全國(guó)證券從業(yè)資格面試模擬及答案考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：全國(guó)證券從業(yè)資格面試模擬試卷考核對(duì)象：證券行業(yè)從業(yè)者及備考人員題型分值分布：-判斷題（10題，每題2分）總分20分-單選題（10題，每題2分）總分20分-多選題（10題，每題2分）總分20分-案例分析（3題，每題6分）總分18分-論述題（2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券從業(yè)資格考試分為基礎(chǔ)知識(shí)和專業(yè)資格考試，兩者可同時(shí)報(bào)考。2.證券公司從業(yè)人員必須持有有效的證券從業(yè)資格證書。3.證券交易委托可以采用口頭委托方式。4.證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議。6.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。7.證券交易印花稅由買賣雙方共同繳納。8.證券公司可以自行發(fā)行股票。9.證券投資顧問業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)是同一概念。10.證券公司從業(yè)人員可以私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易。---二、單選題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)2.證券交易委托指令中，必須包含的內(nèi)容是？（）A.交易密碼B.證券名稱或代碼C.交易數(shù)量D.交易時(shí)間3.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，可能面臨？（）A.警告B.罰款C.撤銷資格D.以上都是4.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要滿足的條件不包括？（）A.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有至少5名注冊(cè)會(huì)計(jì)師D.具有完善的業(yè)務(wù)流程5.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用未公開信息進(jìn)行交易B.在法定期限內(nèi)申報(bào)持股信息C.向他人泄露內(nèi)幕信息D.以上都是6.證券公司從業(yè)人員與客戶約定利益分成，可能違反？（）A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》D.以上都是7.證券公司營(yíng)業(yè)部的主要職責(zé)是？（）A.代理客戶買賣證券B.提供融資融券服務(wù)C.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.發(fā)行股票8.證券交易中，以下哪種委托方式最常用？（）A.電話委托B.互聯(lián)網(wǎng)委托C.傳真委托D.口頭委托9.證券公司從業(yè)人員不得的行為不包括？（）A.未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資金B(yǎng).向客戶承諾收益C.遵守法律法規(guī)D.提供投資建議10.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要經(jīng)過？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.地方政府批準(zhǔn)C.行業(yè)協(xié)會(huì)備案D.以上都不是---三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)2.證券交易委托指令的內(nèi)容包括？（）A.證券名稱或代碼B.交易數(shù)量C.交易價(jià)格D.交易時(shí)間E.交易密碼3.證券公司從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德包括？（）A.客戶至上B.公平公正C.誠(chéng)實(shí)守信D.避免利益沖突E.保守秘密4.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要滿足的條件包括？（）A.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有至少5名注冊(cè)會(huì)計(jì)師D.具有完善的業(yè)務(wù)流程E.具有至少3名具有3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的投資銀行專業(yè)人員5.證券交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）A.公司經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃B.公司財(cái)務(wù)狀況、重大投資C.公司合并、分立、解散D.公司章程修改E.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)6.證券公司從業(yè)人員不得的行為包括？（）A.未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資金B(yǎng).向客戶承諾收益C.避免利益沖突D.保守秘密E.接受客戶賄賂7.證券公司營(yíng)業(yè)部的主要職責(zé)包括？（）A.代理客戶買賣證券B.提供融資融券服務(wù)C.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.提供投資咨詢E.辦理開戶業(yè)務(wù)8.證券交易中，以下哪些屬于委托方式？（）A.電話委托B.互聯(lián)網(wǎng)委托C.傳真委托D.口頭委托E.書面委托9.證券公司從業(yè)人員必須具備的條件包括？（）A.具有完全民事行為能力B.具有高中以上文化程度C.具有良好的職業(yè)道德D.通過證券從業(yè)資格考試E.具有證券從業(yè)資格注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件10.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要提交的材料包括？（）A.公司章程B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.稅務(wù)登記證D.業(yè)務(wù)許可文件E.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案---四、案例分析（每題6分，共18分）1.案例：某證券公司從業(yè)人員小張，在為客戶提供服務(wù)時(shí)，得知公司即將發(fā)布一項(xiàng)重大利好消息，但尚未公開。小張立即將該消息告知自己的好友，并建議好友買入該公司股票。請(qǐng)問小張的行為是否合規(guī)？為什么？2.案例：某證券公司營(yíng)業(yè)部客戶李女士，在辦理開戶時(shí)，工作人員未詳細(xì)告知融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，李女士在未完全理解的情況下簽署了相關(guān)協(xié)議，并使用融資買入股票。請(qǐng)問該證券公司是否存在違規(guī)行為？李女士應(yīng)如何維權(quán)？3.案例：某證券公司投資銀行部門正在籌備一項(xiàng)IPO項(xiàng)目，項(xiàng)目組發(fā)現(xiàn)某中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過程中存在重大遺漏，可能影響項(xiàng)目的順利推進(jìn)。請(qǐng)問投資銀行部門應(yīng)如何處理該問題？---五、論述題（每題11分，共22分）1.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，論述證券公司從業(yè)人員如何避免利益沖突。2.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，論述證券公司如何加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析---一、判斷題1.√2.√3.×4.√5.√6.√7.√8.×9.×10.×解析：3.證券交易委托必須采用書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法方式，口頭委托無(wú)效。8.證券公司可以承銷股票，但不得自行發(fā)行股票。9.證券投資顧問業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)是相關(guān)但不同的概念，前者是直接為客戶提供投資建議，后者是提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議。10.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易。---二、單選題1.D2.B3.D4.C5.A6.B7.A8.B9.B10.A解析：1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資銀行、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢等，但銀行存貸款業(yè)務(wù)不屬于證券公司范疇。2.證券交易委托指令必須包含證券名稱或代碼、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等要素，交易密碼非必須。3.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，可能面臨警告、罰款、撤銷資格等處罰，故選D。4.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要滿足注冊(cè)資本、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等條件，但不需要具有至少5名注冊(cè)會(huì)計(jì)師。5.利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易，故選A。6.向客戶承諾收益可能違反職業(yè)道德規(guī)范，故選B。7.證券公司營(yíng)業(yè)部的主要職責(zé)是代理客戶買賣證券，故選A。8.互聯(lián)網(wǎng)委托是目前最常用的委托方式，故選B。9.向客戶承諾收益可能違反職業(yè)道德規(guī)范，故選B。10.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，故選A。---三、多選題1.A,B,C,D,E2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D,E4.A,B,D,E5.A,B,C,D,E6.A,B,E7.A,D,E8.A,B,C,D,E9.A,C,D,E10.A,B,C,D,E解析：1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資銀行、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢等，故全選。2.證券交易委托指令必須包含證券名稱或代碼、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間、交易密碼等要素，故全選。3.證券公司從業(yè)人員必須遵守客戶至上、公平公正、誠(chéng)實(shí)守信、避免利益沖突、保守秘密等職業(yè)道德規(guī)范，故全選。4.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要滿足注冊(cè)資本、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等條件，但不需要具有至少5名注冊(cè)會(huì)計(jì)師，故選A,B,D,E。5.證券交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息，故全選。6.證券公司從業(yè)人員不得未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資金、向客戶承諾收益、接受客戶賄賂，故選A,B,E。7.證券公司營(yíng)業(yè)部的主要職責(zé)包括代理客戶買賣證券、提供投資咨詢、辦理開戶業(yè)務(wù)，故選A,D,E。8.證券交易中，以下哪些屬于委托方式，故全選。9.證券公司從業(yè)人員必須具備的條件包括具有完全民事行為能力、良好的職業(yè)道德、通過證券從業(yè)資格考試等，故選A,C,D,E。10.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要提交的材料包括公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、業(yè)務(wù)許可文件、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案，故全選。---四、案例分析1.答案：小張的行為不合規(guī)。根據(jù)《證券法》和《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得利用未公開信息進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息。小張的行為屬于內(nèi)幕交易，違反了相關(guān)法律法規(guī)。解析：小張利用未公開信息進(jìn)行交易，屬于內(nèi)幕交易行為，違反了《證券法》和《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，內(nèi)幕交易是違法行為，可能面臨罰款、撤銷資格等處罰。2.答案：該證券公司存在違規(guī)行為。根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，必須詳細(xì)告知客戶相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，客戶在完全理解的情況下才能簽署協(xié)議。李女士在未完全理解的情況下簽署協(xié)議，證券公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。李女士可以通過向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴、要求解除協(xié)議等方式維權(quán)。解析：證券公司在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，必須詳細(xì)告知客戶相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，客戶在完全理解的情況下才能簽署協(xié)議。如果證券公司未盡到告知義務(wù)，客戶可以要求解除協(xié)議，并要求證券公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。李女士可以通過向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴、要求解除協(xié)議等方式維權(quán)。3.答案：投資銀行部門應(yīng)立即停止該中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查工作，并更換其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。同時(shí)，應(yīng)向公司管理層匯報(bào)該問題，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。解析：投資銀行部門在發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過程中存在重大遺漏時(shí)，應(yīng)立即停止該中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查工作，并更換其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。同時(shí)，應(yīng)向公司管理層匯報(bào)該問題，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。---五、論述題1.答案：證券公司從業(yè)人員應(yīng)避免利益沖突，具體措施包括：-建立健全的內(nèi)部控制制度：制定明確的利益沖突管理制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。-及時(shí)披露利益沖突：從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)自身存在利益沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告，并采取必要的措施避免利益沖突。-避免私下交易：從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，必須通過公司正規(guī)渠道進(jìn)行交易。-保持獨(dú)立公正：從業(yè)人員在提供投資建議時(shí)，必須保持獨(dú)立公正，不得偏袒特定客戶或利益相關(guān)方。解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)避免利益沖突，具體措施包括建立健全的內(nèi)部控制制度、及時(shí)披露利益沖突、避免私下交易、保持獨(dú)立公正等。通過這些措施，可以有效避免利益沖突，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。2.答案：證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)