程項(xiàng)目主要利益相關(guān)者：■工程項(xiàng)目投資人(investor)■工程建設(shè)單位，或稱項(xiàng)目法人，即工程項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體■工程/建筑施工承包企業(yè)(contractor),

或工程設(shè)備制造(producer)

公司■工程設(shè)計(jì)公司(designer)工程監(jiān)理公司(engineering/consulter)■工程建設(shè)受影響的人或組織■

工程項(xiàng)目完成后的使用人■政府部門1.5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理■什么是項(xiàng)目管理?■

美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)

(PMI)認(rèn)為，項(xiàng)目管理

(projectmanagement)

就是將知識(shí)、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于

項(xiàng)目的活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的需要。■我國(guó)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》

(GB/T

50326—2017)

從管理的基本內(nèi)涵出發(fā)，將工程項(xiàng)目管理定義為：運(yùn)

用系統(tǒng)的理論和方法，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動(dòng)。1.5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理理論和知識(shí)的發(fā)展■工程項(xiàng)目管理的發(fā)展■

工

程

項(xiàng)

目

發(fā)

包

方

式

方

面在DBB(design

bid

build)

方式的基礎(chǔ)上，相繼出現(xiàn)了DB(designbuild)

、

EPC(engineering,procurement

and

construction)

和CMatrisk等■

工程項(xiàng)目投資/業(yè)主方管理方式方面出現(xiàn)了委托管理方式，如PM(project

management)

、CMagency等。■

工

程

建

設(shè)

合

同

方面■

在工程項(xiàng)目管理技術(shù)的應(yīng)用方面■

工程項(xiàng)目管理的職業(yè)化工程項(xiàng)目管理人員，包括咨詢工程師、工程師/監(jiān)理工程師、工程造價(jià)工程師、建造師等?！?/p>

工程項(xiàng)目治理理論的提出主要是指工程項(xiàng)目發(fā)包方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程以合同這紐帶所進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)管的一系列的制度安排。1.5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程體系■

工程項(xiàng)目管理總體框架在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，在工程項(xiàng)目建設(shè)程序框架下，可得工程項(xiàng)目建(2)工程項(xiàng)目實(shí)施階段管理監(jiān)控項(xiàng)且投資人融資、組建項(xiàng)且法人并授權(quán)投資人采購(gòu)工程項(xiàng)且項(xiàng)目法人采購(gòu)的兩過(guò)程采購(gòu)招標(biāo)

交易實(shí)施規(guī)劃項(xiàng)目、指導(dǎo)并

管理項(xiàng)目立項(xiàng)工作投資人(或政府)分兩個(gè)過(guò)程項(xiàng)目建議書

可行性研究設(shè)管理總體框架，如圖1-6。(1)工程項(xiàng)目立項(xiàng)階段管理立項(xiàng)?否項(xiàng)目終止圖1-6工程項(xiàng)目管理總體框架圖項(xiàng)目竣工驗(yàn)收投資人是1

.

5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程體系■

投資人的工程項(xiàng)目管理過(guò)程對(duì)重大工程，投資人項(xiàng)目管理過(guò)程如圖1-7。規(guī)劃、指導(dǎo)

投資人編制工程

項(xiàng)目建議書

工程咨詢方項(xiàng)目建議書是

立項(xiàng)?否項(xiàng)目終止是

通過(guò)?否項(xiàng)目終止指導(dǎo)、管理

投資人研究工程項(xiàng)目可行性工程咨詢方融資、授權(quán)、監(jiān)管投資人圖1-7投資人的工程項(xiàng)目管理過(guò)程項(xiàng)目竣

工驗(yàn)收投資人可行性研究報(bào)告1

.

5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程體系■

采購(gòu)招投標(biāo)管理過(guò)程

如圖1-8。(1)項(xiàng)目法人采購(gòu)招標(biāo)管理工程項(xiàng)目合同簽訂是實(shí)施交易中標(biāo)?否失去項(xiàng)且工程承包商項(xiàng)目采購(gòu)策劃工程項(xiàng)目招標(biāo)項(xiàng)目法人

項(xiàng)目法人投標(biāo)策劃

工程承包商是

投標(biāo)?否終止投標(biāo)工程承包商圖1-8采購(gòu)招投標(biāo)管理過(guò)程投

標(biāo)工程承包商(2)承包商的投標(biāo)管理1

.

5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程體系■

交易實(shí)施管理過(guò)程，即項(xiàng)目合同履行管理過(guò)程如圖1-9。項(xiàng)且交易治理

發(fā)包方監(jiān)管是

項(xiàng)目實(shí)施與項(xiàng)目管理

承包方圖1-9交易實(shí)施管理過(guò)程是

完成?否項(xiàng)目繼續(xù)指令開始?合同項(xiàng)目準(zhǔn)備承包方合同項(xiàng)目驗(yàn)收

發(fā)包方1

.

5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程體系■

發(fā)包方的項(xiàng)目交易治理過(guò)程對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目合同，發(fā)包方的交易治理過(guò)程如圖1-10

。項(xiàng)目合同治理依據(jù)項(xiàng)目交易治理發(fā)包人控制對(duì)象合同項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安

全等目標(biāo)否

滿足合同?否按合同要求整改項(xiàng)且承包方變更、索賠?是處理合同的變更、索賠發(fā)包方是滿足圖1-10發(fā)包人的項(xiàng)目交易治理過(guò)程項(xiàng)目治理

組織設(shè)計(jì)項(xiàng)目法人合同支付

發(fā)包方1

.

5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程體系■

承包人/企業(yè)的項(xiàng)目管理過(guò)程如圖1-11。否

滿足合同?否按合同要求整改項(xiàng)且項(xiàng)目部項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目部l

實(shí)現(xiàn)目標(biāo)質(zhì)量、進(jìn)度、安全等合同項(xiàng)目目

標(biāo)項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目部計(jì)劃對(duì)象項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、

安全、成本等變更、索賠?是處理合同變更、索賠項(xiàng)目部項(xiàng)目合同

企業(yè)制度計(jì)劃依據(jù)是滿足圖1-11承包方的項(xiàng)目管理過(guò)程項(xiàng)目部構(gòu)建

承包企業(yè)申請(qǐng)支付

項(xiàng)目部實(shí)施依據(jù)1.5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■

工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架對(duì)重大工程項(xiàng)目，從立項(xiàng)到實(shí)施和驗(yàn)收，工程項(xiàng)目管理

過(guò)程可分為：“2個(gè)階段”,即項(xiàng)目立項(xiàng)階段和項(xiàng)目實(shí)施階段。“3個(gè)主體”,即項(xiàng)目投資方、項(xiàng)目法人/發(fā)包方和項(xiàng)

目承包方/咨詢方),對(duì)一般企業(yè)或組織投資項(xiàng)目投

資人和項(xiàng)目法人合一?！?個(gè)管理知識(shí)模塊”,即項(xiàng)目立項(xiàng)管理知識(shí)、項(xiàng)目

交易管理知識(shí)、項(xiàng)目治理知識(shí)和項(xiàng)目管理知識(shí)。1

.

5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架表1-1-表1-3分別為“3個(gè)主體”管理的知識(shí)體系框架。表1-1

工程投資方項(xiàng)目立項(xiàng)管理知識(shí)體系框架序號(hào)知識(shí)領(lǐng)域所涉項(xiàng)目相關(guān)管理過(guò)程所涉部門或人1項(xiàng)目整體管理確定項(xiàng)目立項(xiàng)任務(wù)，制定項(xiàng)目立項(xiàng)計(jì)劃，監(jiān)控立項(xiàng)工作，立項(xiàng)決策，監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施，項(xiàng)目收尾工程投資方高管2工程項(xiàng)目建設(shè)書編制分析國(guó)家或地方規(guī)劃、分析發(fā)展需求、提出工程任務(wù)和方案，評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益工程咨詢方3項(xiàng)目可行性研究預(yù)測(cè)需求，分析工程方案，制定工程實(shí)施方案，評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，提出項(xiàng)目決

策建議工程咨詢方4項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和融資管理審批初步設(shè)計(jì)，規(guī)劃融資管理，制定融資計(jì)劃，控制投資工程投資方高管5項(xiàng)目干系人治理識(shí)別干系人，規(guī)劃干系人管理，管理干系人參與，控制干系人參與工程投資方高管序號(hào)知識(shí)領(lǐng)域所涉項(xiàng)目相關(guān)管理過(guò)程所涉部門或人1項(xiàng)目整合管理確認(rèn)項(xiàng)目管理任務(wù)，制定項(xiàng)目管理規(guī)劃，制作WBS和時(shí)間控制節(jié)點(diǎn)，制定項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃，指導(dǎo)并監(jiān)督履行合同，項(xiàng)目收尾管理發(fā)包方高管2項(xiàng)目招標(biāo)管理制定招標(biāo)計(jì)劃，管理招標(biāo)文件編制，控制招標(biāo)過(guò)程，決標(biāo)并簽訂合同發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)3項(xiàng)目合同管理規(guī)劃合同管理，管理工程計(jì)量，管理工程計(jì)價(jià)，控制項(xiàng)目變更與索賠，控制合同

支付發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)4項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控審批項(xiàng)目進(jìn)度，規(guī)劃進(jìn)度控制，監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)5項(xiàng)目投資監(jiān)控審批項(xiàng)目資金計(jì)劃，規(guī)劃投資控制，監(jiān)控項(xiàng)目投資發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)6項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)控審批項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，規(guī)劃質(zhì)量控制，監(jiān)控項(xiàng)目質(zhì)量發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)7項(xiàng)目安全與環(huán)境監(jiān)控審批安全與環(huán)境計(jì)劃，規(guī)劃安全與環(huán)境控制，監(jiān)控安全與環(huán)境發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)8項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析，規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)9項(xiàng)目溝通管理規(guī)劃溝通管理，項(xiàng)目溝通計(jì)劃，控制項(xiàng)目溝通發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)10項(xiàng)目干系人治理識(shí)別干系人，規(guī)劃干系人管理，管理干系人參與，控制干系人參與發(fā)包方職能機(jī)構(gòu)1.5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■

工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架表

1

-

2

工

程

發(fā)

包

方

項(xiàng)

目

實(shí)

施

管

理

知

識(shí)

體

系

框

架序號(hào)知識(shí)領(lǐng)域所涉項(xiàng)目相關(guān)管理過(guò)程所涉部門或人1項(xiàng)目投標(biāo)管理投標(biāo)決策分析，規(guī)劃投標(biāo)管理，參與資質(zhì)審查，參與踏勘現(xiàn)場(chǎng)，編制投標(biāo)文件，投標(biāo)報(bào)

價(jià)，投標(biāo)，談判和簽訂合同承包人經(jīng)營(yíng)部2項(xiàng)目整合管理制定項(xiàng)目任務(wù)書，制定項(xiàng)目計(jì)劃，指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施，監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施，結(jié)束項(xiàng)目項(xiàng)目經(jīng)理3項(xiàng)目合同管理分析項(xiàng)目合同，規(guī)劃合同管理，管理工程計(jì)量，管理計(jì)價(jià)，管理變更與索賠，管理合同

款項(xiàng)申請(qǐng)，控制合同項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)4項(xiàng)目進(jìn)度管理規(guī)劃進(jìn)度管理，定義活動(dòng)，排列活動(dòng)順序，估算活動(dòng)資源，估算活動(dòng)，持續(xù)時(shí)間，制定進(jìn)度計(jì)劃，控制進(jìn)度項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)5項(xiàng)目成本管理規(guī)劃成本管理，估算成本，制訂預(yù)算，控制成本項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)6項(xiàng)目質(zhì)量管理規(guī)劃質(zhì)量管理，實(shí)施質(zhì)量保證，控制質(zhì)量項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)7項(xiàng)目人力資源管理規(guī)劃人力資源管理，組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)8項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析，規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，控

制風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)9項(xiàng)目采購(gòu)管理規(guī)劃采購(gòu)管理，實(shí)施采購(gòu)管理，控制采購(gòu)管理，結(jié)束采購(gòu)管理項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)10項(xiàng)目溝通管理規(guī)劃溝通管理，項(xiàng)目溝通計(jì)劃，控制項(xiàng)目溝通項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)11項(xiàng)目安全與環(huán)境管理規(guī)劃安全與環(huán)境管理，實(shí)施安全與環(huán)境保證，控制安全與環(huán)境項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)12項(xiàng)目干系人治理識(shí)別干系人，規(guī)劃干系人管理，管理干系人參與，控制干系人參與項(xiàng)目部職能機(jī)構(gòu)1.5工程項(xiàng)目管理及其理論和知識(shí)體系框架●

工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架■

工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架表1-3

工程承包方項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架1.6本章小節(jié)■思考題與練習(xí)題1-1工程與項(xiàng)目?jī)?nèi)涵有什么異同?工程項(xiàng)目的內(nèi)涵是什么?

1-2與制造企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程相比，工程項(xiàng)目有什么特殊性?這

些特殊性會(huì)帶來(lái)什么后果?1-3工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性和工程項(xiàng)目的分解是矛盾的嗎?為什

么既要強(qiáng)調(diào)工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性，又要介紹工程項(xiàng)目的分解問(wèn)

題

?1-4工程項(xiàng)目主要利益相關(guān)者有哪些?他們間存在什么樣的

利益關(guān)系?他們是通過(guò)什么方式聯(lián)系在一起的?試用圖表達(dá)

出

來(lái)

。1-5工程項(xiàng)目管理、項(xiàng)目治理的內(nèi)涵是什么?工程項(xiàng)目管理

與項(xiàng)目治理的差異主要有哪些?1-6工程項(xiàng)目管理主要過(guò)程和知識(shí)體系框架主要包括哪些?工程項(xiàng)目管理原理第2章工程項(xiàng)目立項(xiàng)決策機(jī)械工業(yè)出版社CHINAMACHINE

PRESS項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目需求分析與前期策劃…●

項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估……●

本章小節(jié)目

錄2.1項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)■

什么是工程項(xiàng)目立項(xiàng)?工程項(xiàng)目立項(xiàng)是指項(xiàng)目投資方對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)和方案，經(jīng)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多方面論證，認(rèn)為可行，然后報(bào)政府

相關(guān)部門審批、核準(zhǔn)或備案，并經(jīng)批復(fù)同意的過(guò)程。■重大工程項(xiàng)目的立項(xiàng)通常要列入國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃，

政府相關(guān)部門對(duì)其立項(xiàng)要進(jìn)行審批，即審批制。■對(duì)于不使用政府投資的企業(yè)投資工程項(xiàng)目，雖不實(shí)行審

批制，但是針對(duì)項(xiàng)目不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制。2.1項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程工程項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程框架如圖2-1。政府投資工程項(xiàng)目

企業(yè)投資工程項(xiàng)且項(xiàng)目需求分析與方案策劃項(xiàng)目建議書編制投資機(jī)會(huì)研究未通過(guò)項(xiàng)目可行性研究通過(guò)

通過(guò)未通過(guò)組織項(xiàng)目評(píng)估編制項(xiàng)目申請(qǐng)簽署土地出讓合

同，交納土地出

讓金，領(lǐng)取《國(guó)

有土地使用權(quán)證辦理《拆遷許可

證》,并組織拆

遷工程項(xiàng)目正式立項(xiàng)，進(jìn)入實(shí)施階段圖2-1工程項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程批準(zhǔn)通過(guò)劃撥、出讓等方式獲

得土地使用權(quán)通過(guò)報(bào)批可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)通過(guò)招標(biāo)、拍賣、

掛牌等方式獲得土

地使用權(quán)申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案通過(guò)未批準(zhǔn)

項(xiàng)目終止未批準(zhǔn)或未通過(guò)報(bào)批項(xiàng)目建議書通過(guò)2.1項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程項(xiàng)目的基本要點(diǎn)■

政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)■

企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目立項(xiàng)■

企業(yè)投資備案制項(xiàng)目立項(xiàng)2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目需求分析■什么是工程項(xiàng)目需求分析?工程項(xiàng)目需求分析(requirementanalysis)

是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)

或企業(yè)對(duì)項(xiàng)目功能或完成任務(wù)能力的要求分析。政府投資工程項(xiàng)目的需求分析必須面向行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)

社會(huì)發(fā)展，而企業(yè)投資工程項(xiàng)目的需求分析則從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)。2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目需求分析■政府投資工程項(xiàng)目需求分析根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家和地方中長(zhǎng)期規(guī)劃、綜合規(guī)劃或?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃，對(duì)全國(guó)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展特定領(lǐng)域，如交通設(shè)施、電力、水資源等領(lǐng)域的供應(yīng)和需求現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并預(yù)測(cè)末來(lái)中長(zhǎng)期發(fā)展中對(duì)這些領(lǐng)域的需求變化；進(jìn)而分析滿足這些需求變化的途徑和措施，通常包括新建、改建或擴(kuò)建項(xiàng)目，以改善供應(yīng)

條件或提升供應(yīng)能力，以滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要。■企業(yè)投資工程項(xiàng)目需求分析根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，以及所在地的內(nèi)外部條件，

企業(yè)一般首先是分析未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，是擴(kuò)大現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模，還是開辟新的經(jīng)營(yíng)

范圍，或兩者同步發(fā)展；其次是分析實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略途徑和措施，通常包括新建、改建或擴(kuò)建項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目前期策劃■工程項(xiàng)目目標(biāo)策劃對(duì)重大工程項(xiàng)

目

目標(biāo)策劃

(goalplanning)

的

主

要

任

務(wù)包括：基本確定工程任務(wù)、工程規(guī)模、項(xiàng)目投資估算等。項(xiàng)目目標(biāo)策劃總體要充分考慮下列幾方面：■項(xiàng)目需求■

項(xiàng)目需求的變化■

工程建設(shè)條件2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●工程項(xiàng)目前期策劃■工程項(xiàng)目方案策劃■

基本選定工程規(guī)模、工程標(biāo)準(zhǔn)和工程總體布局■

初步選定主要建筑物形式■

初步確定主體工程主要施工方法和施工總布置及總工期■

初步提出主要環(huán)境問(wèn)題及保護(hù)目標(biāo)■

初步確定工程建設(shè)征地、拆遷或移民安置規(guī)劃■

初步提出項(xiàng)目投資估算和資金籌措方案2

.

2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■什么是工程項(xiàng)目建議書?項(xiàng)目建議書(request

for

proposal,RFP)

也稱工程項(xiàng)目

立項(xiàng)申請(qǐng)書，是項(xiàng)目發(fā)起單位就新建、擴(kuò)建工程事項(xiàng)向政

府項(xiàng)目投資管理部門申報(bào)的書面申請(qǐng)文件。2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■項(xiàng)目建議書編制的深度要求■

關(guān)于投資建設(shè)必要性和依據(jù)■

關(guān)于產(chǎn)品方案、擬建項(xiàng)目規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想■

關(guān)于資源、交通運(yùn)輸以及其他建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系的初

步分析■

關(guān)于主要工藝技術(shù)方案的設(shè)想■

關(guān)于投資估算和資金籌措的設(shè)想■

關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的安排■

關(guān)于經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估算■

有關(guān)初步結(jié)論和建議2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■項(xiàng)目建議書的內(nèi)容[案例2-2]水利水電工程項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容和深度要求《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制規(guī)程》

(SL617-2013)規(guī)定，水利水電

工程項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容應(yīng)包括：①論述項(xiàng)目建設(shè)的必要性，基本確定工程的任務(wù)，對(duì)綜合利用工程應(yīng)明

確各項(xiàng)任務(wù)的主次順序。②基本確定工程場(chǎng)址的主要水文參數(shù)和成果。③初步查明工程的主要地質(zhì)條件和工程地質(zhì)問(wèn)題，對(duì)天然建筑材料進(jìn)行初查。④基本選定工程規(guī)模、工程等別及標(biāo)準(zhǔn)和工程總體布局。⑤基本選定工程場(chǎng)址(壩、閘、廠、站址和線路等),初步選定工程總

體布置方案，基本選定基本壩型，初步選定其它主要建筑物型式。⑥初步選定機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)的主要設(shè)備型式與布置。2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■項(xiàng)目建議書的內(nèi)容⑦基本選定對(duì)外交通運(yùn)輸方案，初步選定施工導(dǎo)流方式和料場(chǎng)，初步確定主體工程主要施工方法和施工總布置及總工期。⑧

基本確定工程淹(浸)沒處理、征(占)地的范圍，初步查明主要淹沒

實(shí)物指標(biāo)，初步確定移民安置規(guī)劃，估算建設(shè)征地補(bǔ)償費(fèi)。⑨

分析工程建設(shè)對(duì)主要環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的影響，提出主要環(huán)境問(wèn)題、環(huán)境保

護(hù)的對(duì)策和措施，初估環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)投資。⑩初步界定水土流失防治責(zé)任范圍，初擬水土保持措施，初估工程投資。?

分析建設(shè)項(xiàng)目能源消耗種類和數(shù)量，提出能耗指標(biāo)，初擬節(jié)能措施并對(duì)

節(jié)能效果進(jìn)行初步分析。?

基本確定工程項(xiàng)目的類別，初擬工程管理方案，初步確定管理區(qū)范圍。?提出主要工程量和主要設(shè)備數(shù)量，編制工程投資估算。?提出資金籌措方案和融資能力，分析工程效益、費(fèi)用，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)

合理性和財(cái)務(wù)可行性。2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■項(xiàng)目建議書的內(nèi)容[案例2-3]城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建議書的框架一、總論(一)項(xiàng)目名稱(二)承辦單位概況(三)擬建地點(diǎn)(四)建設(shè)規(guī)模(五)建設(shè)年限(六)概算投資(七)效益分析二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)(一)供應(yīng)現(xiàn)狀(本系統(tǒng)現(xiàn)有設(shè)施規(guī)模、能力及問(wèn)題)(二)供應(yīng)預(yù)測(cè)(本系統(tǒng)在建的和規(guī)劃建設(shè)的設(shè)施規(guī)模、能力)(三)需求預(yù)測(cè)(根據(jù)當(dāng)前城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)系統(tǒng)設(shè)施需求情況，預(yù)測(cè)城市社會(huì)經(jīng)

濟(jì)發(fā)展對(duì)系統(tǒng)設(shè)施需求量分析)三、建設(shè)規(guī)模(一)建設(shè)規(guī)模與方案比選(二)推薦建設(shè)規(guī)模及理由2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■項(xiàng)目建議書的內(nèi)容四、項(xiàng)目選址(一)場(chǎng)址現(xiàn)狀(地點(diǎn)與地理位置、土地可能性類別及占地面積等)(二)場(chǎng)址建設(shè)條件(地質(zhì)、氣候、交通、公用設(shè)施、政策、資源、法律法規(guī)征地拆遷工作、施工等)五、技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案(一)技術(shù)方案1.技術(shù)方案選擇2.主要工藝流程圖，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表(二)主要設(shè)備方案(三)工程方案1.建、構(gòu)筑物的建筑特征、結(jié)構(gòu)方案(附總平面圖、規(guī)劃圖)2.建筑安裝工程量及“三材”用量估算3.主要建、構(gòu)筑物工程一覽表六、投資估算及資金籌措(一)投資估算1.建設(shè)投資估算(總述總投資，分述建筑工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置安裝費(fèi)等)2.2項(xiàng)目需求分析與前期策劃●

工程項(xiàng)目方案策劃成果■項(xiàng)目建議書的內(nèi)容2.流動(dòng)資金估算3.投資估算表(總資金估算表、單項(xiàng)工程投資估算表)(二)資金籌措1.自籌資金2.其它來(lái)源七、效益分析(一)經(jīng)濟(jì)效益1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選取2.成本費(fèi)用估算(編制總成本費(fèi)用表和分項(xiàng)成本估算表)3.財(cái)務(wù)分析(二)社會(huì)效益1.項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的影響分析2.項(xiàng)目與所在地互適性分析(不同利益群體對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度及參與程度；各級(jí)組織對(duì)項(xiàng)

目的態(tài)度及支持程度)3.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析4.社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)論八、結(jié)論2.3項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估●工程項(xiàng)目可行性研究■什么是工程項(xiàng)目可行性研究?工程項(xiàng)目可行性研究(feasibilitystudyof

a

project)

是指在項(xiàng)目建議書或預(yù)可行性研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)與項(xiàng)目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查分析，對(duì)擬建工程項(xiàng)目的必要性，以及

對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境影響等方面進(jìn)行全面的、系統(tǒng)

的、綜合的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證工作。2.3項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估●工程項(xiàng)目可行性研究■項(xiàng)目可行性研究的作用■

是建設(shè)項(xiàng)目投資決策和編制設(shè)計(jì)任務(wù)書的依據(jù)；■

是向當(dāng)?shù)卣顿Y、規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)主管部門申請(qǐng)有關(guān)

建設(shè)許可文件的依據(jù)；■

是建設(shè)單位或項(xiàng)目法人籌集資金的重要依據(jù)；■

是工程項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備采購(gòu)的重要依據(jù)；■

是建設(shè)單位或項(xiàng)目法人與各參建方簽訂各種協(xié)議和合同

的依據(jù)；■

是項(xiàng)目考核和后評(píng)估的重要依據(jù)。2.3項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估●工程項(xiàng)目可行性研究■項(xiàng)目可行性研究的依據(jù)■國(guó)家有關(guān)的發(fā)展計(jì)劃、規(guī)劃文件；■項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)要求請(qǐng)示的批復(fù)；■項(xiàng)目建議書及其審批文件；■擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料；■

試驗(yàn)、試制報(bào)告；■項(xiàng)目投資方或項(xiàng)目法人與有關(guān)方面達(dá)成的協(xié)議國(guó)家或地方頒布的有關(guān)

法

規(guī)

；■

國(guó)家或地方頒布的與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等；■

市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告；■主要工藝和設(shè)備的技術(shù)資料；■自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等方面的有關(guān)資料；■與項(xiàng)目可行性研究委托方簽訂的合同。2.3項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估●工程項(xiàng)目可行性研究■工程項(xiàng)目可行性研究的主要內(nèi)容■經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)①財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)②國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)■社會(huì)影響評(píng)價(jià)

環(huán)境影響評(píng)價(jià)2.3項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估●

工程項(xiàng)目可行性研究■財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的異同點(diǎn)■財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的共同點(diǎn)①評(píng)價(jià)目的相同②評(píng)

價(jià)

基

礎(chǔ)

相

同■

財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的不同點(diǎn)①評(píng)價(jià)角度和基本出發(fā)點(diǎn)不同②費(fèi)用、效益的劃分不同③采用的價(jià)格不同④主要參數(shù)不同2.4本章小節(jié)■

思考題與練習(xí)題1-1工程交易的內(nèi)涵和要素有哪些?2-1工程項(xiàng)目立項(xiàng)的內(nèi)涵是什么?政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制的目的是什么?2-2政府投資與企業(yè)投資工程項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程的主要差異?為什么?2-3項(xiàng)目需求分析的任務(wù)是什么?政府投資與企業(yè)投資項(xiàng)目需求分析的主要差異?2-4工程項(xiàng)目可行性研究及其作用、依據(jù)和內(nèi)容有哪些?2.4本章小節(jié)■

思考題與練習(xí)題2-5政府投資與企業(yè)投資工程項(xiàng)目的可行性研究?jī)?nèi)容存在的差異是什么?2-6項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)一般委托專業(yè)機(jī)構(gòu)完成，其評(píng)

價(jià)的程序如何?2-7對(duì)重大工程項(xiàng)目，政府部門一般在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，為什么?項(xiàng)目

評(píng)估有何特點(diǎn)?工

程

項(xiàng)目

管

理原

理第3章工程項(xiàng)目融資機(jī)械工業(yè)出版社CHINAMACHINE

PRESS項(xiàng)目融資及其基本框架項(xiàng)目融資模式…●

項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)?！?/p>

本章小節(jié)目

錄3.1項(xiàng)目融資及其基本框架●項(xiàng)目融資及其功能■

什么是工程項(xiàng)目融資?本書將工程項(xiàng)目融資定義為：以項(xiàng)目未來(lái)收益和資產(chǎn)為融資基礎(chǔ)，由項(xiàng)目的參與各方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的具有無(wú)追索權(quán)

或有限追索權(quán)的特定融資方式。包含了以下兩個(gè)最基本的內(nèi)容：①項(xiàng)目融資是以項(xiàng)目為主體安排的融資，項(xiàng)目的導(dǎo)向

決定了項(xiàng)目融資的基本方法；②

項(xiàng)目融資中的貸款償還來(lái)源僅限于融資項(xiàng)目本身。3.1項(xiàng)目融資及其基本框架●項(xiàng)目融資及其功能■工程項(xiàng)目融資的功能■籌資功能強(qiáng)，能更有效地解決大型工程項(xiàng)目的資金問(wèn)題■融資方式靈活多樣，能減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)■實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)隔離，能夠提高項(xiàng)目成功的可

能性3.1項(xiàng)目融資及其基本框架●項(xiàng)目融資及其功能■項(xiàng)目融資與公司融資的區(qū)別■公司融資為企業(yè)(包括項(xiàng)目)籌措資金，屬于完全追索

權(quán)融資，主要包括發(fā)行公司股票、公司債券、獲得銀行貸款等形式?！鲰?xiàng)目融資通常是無(wú)追索或有限追索形式的籌資方式?！?/p>

保險(xiǎn)公司■國(guó)際金融機(jī)構(gòu)(針對(duì)國(guó)際工程)

所在國(guó)政府(針對(duì)國(guó)際工程)■

項(xiàng)目(總)

承

包

人■

項(xiàng)目使用方■

項(xiàng)目供應(yīng)商■

項(xiàng)目擔(dān)保方3.1項(xiàng)目融資及其基本框架●項(xiàng)目融資的參與者■

項(xiàng)目發(fā)起人■

項(xiàng)目公司/項(xiàng)目法人■

借款人■

貸款銀行■

財(cái)務(wù)顧問(wèn)■

咨詢專家

■律師1.需求的產(chǎn)生與識(shí)別2.項(xiàng)目的識(shí)別與構(gòu)思3.項(xiàng)目方案的確定1.項(xiàng)目可行性研究(外部環(huán)境、內(nèi)部要素和投資收益分析)2.項(xiàng)目的可融資性分析3.項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)的確定1.選擇融資模式2.任命項(xiàng)目融資顧問(wèn)，明確融資的任務(wù)和具體的目標(biāo)

要求3.選擇項(xiàng)目融資的資金來(lái)源和結(jié)構(gòu)4.項(xiàng)目融資的信用保證5.項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)1.選擇銀行、發(fā)出項(xiàng)目融資建議書2.組織貸款銀團(tuán)3.起草融資法律文件4.融資談判5.簽署融資文件1.執(zhí)行項(xiàng)目投資計(jì)劃2.貸款銀團(tuán)經(jīng)理人監(jiān)督并參與項(xiàng)目決策3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理3.1項(xiàng)目融資及其基本框架●

項(xiàng)目融資的運(yùn)作程序第一階段項(xiàng)目的提出與構(gòu)思第二階段項(xiàng)目決策分析第三階段項(xiàng)目融資決策分析第四階段項(xiàng)目融資談判

與合同簽署第五階段項(xiàng)目融資實(shí)施圖3-1

項(xiàng)目融資的階段和步驟反

饋3.2項(xiàng)目融資模式●

BOT項(xiàng)目融資模式■什么是BOT項(xiàng)目融資?工程項(xiàng)目需求分析(requirementanalysis)

是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)

或企業(yè)對(duì)項(xiàng)目功能或完成任務(wù)能力的要求分析。政府投資工程項(xiàng)目的需求分析必須面向行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)

社會(huì)發(fā)展，而企業(yè)投資工程項(xiàng)目的需求分析則從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)。3.2項(xiàng)目融資模式●

BOT項(xiàng)目融資模式■BOT經(jīng)典的衍生形式■

BOOT(buildownoperatetransfer),即

建

造

—

擁

有

—

運(yùn)

營(yíng)

—

移

交與基本的BOT

主要不同之處是，項(xiàng)目公司既有經(jīng)營(yíng)權(quán)又有所有權(quán)，政府允許項(xiàng)目公司在一定范圍、

一定時(shí)期內(nèi)和一定條件下將政府資產(chǎn)抵押給

銀行，以獲得更優(yōu)惠的貸款條件，從而使項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格降低，

但特許期一般比基本的BOT

稍長(zhǎng)。■

BOO(buildownoperate),

即建造—擁有—

運(yùn)營(yíng)與BOT

和BOOT

主要不同之處在于項(xiàng)目公司不必將項(xiàng)目移交給政府(

即為永久私有化),目的主要是鼓勵(lì)項(xiàng)目公司從項(xiàng)目全生命期的角度合理

建設(shè)和經(jīng)營(yíng)設(shè)施，提高項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，追求全生命周期的總成本

降低和效率的提高，使項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格更低。3.2項(xiàng)目融資模式●

BOT項(xiàng)目融資模式■

BOT經(jīng)典的衍生形式■BT(buildtransfer),即建造—移交■BOOST(buildownoperatesubsidy

transfer),即建造—擁有—運(yùn)營(yíng)—補(bǔ)貼—移交■ROT(rehabilitateoperatetransfer),即修復(fù)—運(yùn)營(yíng)—移交■BLT(buildlease

transfer),即建造—租賃—移交■ROMT(rehabilitate

operate

maintain

transfer),即修復(fù)—運(yùn)

營(yíng)

—

維

護(hù)

—

移

交■ROO(rehabilitate

own

operate),

即修復(fù)—擁有—運(yùn)營(yíng)■TOT(transferoperatetransfer),

即移交—運(yùn)營(yíng)—移交■SOT(supply

operate

transfer),即供應(yīng)—運(yùn)營(yíng)—移交■DBOT(designbuildoperatetransfer),即設(shè)計(jì)—建造—運(yùn)營(yíng)—移交■DOT(develop

operatetransfer),

即開發(fā)—運(yùn)營(yíng)—移交■OT(operatetransfer),

即運(yùn)營(yíng)—移交■OMT(operatemanagetransfer),即運(yùn)營(yíng)—管理—移交■DBFO(designbuildfinanceoperate),即設(shè)計(jì)—建造—融資—運(yùn)營(yíng)■DCMF(design

construct

manage

finance),

即設(shè)計(jì)—施工—管理—融資等3.2項(xiàng)目融資模式●

BOT項(xiàng)目融資模式■BOT項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)■由項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)公司、工程公司、設(shè)備供應(yīng)公司以及其他投資者共

同組建一個(gè)項(xiàng)目公司，從項(xiàng)目所在國(guó)政府獲得特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議作為項(xiàng)目建設(shè)開發(fā)和安排融資的基礎(chǔ)?！鲰?xiàng)目公司以特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議作為基礎(chǔ)安排融資?！鲈陧?xiàng)目的建設(shè)階段，工程承包方以承包合同形式建造項(xiàng)目?！鲰?xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段之后，經(jīng)營(yíng)公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)協(xié)議負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司

投資建造的公用設(shè)施的運(yùn)行、保養(yǎng)和維修，支付項(xiàng)目貸款本息

并使投資財(cái)團(tuán)獲得投資利潤(rùn)；并保證在BOT模式結(jié)束時(shí)將一個(gè)

運(yùn)轉(zhuǎn)良好的項(xiàng)目移交給項(xiàng)目所在國(guó)政府或其他所屬機(jī)構(gòu)。3.2項(xiàng)目融資模式BOT項(xiàng)目融資模式BOT項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)BOT

項(xiàng)目具體交易結(jié)構(gòu)形式很多，

圖3-2是較為典型一種結(jié)構(gòu)。社會(huì)資本政府出資代表承包商運(yùn)營(yíng)協(xié)議項(xiàng)目管理顧問(wèn)

運(yùn)營(yíng)顧問(wèn)聯(lián)營(yíng)體協(xié)議建設(shè)合同設(shè)計(jì)方銀行機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司圖3-2

BOT

項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司特許權(quán)協(xié)議項(xiàng)目管理協(xié)議擔(dān)保合同政府3.2項(xiàng)目融資模式

BOT項(xiàng)目融資模式[案例3-1]

廣西來(lái)賓電廠B廠BOT項(xiàng)目融資1997年9月，廣西自治區(qū)政府與法國(guó)電力聯(lián)合體(法國(guó)電力國(guó)際公司通用電氣阿爾斯通)正式簽署特許權(quán)協(xié)議。項(xiàng)目裝機(jī)規(guī)模為72萬(wàn)千瓦，電廠的主要設(shè)備是兩臺(tái)36萬(wàn)千瓦的燃煤發(fā)

電機(jī)組，特許期18年(含建設(shè)期)。廣西電力公司每年購(gòu)買35億千瓦時(shí)的最低輸出電量，并

輸入廣西電網(wǎng)。協(xié)議簽訂后，中標(biāo)人法國(guó)電力聯(lián)合體先后完成了項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、建設(shè)合同、運(yùn)營(yíng)維護(hù)合

同、保險(xiǎn)協(xié)議、融資協(xié)議的簽署。同時(shí)，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部批準(zhǔn)了項(xiàng)目的章程，完成項(xiàng)目

公司注冊(cè)成立工作。法國(guó)電力聯(lián)合體完成融資以后，廣西自治區(qū)政府于1997年9月與法國(guó)電力

國(guó)際公司通用地電氣阿爾斯通成立的項(xiàng)目公司正式簽署了特許權(quán)協(xié)議，來(lái)賓電廠B廠開工建設(shè)

。特許期為18年，其中建設(shè)期為2年9個(gè)月，運(yùn)營(yíng)期15年3個(gè)月。發(fā)電所需燃煤由廣西建設(shè)燃料

有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)向項(xiàng)目公司供應(yīng)，主要來(lái)自貴州省盤江礦區(qū)。特許期滿，電廠無(wú)償移交給

廣西自治區(qū)政府，并承擔(dān)后12個(gè)月內(nèi)的質(zhì)量保證義務(wù)。項(xiàng)目總投資6.16億美元，其中股本資金1.54億美元占總投資的25%,債務(wù)資金4.62億美元

占總投資的75%。股本資金由法國(guó)電力國(guó)際公司出資60%,通用電氣阿爾斯通公司出資40%組成

。債務(wù)資金通過(guò)有限追索的貸款方式籌措，具體由法國(guó)東方匯理銀行、英國(guó)匯豐銀行及英國(guó)

巴克萊銀行組成的銀團(tuán)聯(lián)合承銷，貸款中約3.12億美元由法國(guó)出口信貸機(jī)構(gòu)

—一法國(guó)對(duì)外貿(mào)

易保險(xiǎn)公司提供出口信貸保險(xiǎn)。中國(guó)各級(jí)政府、金融機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)不為該項(xiàng)目融資

提供任何形式的擔(dān)保。圖3-3廣西來(lái)賓電廠B廠BOT項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)[問(wèn)題]廣西來(lái)賓電廠B廠BOT

項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)有什么特點(diǎn)?[解析]廣西來(lái)賓電廠B廠是我國(guó)首個(gè)采用BOT

模式的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，解決了廣西自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題：由于資金短缺導(dǎo)致

電力供應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施落后，電力供應(yīng)不足。該BOT

項(xiàng)目于2015年9月

3日特許期滿，順利移交廣西自治區(qū)政府。有限追索貸款償還3.12億美元法國(guó)出口信貸保險(xiǎn)債務(wù)資金4.62億美元(75%)國(guó)際銀團(tuán)法國(guó)東方

匯理銀行英國(guó)匯豐銀行英國(guó)巴克萊銀行3.2項(xiàng)目融資模式

BOT項(xiàng)目融資模式廣西壯族自治區(qū)政府18年特許經(jīng)營(yíng)權(quán)18年后無(wú)償移交法國(guó)對(duì)外貿(mào)易保險(xiǎn)公司40%通用電氣阿爾斯通股本資金1.54億美元(25%)收益投

入廣西來(lái)賓電廠B廠項(xiàng)目法國(guó)電力國(guó)際

60%3.2項(xiàng)目融資模式●

ABS項(xiàng)目融資模式■什么是ABS項(xiàng)目融資?ABS,即資產(chǎn)證券化模式，是指將缺乏流動(dòng)性但能產(chǎn)生可預(yù)見的、穩(wěn)定的現(xiàn)金流量的資產(chǎn)歸集起來(lái)，通過(guò)一定的安排，

對(duì)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)與收益要素進(jìn)行分離與重組，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為在金

融市場(chǎng)上可以出售和流通的證券的過(guò)程。主要包含以下兩種：①

信貸資產(chǎn)證券化(以信貸資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的證券化)②不動(dòng)產(chǎn)證券化(以不動(dòng)產(chǎn)如基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)等為基

礎(chǔ)資產(chǎn)的證券化)3.2項(xiàng)目融資模式●

ABS項(xiàng)目融資模式■ABS項(xiàng)目融資的特征■

資產(chǎn)債券的購(gòu)買者或持有人在債券到期時(shí)獲得的本息來(lái)自項(xiàng)

目資產(chǎn)帶來(lái)的現(xiàn)金流■

資產(chǎn)債券的信譽(yù)來(lái)自證券化資產(chǎn)本身，而與發(fā)起人及特設(shè)機(jī)構(gòu)本身的資信沒有關(guān)系，如果保證資產(chǎn)即項(xiàng)目資產(chǎn)違約拒付

,資產(chǎn)債券的清償也僅限被證券化的資產(chǎn)的數(shù)額，而金融資產(chǎn)的發(fā)起人或購(gòu)買人無(wú)超過(guò)此限的清償義務(wù)■

ABS模式是利用資本市場(chǎng)對(duì)項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

分離與重組的過(guò)程。信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)信

用

增

級(jí)設(shè)計(jì)發(fā)行證券承銷商發(fā)行收入發(fā)行收入

發(fā)行投資者債務(wù)償還或產(chǎn)品/服務(wù)付費(fèi)

服務(wù)人3.2項(xiàng)目融資模式●

ABS項(xiàng)目融資模式■ABS項(xiàng)目融資運(yùn)作ABS項(xiàng)目融資的運(yùn)作過(guò)程如下，圖3-4則表示ABS的組織結(jié)構(gòu)。資產(chǎn)出售轉(zhuǎn)讓收入

債務(wù)圖3-2

BOT

項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)原始債務(wù)人

或項(xiàng)目用戶信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)歸集的資金流原始權(quán)益人本息償還受托人債權(quán)SPV3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP項(xiàng)目融資模式■什么是PPP項(xiàng)目融資?PPP,即政府和私營(yíng)部門/社會(huì)資本合作，是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)

買服務(wù)和股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)

分擔(dān)的長(zhǎng)期合作關(guān)系。3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP項(xiàng)目融資模式PPP項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)■

股

權(quán)

融

資■

債權(quán)融資：

①直接融資

間接融資無(wú)償移交授權(quán)社會(huì)資本財(cái)政局績(jī)效公眾監(jiān)督

信息公開債權(quán)融資社會(huì)公眾

持續(xù)提供公共服務(wù)3-5

PPP項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)圖特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議出資代表金融機(jī)構(gòu)人民政府實(shí)施機(jī)構(gòu)還本付息績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)投資建設(shè)授權(quán)SPV出資3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP項(xiàng)目融資模式[案例3-3]

廣州市第四資源熱力電廠垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目收益?zhèn)l(fā)行2014年11月廣州市第四資源熱力電廠垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目收益?zhèn)?以下簡(jiǎn)

稱14穗熱電債)發(fā)行，該債券是發(fā)改委審核發(fā)行的首只公開募集項(xiàng)目收益

債券。項(xiàng)目發(fā)行總額8億元，期限10年。該期債券交易結(jié)構(gòu)如圖3-6所示：南沙環(huán)保使用資金

廣州市第四資源熱力電廠

項(xiàng)目投資項(xiàng)目產(chǎn)

生資金回流廣州市番禺區(qū)、南沙區(qū)

城市管理局垃圾處理費(fèi)廣環(huán)投集團(tuán)電費(fèi)廣州供電局有限公司償債

資

金

專

戶付息兌付廣環(huán)投集團(tuán)

南沙環(huán)保

南沙環(huán)保日常賬戶圖3-6

項(xiàng)目收益?zhèn)灰捉Y(jié)構(gòu)應(yīng)付利息及

本金中央國(guó)債登記公司第二重保障本息差額補(bǔ)足廣日集團(tuán)第一重保障本

息差額補(bǔ)足募集資金扣除承繳款

銷費(fèi)投資人

主承銷商設(shè)立募集資金使用

專戶募集資金現(xiàn)金流

償債資金現(xiàn)金流項(xiàng)

目

收

入

歸

集

專

戶償債資金設(shè)立3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP項(xiàng)目融資模式[問(wèn)

題

]

廣

州

市

第

四

資

源

熱

力

電

廠

垃

圾

焚

燒

發(fā)

電

項(xiàng)

目

收

益

債

交

易

結(jié)

構(gòu)

有

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?[

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州

市

第

四

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源

熱

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圾

焚

燒

發(fā)

電

項(xiàng)

目

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收

益

債

券

發(fā)

行

采

用

薄

記

建

檔

、

集

中

配

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的

方

式

，

通

過(guò)

承

銷

團(tuán)

成

員

設(shè)

置

的

發(fā)

行

網(wǎng)

點(diǎn)

向

機(jī)

構(gòu)

投

資

者

公

開

發(fā)

行

和

通

過(guò)

上

海

證

券

交

易

所

發(fā)

行

相

結(jié)

合

的

方

式

發(fā)

行;

并

且

經(jīng)

聯(lián)

合

資

信

評(píng)

估

有

限

公

司

綜

合

評(píng)

定

，

本

期

債

券

信

用

級(jí)

別

為AA

級(jí)

。3.2項(xiàng)目融資模式●

PFI項(xiàng)目融資模式■什么是PFI項(xiàng)目融資?PFI,

即私人主動(dòng)融資，是指政府采取的促進(jìn)私營(yíng)部門有機(jī)會(huì)參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共物品的生產(chǎn)或提供公共服務(wù)的公共

項(xiàng)目產(chǎn)出方式。3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP

項(xiàng)目融資模式■

PFI的3種經(jīng)典模式■

在經(jīng)濟(jì)上自立的項(xiàng)目(financiallyfree-standingprojects)■

向公共部門出售服務(wù)的項(xiàng)目(servicessoldtothepublicsector)■

合資經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目(jointventures)在具體的運(yùn)作模式上經(jīng)常與PFI方式相聯(lián)系的運(yùn)作方式有：■DBFO(design,build,financeandoperate)■DCMF(design,construct,manage

and

finance)■

BOO(build,ownand

operate)■

BOOT(build,own,operateandtransfer)供應(yīng)商融資合同咨詢

咨詢機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)合同保險(xiǎn)公司●

PPP項(xiàng)目融資模式■

PFI模式融資結(jié)構(gòu)項(xiàng)目投資者股本金SPV施工工程承包公司3.2項(xiàng)目融資模式3-8

PFI模式的融資結(jié)構(gòu)銀行指導(dǎo)性完工融資政府機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)商管理運(yùn)營(yíng)擔(dān)保3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP項(xiàng)目融資模式[案例3-3]PFI在DerantValley醫(yī)院項(xiàng)目上的應(yīng)用Derant

Valley醫(yī)院項(xiàng)目是英國(guó)PFI醫(yī)院發(fā)展的標(biāo)志性項(xiàng)目，其位于英格蘭東南部

NorthKent的Dartford和Gravesend地區(qū)，目的是提供原先由3個(gè)舊醫(yī)院提供的醫(yī)療服務(wù)。

新醫(yī)院提供多種住院和非住院醫(yī)療服務(wù)。該項(xiàng)目的融資安排如下：(1)初始融資安排。該項(xiàng)目總投資1億1千5百萬(wàn)英鎊，融資完成時(shí)本項(xiàng)目采用的融資工具是貸款和資本

金，此后則有債/券轉(zhuǎn)換和資本金出售作為再融資的一部分。特殊目的公司(即項(xiàng)目公司)最初借貸了項(xiàng)目所需總資金的絕大部分，其中無(wú)追索

貸款和資本金的比例約為88:12(即1.01億英鎊的長(zhǎng)期貸款和0.14億的資本金)。Derant

Valley醫(yī)院項(xiàng)目的資金主要通過(guò)銀行長(zhǎng)期貸款的方式獲得(其中部分在運(yùn)營(yíng)

階段被債券所替換),且對(duì)項(xiàng)目股東無(wú)追索，僅以項(xiàng)目公司的資產(chǎn)作擔(dān)保。隨后放貸方

認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目公司不能還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，于是要求項(xiàng)目公司股東以資本金的形式投入部分

承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金作為一種激勵(lì)措施。發(fā)行了0.14億英鎊的資本金作為配股，是項(xiàng)目公司

股東的出借款。資本金投資比無(wú)追索貸款承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橹挥挟?dāng)項(xiàng)目公司所有的

負(fù)債都還清之后，股東才能獲得回報(bào)。為該基金會(huì)提供咨詢的首席銀行是Lloyds

TSB,融資顧問(wèn)是畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所，

法律顧問(wèn)為Nabarro

Nathanson。貸款來(lái)自于德意志摩根建富

(DeutscheMorgan

Grenfell)、UBKRabobank

和11家其他銀行。該項(xiàng)目的融資完成時(shí)間為1997年7月30日，項(xiàng)目建設(shè)于1997年9月開始，于2000年9月11日投入運(yùn)營(yíng)，三年建設(shè)期符合計(jì)劃。3.2項(xiàng)目融資模式●

PPP項(xiàng)目融資模式(2)再融資。2001年，DerantValley醫(yī)院項(xiàng)目公司，負(fù)債1.01億英鎊，通過(guò)將800萬(wàn)英鎊的高

級(jí)債務(wù)轉(zhuǎn)換為債券進(jìn)行了再融資。這樣減少了還債負(fù)擔(dān)，從而使項(xiàng)目公司能更好地

管理債務(wù)和改善現(xiàn)金流。固定息票債券只需在10年期內(nèi)每年付息兩次，而不必在該

期間償還本金。2003年11月，項(xiàng)目公司將DerantValley醫(yī)

院PPP

特許權(quán)中的410萬(wàn)英鎊的資本金

出售給英國(guó)巴克萊基礎(chǔ)設(shè)施基金公司。除了項(xiàng)目公司獲得資本金收益520萬(wàn)英鎊外，該項(xiàng)出售在2003年3月的PPP

特許權(quán)再融資時(shí)沉淀為0.112億英鎊的現(xiàn)金利潤(rùn)。因此，主辦人通過(guò)出售權(quán)益和再融資共獲得0.164億英鎊的進(jìn)項(xiàng)，是項(xiàng)目最初投資額0.041億

英鎊的4倍。根據(jù)英國(guó)財(cái)政部的指南，再融資的收益應(yīng)該與該基金會(huì)分享，后者獲得約1千萬(wàn)英鎊，主要以減少給項(xiàng)目公司的年度支付額。[問(wèn)題]

DerantValley醫(yī)院采用PFI融資方式有什么特點(diǎn)?[解析]

DerantValley醫(yī)院的項(xiàng)目融資、建造和運(yùn)營(yíng)由私營(yíng)部門負(fù)責(zé)，而醫(yī)療服務(wù)則由

公共部門負(fù)責(zé)。在運(yùn)營(yíng)和維護(hù)合同期屆滿時(shí)項(xiàng)目設(shè)施將移交給公共部門，后者有權(quán)

決定自己管理該資產(chǎn)，或通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)發(fā)包一定期限的設(shè)施管理合同。3.3項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)?！?/p>

項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)■項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的劃分■

按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性劃分項(xiàng)目建設(shè)開發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目試生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)。■

按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式劃分信用風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、政

治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)及國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

按照項(xiàng)目的投入要素劃分人員、時(shí)間、資金、技術(shù)和其他要素?！?/p>

按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控制性劃分不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn)。3.3項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)?！?/p>

項(xiàng)目融資擔(dān)保■什么是PFI

項(xiàng)目融資?項(xiàng)目融資擔(dān)保指借款方或第三方以自己的信用或資產(chǎn)向境內(nèi)外貸款人作出的還款保證，具體分為物權(quán)擔(dān)保和信用擔(dān)

保

。3.3項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)保○

項(xiàng)目融資擔(dān)?！龉こ添?xiàng)目融資擔(dān)保形式項(xiàng)目融資擔(dān)保指借款方或第三方以自己的信用或資產(chǎn)向境內(nèi)外貸款人作出的還款保證。具體分為：■信用擔(dān)保①完工擔(dān)保②“無(wú)論提貨與否均需付款”協(xié)議和“提貨與付款”協(xié)議③資金缺額擔(dān)保

④安慰信■

物權(quán)擔(dān)保①不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)擔(dān)保②動(dòng)產(chǎn)物權(quán)擔(dān)保③浮動(dòng)設(shè)押，又稱為浮動(dòng)擔(dān)保

(floating

charge)、浮動(dòng)債務(wù)負(fù)擔(dān)■

其他擔(dān)保方式3.3項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)?！?/p>

項(xiàng)目融資擔(dān)?！龉こ添?xiàng)目融資擔(dān)保文件項(xiàng)目融資擔(dān)保指借款方或第三方以自己的信用或資產(chǎn)向境內(nèi)外貸款人作出的還款保證。具體分為：①基本文件②融資文件③專家報(bào)告3.4本章小節(jié)■

思考題與練習(xí)題3-1何謂工程項(xiàng)目融資?工程項(xiàng)目融資與一般公司融資的主要區(qū)別是什么?3-2在中國(guó)的市政公用事業(yè)發(fā)展中采用工程項(xiàng)目融資會(huì)有什么好處?3-3試說(shuō)明BOT、PFI

和PPP

三個(gè)概念的區(qū)別和聯(lián)系。3-4

ABS和BOT

工程項(xiàng)目融資模式有什么區(qū)別?3-5按照工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都有哪些種類?3-6什么是項(xiàng)目融資擔(dān)保?它與一般商業(yè)貸款的擔(dān)保有什么區(qū)別?工

程

項(xiàng)目

管

理原

理第4章工程項(xiàng)目組織機(jī)械工業(yè)出版社CHINAMACHINE

PRESS●

項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)與建筑企業(yè)建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●

本章小節(jié)●

項(xiàng)目組織方式發(fā)展目

錄4.1項(xiàng)目組織方式發(fā)展項(xiàng)目組織方式的變遷■古代工程項(xiàng)目實(shí)施組織■近代工程項(xiàng)目實(shí)施組織現(xiàn)代工程項(xiàng)目實(shí)施組織4.1項(xiàng)目組織方式發(fā)展項(xiàng)目組織方式發(fā)展階段：從強(qiáng)迫勞役到專業(yè)化和市場(chǎng)化■

自建與強(qiáng)迫勞役的組織方式■

專業(yè)化的組織方式■專業(yè)化和市場(chǎng)化相結(jié)合的組織方式4.2項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)與建筑企業(yè)項(xiàng)目組織的發(fā)展■

經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度對(duì)工程項(xiàng)目組織起決定性作用■工程技術(shù)對(duì)工程項(xiàng)目組織發(fā)展影響深刻4.2項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)與建筑企業(yè)項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)工程投資人建設(shè)單位■

建設(shè)單位/項(xiàng)目法人■

施工項(xiàng)目部■

設(shè)計(jì)/咨詢項(xiàng)目部圖4-1工程項(xiàng)目基本的臨時(shí)組織框架設(shè)計(jì)/咨詢

項(xiàng)目部工程施工

企業(yè)設(shè)計(jì)/咨

詢企業(yè)施工項(xiàng)

目部工程

項(xiàng)目4.2項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)與建筑企業(yè)●建筑企業(yè)及其資質(zhì)和誠(chéng)信管理■什么是建筑企業(yè)?■

建筑企業(yè)指主業(yè)從事工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)的企業(yè)。在我國(guó)建筑企業(yè)主要包括工程設(shè)計(jì)企業(yè)、工程施工企業(yè)和工程

監(jiān)理企業(yè)等?！?/p>

建筑企業(yè)資質(zhì)管理■

設(shè)計(jì)/咨詢項(xiàng)目部4.2項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)與建筑企業(yè)●建筑企業(yè)及其資質(zhì)和誠(chéng)信管理■建筑企業(yè)資質(zhì)管理■

工程施工企業(yè)，即建筑企業(yè)資質(zhì)管理■

工程設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理■

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理4.2項(xiàng)目組織基本結(jié)構(gòu)與建筑企業(yè)●建筑企業(yè)及其資質(zhì)和誠(chéng)信管理■建筑企業(yè)/工程咨詢企業(yè)誠(chéng)信管理我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域以建筑市場(chǎng)各方主體誠(chéng)信行為信息管理為切入點(diǎn)。誠(chéng)信行為信息分為：良好行為記錄和不良行為記錄?！?/p>

誠(chéng)信行為記錄實(shí)行公布制度4.3建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)■建設(shè)單位/項(xiàng)目法人的設(shè)立■

政府投資項(xiàng)目建設(shè)單位的設(shè)立①政府設(shè)立建設(shè)單位(或項(xiàng)目法人)。②政府采用市場(chǎng)方式選擇建設(shè)單位?！?/p>

企業(yè)投資項(xiàng)目建設(shè)單位的設(shè)立①企業(yè)下設(shè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目實(shí)施，即由企業(yè)下設(shè)機(jī)構(gòu)

行使建設(shè)單位職能。②企業(yè)專門設(shè)立項(xiàng)目公司，即項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目實(shí)施。③企業(yè)采用市場(chǎng)方式選擇建設(shè)單位。4.3建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)■

建設(shè)單位項(xiàng)目管理經(jīng)典組織結(jié)構(gòu)■

線性式組織結(jié)構(gòu)(lineorganization)

其本質(zhì)是管理指令線性化AB.

B?BCCi?

C?1C?2Ca?C?2圖4-2線性式管理組織結(jié)構(gòu)示意圖4.3建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)■建設(shè)單位項(xiàng)目管理經(jīng)典組織結(jié)構(gòu)■職能式組

織

結(jié)

構(gòu)

(functionalorganization)ABCmCa

C?2圖4-3職能式管理組織結(jié)構(gòu)示意圖Ci?

C?C.B.B?4.3建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)■

建設(shè)單位項(xiàng)目管理經(jīng)典組織結(jié)構(gòu)■

矩陣式組織結(jié)構(gòu)

(matrixorganization)AB.

B?

BC.CzC圖4-4

矩陣式管理組織結(jié)構(gòu)示意圖4.3建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)■

建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)的選擇通常需要考慮下列因素：■

工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)屬性和建設(shè)環(huán)境■

工程項(xiàng)目規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)■

工程項(xiàng)目交易組織方式■

建設(shè)單位工程項(xiàng)目管理能力4.3建設(shè)單位、建筑企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)●建設(shè)單位項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)[案例4-6]南水北調(diào)東線江