關(guān)于某某碳排放配額的交易與清算協(xié)議一、政策框架與適用范圍本協(xié)議依據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》《關(guān)于推進(jìn)綠色低碳轉(zhuǎn)型加強(qiáng)全國碳市場建設(shè)的意見》等政策法規(guī)制定，適用于納入全國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)電、鋼鐵、水泥、鋁冶煉等行業(yè)重點(diǎn)排放單位。協(xié)議明確交易標(biāo)的為生態(tài)環(huán)境部核定的年度碳排放配額，交易活動需符合全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)規(guī)則及注冊登記機(jī)構(gòu)管理要求。重點(diǎn)排放單位應(yīng)在賬戶開立、數(shù)據(jù)報(bào)送、配額清繳等環(huán)節(jié)遵守生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的時限要求，2025年12月31日前完成2024年度配額清繳，未按期履約將面臨行政處罰及市場信用懲戒。二、交易機(jī)制與流程規(guī)范（一）交易主體與資格管理協(xié)議參與方包括經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境部門審核確認(rèn)的重點(diǎn)排放單位、符合條件的金融機(jī)構(gòu)及第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。交易主體需通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)完成賬戶激活，提交企業(yè)基本信息、排放許可證明、交易權(quán)限申請等材料，經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)核驗(yàn)后獲得交易資格。獨(dú)立電爐短流程鋼鐵企業(yè)、非硅酸鹽水泥生產(chǎn)企業(yè)等特殊行業(yè)主體，應(yīng)額外提供工藝說明文件及碳排放核算報(bào)告。（二）交易方式與價(jià)格形成交易采用掛牌協(xié)議轉(zhuǎn)讓與單向競價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。掛牌交易實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則，單筆申報(bào)數(shù)量不低于1萬噸CO?當(dāng)量，申報(bào)價(jià)格波動限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。單向競價(jià)交易于每個履約周期結(jié)束前3個月啟動，采用“基準(zhǔn)價(jià)+申報(bào)量”的集中競價(jià)模式，基準(zhǔn)價(jià)由交易機(jī)構(gòu)根據(jù)前20個交易日加權(quán)平均價(jià)確定。協(xié)議特別約定，當(dāng)市場連續(xù)5個交易日出現(xiàn)價(jià)格異常波動（單日漲跌幅超15%）時，交易系統(tǒng)將觸發(fā)臨時停牌機(jī)制，停牌期間僅接受平倉申報(bào)。（三）配額分配與調(diào)整機(jī)制配額分配實(shí)行“基準(zhǔn)線法+行業(yè)調(diào)節(jié)因子”的復(fù)合計(jì)算模型。發(fā)電行業(yè)采用“基準(zhǔn)值×實(shí)際產(chǎn)出”的免費(fèi)分配公式，鋼鐵行業(yè)按“噸鋼碳排放基準(zhǔn)值×粗鋼產(chǎn)量”核算，水泥行業(yè)則以熟料產(chǎn)量為核算基礎(chǔ)。2025年度起，有償分配比例按行業(yè)分階段實(shí)施：電力行業(yè)有償配額占比不低于10%，鋼鐵、鋁冶煉行業(yè)不低于5%，有償配額通過定向競價(jià)方式發(fā)售，收入全額上繳國庫專項(xiàng)用于低碳技術(shù)研發(fā)。企業(yè)可申請配額跨年度結(jié)轉(zhuǎn)，但結(jié)轉(zhuǎn)量不得超過當(dāng)年實(shí)際排放量的10%，且僅限連續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)兩個周期。三、清算結(jié)算與履約管理（一）清算交收流程交易達(dá)成后，系統(tǒng)自動生成《碳排放配額交易清算單》，清算機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)完成資金與配額的逐筆全額清算。資金結(jié)算通過指定銀行賬戶進(jìn)行，采用“第三方存管”模式，交易保證金按成交金額的20%收取。配額交割實(shí)行“貨銀對付”原則，買方應(yīng)在清算完成后2個工作日內(nèi)確認(rèn)配額到賬，逾期未確認(rèn)視為自動放棄，系統(tǒng)將啟動違約處理程序。對跨區(qū)域交易，清算機(jī)構(gòu)需在交割完成后向雙方所在地省級生態(tài)環(huán)境部門報(bào)送交易備案表。（二）履約清繳規(guī)則重點(diǎn)排放單位應(yīng)在每年12月31日前完成本年度配額清繳，清繳量為經(jīng)核查確認(rèn)的實(shí)際排放量與抵銷額度之差。抵銷額度上限為應(yīng)清繳量的5%，僅限于使用中國核證自愿減排量（CCER），且項(xiàng)目類型須符合國家最新公布的《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》。企業(yè)提交清繳申請時，需一并上傳排放監(jiān)測報(bào)告、第三方核查意見書、CCER持有證明等材料，經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門審核通過后，系統(tǒng)自動鎖定并劃轉(zhuǎn)相應(yīng)配額。（三）違約處理機(jī)制對未按期足額清繳配額的企業(yè)，按日計(jì)收違約金，費(fèi)率為逾期金額的0.05%，累計(jì)違約金不超過欠繳配額市值的30%。連續(xù)兩個周期違約的企業(yè)，將被暫停交易資格并納入生態(tài)環(huán)境失信名單，其生產(chǎn)許可證年檢時將受限。若發(fā)生交易對手方違約，守約方可向清算機(jī)構(gòu)申請履約擔(dān)保金賠付，擔(dān)保金不足以彌補(bǔ)損失的，可通過協(xié)議約定的仲裁條款解決爭議，仲裁地點(diǎn)為交易機(jī)構(gòu)所在地有管轄權(quán)的仲裁委員會。四、風(fēng)險(xiǎn)防控與爭議解決（一）市場風(fēng)險(xiǎn)管控建立配額市場穩(wěn)定調(diào)節(jié)機(jī)制，當(dāng)連續(xù)30個交易日市場均價(jià)低于60元/噸或高于120元/噸時，啟動儲備配額調(diào)節(jié)：價(jià)格過低時通過回購操作減少市場流通量，價(jià)格過高時釋放儲備配額增加供給。對單個交易賬戶設(shè)置持倉限額，一般企業(yè)單日凈買入量不超過其年度配額量的50%，機(jī)構(gòu)投資者持倉總量不得超過市場總流通量的15%。交易系統(tǒng)實(shí)時監(jiān)控異常交易行為，對頻繁報(bào)撤單、大額對敲等操縱市場行為，可采取限制交易權(quán)限、罰款等監(jiān)管措施。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量保障企業(yè)需建立碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，配備專職數(shù)據(jù)管理員，對燃料消耗量、排放量等關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行月度存證。監(jiān)測設(shè)備應(yīng)符合《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術(shù)要求》，每季度進(jìn)行校準(zhǔn)維護(hù)并保存記錄。省級生態(tài)環(huán)境部門組織第三方機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)核查，對發(fā)現(xiàn)的虛報(bào)、瞞報(bào)行為，除追繳違規(guī)所得外，按實(shí)際排放量的3倍核定罰款，并取消該企業(yè)下一年度配額分配資格。（三）爭議處理途徑協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可選擇以下任一方式處理：向交易機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，調(diào)解不成的提交仲裁；或直接向人民法院提起訴訟。涉及配額分配異議的，企業(yè)應(yīng)在收到配額核定通知書后15個工作日內(nèi)向省級生態(tài)環(huán)境部門提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不影響原分配結(jié)果的執(zhí)行。因政策調(diào)整導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商變更或解除協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。五、協(xié)議變更與監(jiān)管協(xié)作當(dāng)國家碳市場政策發(fā)生重大調(diào)整（如覆蓋行業(yè)擴(kuò)容、分配方法修訂等）時，協(xié)議自動適用新政策規(guī)定，但雙方可在政策實(shí)施后30日內(nèi)協(xié)商補(bǔ)充協(xié)議條款。交易機(jī)構(gòu)每年對協(xié)議執(zhí)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)市場運(yùn)行數(shù)據(jù)提出修訂建議，修訂案需經(jīng)生態(tài)環(huán)境部備案后生效。監(jiān)管協(xié)作方面，生態(tài)環(huán)境部門、交易機(jī)構(gòu)、清算銀行建立月度信息共享機(jī)制，對異常交易賬戶實(shí)行“黑名單”聯(lián)合懲戒，對涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。協(xié)議附件包括《碳排放配額交易細(xì)則》