2025年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考題試卷及答案一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C2.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，單個(gè)客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬元B.100萬元C.200萬元D.300萬元答案：B3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.為投資者保密并協(xié)助掩蓋B.及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，必要時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告C.直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)案D.與投資者協(xié)商解決答案：B4.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院D.商務(wù)部答案：B5.期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C6.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B7.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)（）。A.記入期貨從業(yè)人員誠(chéng)信檔案B.由所在機(jī)構(gòu)代為承擔(dān)責(zé)任C.永久取消從業(yè)資格D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面檢查答案：A8.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者申請(qǐng)終止業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院答案：B9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4答案：C10.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.10答案：C11.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明確說明。A.重要事實(shí)B.主觀判斷C.風(fēng)險(xiǎn)因素D.交易成本答案：B12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。A.客戶投訴處理B.投資者教育C.保證金安全存管D.內(nèi)部控制答案：D13.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的追償權(quán)。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.其他會(huì)員的保證金D.期貨投資者保障基金答案：A14.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及（）的要求。A.客戶資產(chǎn)安全B.保證金封閉運(yùn)行C.投資者適當(dāng)性D.反洗錢答案：B15.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A.3B.5C.10D.15答案：C16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.股東利益最大化B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先C.強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶利益優(yōu)先答案：C17.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C.國(guó)務(wù)院D.期貨交易所答案：B18.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15答案：B19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：C20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。A.所在機(jī)構(gòu)的利益B.客戶的合法利益C.期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求答案：B二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得（）。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資C.對(duì)外擔(dān)保D.代理客戶進(jìn)行期貨交易答案：ABC2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)B.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或者存在潛在沖突時(shí)，及時(shí)向投資者披露答案：ABCD3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.為會(huì)員提供融資服務(wù)答案：ABC4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例答案：ABCD5.期貨投資者保障基金的使用遵循（）的原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.保障投資者合法權(quán)益B.公平救助C.全額補(bǔ)償D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)答案：AB6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。A.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部審計(jì)D.客戶投訴處理答案：AB7.期貨從業(yè)人員有（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為答案：ABCD8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）制度。A.保證金B(yǎng).當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算C.漲跌停板D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告答案：ABCD9.期貨公司的股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)（）。A.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行有關(guān)程序B.不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)C.不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益D.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告經(jīng)營(yíng)情況答案：ABC10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）等情況，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相匹配的服務(wù)或者產(chǎn)品。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.投資目標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好答案：ABCD三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易并收取報(bào)酬，屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）答案：√2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告，無需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）答案：×（應(yīng)先向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，必要時(shí)再向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告）3.期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）答案：√4.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。（）答案：√5.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。（）答案：×（由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定）6.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)記入期貨從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。（）答案：√7.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者申請(qǐng)終止業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）答案：×（經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）8.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任。（）答案：√9.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。（）答案：√10.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。（）答案：×（應(yīng)為10個(gè)工作日）四、綜合題（共5題，每題10分，共50分）1.甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例降至85%，低于規(guī)定的100%標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金500萬元的行為。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，分析甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任及監(jiān)管措施。答案：（1）凈資本指標(biāo)不達(dá)標(biāo)：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。甲公司降至85%，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其限期整改，整改期限不超過20個(gè)工作日；逾期未整改的，采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)等措施。（2）挪用客戶保證金：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，挪用客戶保證金屬于嚴(yán)重違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、從業(yè)資格。2.投資者王某通過乙期貨公司開立期貨賬戶，交易過程中因乙公司交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致王某未能及時(shí)平倉(cāng)，造成損失20萬元。王某向乙公司提出賠償要求，乙公司以“系統(tǒng)故障屬于不可抗力”為由拒絕賠償。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，分析乙公司的責(zé)任及王某的維權(quán)途徑。答案：（1）責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息技術(shù)管理制度，保障交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。系統(tǒng)故障不屬于不可抗力，乙公司未履行審慎經(jīng)營(yíng)義務(wù)，應(yīng)對(duì)王某的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）維權(quán)途徑：王某可先向乙公司提出書面投訴，要求協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；調(diào)解不成的，可向期貨交易所提起仲裁或向人民法院提起訴訟。3.丙期貨公司從業(yè)人員張某在向客戶李某推薦期貨品種時(shí)，未充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，僅強(qiáng)調(diào)“高收益無風(fēng)險(xiǎn)”，導(dǎo)致李某盲目投資后虧損30萬元。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，分析張某的違規(guī)行為及應(yīng)承擔(dān)的紀(jì)律責(zé)任。答案：（1）違規(guī)行為：張某未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”“向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”的規(guī)定。（2）紀(jì)律責(zé)任：協(xié)會(huì)可對(duì)其采取訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。4.丁期貨交易所擬上市某新型商品期貨合約，在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，擅自開展仿真交易并向會(huì)員收取仿真交易保證金。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，分析丁交易所的違規(guī)行為及法律后果。答案：（1）違規(guī)行為：期貨交易所上市交易品種需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，丁交易所擅自開展仿真交易并收取保證金，屬于未經(jīng)批準(zhǔn)組織期貨交易活動(dòng)。（2）法律后果：由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。5.戊期貨公司股東A公司擬將其持有的戊公司20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)方B公司