企業(yè)合同審查與簽訂流程標(biāo)準(zhǔn)化工具一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本工具適用于各類(lèi)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中的合同全生命周期管理，涵蓋采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等多種類(lèi)型。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程，可解決合同管理中“流程不清晰、審查不全面、審批不規(guī)范、履約無(wú)跟蹤”等問(wèn)題，有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)成本，提升合同簽訂效率，保證企業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展。適用于業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起需求、法務(wù)部門(mén)把控風(fēng)險(xiǎn)、管理層審批決策等多角色協(xié)同場(chǎng)景，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后追溯”的合同管理目標(biāo)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與需求確認(rèn)目的：明確合同需求，保證基礎(chǔ)信息完整，為后續(xù)審查奠定基礎(chǔ)。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，填寫(xiě)《合同需求申請(qǐng)表》，需包含：合作方基本信息（名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人）、合同類(lèi)型、合作標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目?jī)?nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、合作期限、核心需求（如付款方式、交付時(shí)間、違約責(zé)任初步設(shè)想）、預(yù)算金額等。業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)需求合理性進(jìn)行初審，重點(diǎn)核查需求是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算是否匹配，簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部門(mén)。輸出成果：《合同需求申請(qǐng)表》（附件1，需業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）。（二）前置業(yè)務(wù)審查目的：從業(yè)務(wù)可行性角度評(píng)估合同，保證合作內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際能力匹配。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同相關(guān)部門(mén)（如采購(gòu)部、技術(shù)部、財(cái)務(wù)部）開(kāi)展業(yè)務(wù)審查：采購(gòu)類(lèi)合同：核查供應(yīng)商資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、過(guò)往合作業(yè)績(jī)）、價(jià)格市場(chǎng)公允性、供貨周期與企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃的匹配度；銷(xiāo)售類(lèi)合同：核查客戶(hù)信用狀況（如歷史回款記錄、履約能力）、產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否滿(mǎn)足客戶(hù)需求、交付方案可行性；服務(wù)類(lèi)合同：明確服務(wù)范圍、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)響應(yīng)時(shí)限，保證企業(yè)具備履約資源。業(yè)務(wù)部門(mén)匯總審查意見(jiàn)，形成《業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)表》，明確“通過(guò)”“需修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論，并附修改建議。輸出成果：《業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)表》（附件2，需業(yè)務(wù)部門(mén)及相關(guān)協(xié)同部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）。（三）法律合規(guī)審查目的：識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款合法合規(guī)，權(quán)利義務(wù)對(duì)等。操作內(nèi)容：法務(wù)部門(mén)收到《合同需求申請(qǐng)表》及《業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)表》后，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：主體資格：合作方是否為合法存續(xù)的企業(yè)，法定代表人身份是否真實(shí)，必要時(shí)需核實(shí)授權(quán)委托書(shū)（如由非法定代表人簽署）；條款完整性：合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，避免遺漏關(guān)鍵內(nèi)容；合法性：條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，如格式條款是否排除對(duì)方主要權(quán)利、是否設(shè)置不公平的違約責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力、解除權(quán)行使條件等是否存在漏洞，爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確且對(duì)企業(yè)有利。法務(wù)部門(mén)出具《法律審查意見(jiàn)表》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條款標(biāo)注“高風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”，并提出具體修改建議（如“建議將違約金比例從15%調(diào)整為8%，符合法律規(guī)定”）。輸出成果：《法律審查意見(jiàn)表》（附件3，需法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字）。（四）多部門(mén)協(xié)同確認(rèn)目的：保證合同條款滿(mǎn)足各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需求，避免后續(xù)執(zhí)行爭(zhēng)議。操作內(nèi)容：法務(wù)部門(mén)將《法律審查意見(jiàn)表》反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改合同文本，并組織財(cái)務(wù)部、技術(shù)部（如涉及）等部門(mén)進(jìn)行交叉確認(rèn)：財(cái)務(wù)部：核查付款方式、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票開(kāi)具要求是否符合財(cái)務(wù)制度，資金安排是否合理；技術(shù)部：核查技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)支持條款是否可執(zhí)行，是否存在技術(shù)障礙。各部門(mén)確認(rèn)無(wú)異議后，在《協(xié)同確認(rèn)函》（附件4）上簽字，形成最終合同文本。輸出成果：《協(xié)同確認(rèn)函》（需財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）。（五）分級(jí)審批與簽署目的：根據(jù)合同金額與重要性，履行內(nèi)部審批權(quán)限，保證決策合規(guī)。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同金額與類(lèi)型，按《合同審批權(quán)限表》（附件5）提交審批：金額≤10萬(wàn)元：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：增加分管領(lǐng)導(dǎo)審批；金額＞50萬(wàn)元：需總經(jīng)理/董事長(zhǎng)審批，重大合同（如對(duì)外投資、并購(gòu)重組）需提交董事會(huì)審議。審批通過(guò)后，由法定代表人或其授權(quán)代表簽署合同。簽署時(shí)需核實(shí)簽署人身份，保證簽字與預(yù)留印鑒一致，加蓋企業(yè)公章（合同騎縫章）。電子合同需通過(guò)合法第三方電子簽約平臺(tái)簽署，保證簽署過(guò)程真實(shí)、不可篡改。輸出成果：簽署完成的合同正本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份），《審批簽署記錄表》（附件6，記錄各審批節(jié)點(diǎn)意見(jiàn)與時(shí)間）。（六）合同歸檔與履約跟蹤目的：規(guī)范合同檔案管理，實(shí)時(shí)跟蹤履約情況，保證合同權(quán)利實(shí)現(xiàn)。操作內(nèi)容：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門(mén)將合同正本、附件、審批文件等資料移交至檔案管理部門(mén)，歸檔時(shí)需填寫(xiě)《合同歸檔登記表》（附件7），標(biāo)注合同編號(hào)、歸檔日期、保管期限等信息。業(yè)務(wù)部門(mén)建立《合同履約跟蹤表》（附件8），記錄合同履行進(jìn)度（如貨物交付時(shí)間、驗(yàn)收情況、付款節(jié)點(diǎn)），對(duì)逾期履約或違約情況及時(shí)上報(bào)法務(wù)部門(mén)，啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序。合同到期前1個(gè)月，業(yè)務(wù)部門(mén)評(píng)估是否續(xù)簽，提前啟動(dòng)續(xù)簽流程。輸出成果：完整合同檔案，《合同履約跟蹤表》（動(dòng)態(tài)更新）。三、核心工具表單附件1：合同需求申請(qǐng)表合同名稱(chēng)合同編號(hào)合作方名稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合作方法定代表人聯(lián)系人及電話(huà)合同類(lèi)型□采購(gòu)□銷(xiāo)售□服務(wù)□租賃□其他合作標(biāo)的標(biāo)的詳情（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目具體描述、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）合作期限自_年_月_日至_年__月__日預(yù)算金額核心需求說(shuō)明（付款方式、交付時(shí)間、違約責(zé)任等）業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：________日期：______附件2：業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)表合同名稱(chēng)合同編號(hào)審查部門(mén)業(yè)務(wù)部/采購(gòu)部/技術(shù)部審查內(nèi)容□合作方資質(zhì)□價(jià)格合理性□供貨/交付周期□技術(shù)可行性□其他審查意見(jiàn)□通過(guò)□需修改后通過(guò)□不通過(guò)（請(qǐng)注明理由）修改建議（具體條款修改說(shuō)明）部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字________日期：______附件3：法律審查意見(jiàn)表合同名稱(chēng)合同編號(hào)審查人審查維度□主體資格□條款完整性□合法性□風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)/保密/違約等）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)□高風(fēng)險(xiǎn)（需修改）□中風(fēng)險(xiǎn)（建議優(yōu)化）□低風(fēng)險(xiǎn)（可接受）修改建議（具體條款修改示例，如“建議刪除‘爭(zhēng)議協(xié)商不成的，由合作方所在地法院管轄’”）法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字________日期：______附件4：協(xié)同確認(rèn)函合同名稱(chēng)合同編號(hào)確認(rèn)部門(mén)財(cái)務(wù)部/技術(shù)部/其他確認(rèn)事項(xiàng)□付款方式符合財(cái)務(wù)制度□技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可執(zhí)行□預(yù)算匹配□無(wú)異議確認(rèn)意見(jiàn)□同意□需修改（請(qǐng)注明）部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字________日期：______附件5：合同審批權(quán)限表合同金額（萬(wàn)元）審批節(jié)點(diǎn)審批人≤10業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人10＜金額≤50業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)＞50業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理/董事長(zhǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理/董事長(zhǎng)重大合同全部上述節(jié)點(diǎn)→董事會(huì)董事會(huì)附件6：審批簽署記錄表合同名稱(chēng)合同編號(hào)發(fā)起日期審批節(jié)點(diǎn)審批人審批意見(jiàn)審批時(shí)間業(yè)務(wù)初審*經(jīng)理同意2023-10-01法務(wù)審查*法務(wù)修改后通過(guò)2023-10-03分管領(lǐng)導(dǎo)*總同意2023-10-05簽署*法定代表人已簽署2023-10-08附件7：合同歸檔登記表合同名稱(chēng)合同編號(hào)歸檔日期持有部門(mén)份數(shù)保管期限備注附件8：合同履約跟蹤表合同名稱(chēng)合同編號(hào)履約內(nèi)容計(jì)劃時(shí)間實(shí)際時(shí)間履約狀態(tài)（□正?！跤馄凇踹`約）責(zé)任人備注四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)（一）核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主體資格風(fēng)險(xiǎn)：合作方為無(wú)民事行為能力企業(yè)、超越經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)，或授權(quán)委托書(shū)無(wú)效，導(dǎo)致合同效力瑕疵。條款漏洞風(fēng)險(xiǎn)：付款條件不明確（如“驗(yàn)收合格后付款”未定義“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”）、違約責(zé)任不對(duì)等（如我方違約責(zé)任嚴(yán)苛，對(duì)方責(zé)任模糊），引發(fā)履約爭(zhēng)議。法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同條款違反強(qiáng)制性法律規(guī)定（如約定“工傷自負(fù)”無(wú)效），或未滿(mǎn)足行業(yè)監(jiān)管特殊要求（如金融合同需備案）。履約能力風(fēng)險(xiǎn)：合作方缺乏資金、技術(shù)或資源履約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行（如供應(yīng)商停產(chǎn)導(dǎo)致貨物逾期交付）。（二）操作要點(diǎn)材料完整性：發(fā)起合同前，必須收集合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（非法定代表人簽署時(shí)）等基礎(chǔ)材料，保證“證照齊全、信息真實(shí)”。審查時(shí)效管理：明確各環(huán)節(jié)審查時(shí)限（如法務(wù)審查≤3個(gè)工作日，業(yè)務(wù)審查≤2個(gè)工作日），避免因流程延誤導(dǎo)致合作機(jī)會(huì)喪失。審批權(quán)限剛性