PAGE規(guī)范性文件把關(guān)制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各類規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學(xué)合理、統(tǒng)一規(guī)范，保障公司各項工作依法有序開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細則、通知、通告等具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及上級主管部門的要求，不得與法律法規(guī)相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)基于公司實際情況，經(jīng)過充分調(diào)研、論證，確保具有科學(xué)性、合理性和可操作性。3.統(tǒng)一性原則：規(guī)范性文件應(yīng)保持公司內(nèi)部文件體系的統(tǒng)一，避免出現(xiàn)矛盾、沖突或重復(fù)規(guī)定。4.公開性原則：涉及公司重大決策、重要事項以及與員工切身利益相關(guān)的規(guī)范性文件，應(yīng)按照規(guī)定程序進行公開，保障員工知情權(quán)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.公司各職能部門負責制定本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。3.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負責起草。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，認為需制定規(guī)范性文件的，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，詳細說明制定文件的必要性、可行性、主要內(nèi)容等，并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，報總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批同意后，正式立項。2.起草立項通過后，牽頭部門應(yīng)成立起草小組，明確小組成員職責，開展文件起草工作。起草過程中，應(yīng)廣泛征求意見，包括公司內(nèi)部各部門、員工代表等，必要時還應(yīng)征求外部專家、法律顧問的意見。起草小組應(yīng)認真研究各方意見，對文件內(nèi)容進行修改完善，形成送審稿。3.審核送審稿完成后，提交公司法律合規(guī)部門進行合法性審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對文件進行審查，確保文件符合法律法規(guī)要求，不存在法律風險。法律合規(guī)部門審核通過后，送公司辦公室進行格式、文字等方面的審核。辦公室應(yīng)按照公司公文格式要求，對文件進行規(guī)范排版、校對，確保文件質(zhì)量。經(jīng)法律合規(guī)部門和辦公室審核通過的文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)進行業(yè)務(wù)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從業(yè)務(wù)角度對文件內(nèi)容進行審查，提出修改意見。4.簽發(fā)分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，文件送總經(jīng)理簽發(fā)?？偨?jīng)理根據(jù)審核意見，對文件進行最終審定，決定是否簽發(fā)。經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)的文件，即為正式的規(guī)范性文件，由辦公室負責編號、印發(fā)，并按照規(guī)定進行存檔。（三）內(nèi)容要求1.明確適用范圍：規(guī)范性文件應(yīng)明確規(guī)定適用的主體、事項、范圍等，避免適用范圍模糊不清。2.規(guī)范表述：文件語言應(yīng)準確、簡潔、規(guī)范，避免使用模糊、歧義、生僻的詞匯和語句。3.邏輯清晰：文件結(jié)構(gòu)應(yīng)合理，層次分明，條款之間應(yīng)具有邏輯性和連貫性，避免出現(xiàn)前后矛盾、重復(fù)交叉等問題。4.權(quán)利義務(wù)對等：文件應(yīng)明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù)，確保權(quán)利義務(wù)對等，避免出現(xiàn)只強調(diào)一方權(quán)利或義務(wù)的情況。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體公司設(shè)立規(guī)范性文件審查委員會（以下簡稱“審委會”），負責對公司重要規(guī)范性文件進行審查。審委會成員包括公司領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門負責人、法律合規(guī)部門負責人等。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：審委會應(yīng)從法律角度對規(guī)范性文件進行審查，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)、政策規(guī)定以及上級主管部門的要求，不存在法律風險。2.合規(guī)性審查：審查文件是否符合公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等要求，是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)一致。3.合理性審查：對文件內(nèi)容的科學(xué)性、合理性、可操作性進行審查，確保文件能夠有效指導(dǎo)公司實際工作，解決實際問題。4.公平性審查：審查文件是否存在對不同主體不公平、不合理的規(guī)定，是否保障了員工的合法權(quán)益。（三）審查程序1.提交審查：起草部門完成送審稿后，應(yīng)將送審稿及相關(guān)說明材料提交審委會辦公室。審委會辦公室負責對送審稿進行初步審核，符合審查要求的，提交審委會進行審查。2.會議審查：審委會召開審查會議，由起草部門負責人對送審稿的起草背景、主要內(nèi)容、征求意見情況等進行介紹。審委會成員對送審稿進行審議，提出審查意見。3.形成審查報告：審委會辦公室根據(jù)審委會成員的審查意見，形成《規(guī)范性文件審查報告》，明確文件是否通過審查，以及存在的問題和修改建議。4.反饋修改：起草部門根據(jù)審查報告的意見，對送審稿進行修改完善，并將修改后的文件再次提交審委會辦公室。審委會辦公室進行復(fù)核，如無異議，報總經(jīng)理審批。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布1.規(guī)范性文件經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)后，由辦公室負責編號、印發(fā)。印發(fā)時應(yīng)注明文件的名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。2.辦公室應(yīng)通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道，及時將規(guī)范性文件向公司全體員工發(fā)布，確保員工知曉。（二）實施1.各部門應(yīng)按照規(guī)范性文件的要求，認真組織實施，確保文件規(guī)定的各項措施和要求得到有效落實。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，相關(guān)部門應(yīng)及時對員工進行培訓(xùn)，使員工熟悉文件內(nèi)容，掌握工作要求。3.在規(guī)范性文件實施過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或存在爭議，相關(guān)部門應(yīng)及時向公司辦公室反饋，辦公室應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行研究解決。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司定期對規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。清理工作由辦公室牽頭，各部門配合。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等。對不符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，已不適應(yīng)公司實際工作需要，或與其他規(guī)范性文件相沖突的文件，應(yīng)及時進行廢止或修訂。3.辦公室應(yīng)根據(jù)清理結(jié)果，編制《規(guī)范性文件清理目錄》，明確廢止、修訂和繼續(xù)有效的文件清單，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，或發(fā)現(xiàn)文件存在問題等情況，需要進行修訂的，由相關(guān)部門提出修訂建議。2.修訂建議應(yīng)填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，詳細說明修訂的原因、內(nèi)容、依據(jù)等，并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，報總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批同意后，按照規(guī)范性文件制定程序進行修訂。六、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案1.公司重要規(guī)范性文件應(yīng)按照規(guī)定向上級主管部門備案。備案工作由辦公室負責，在文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)完成備案手續(xù)。2.備案時應(yīng)提交規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，并填寫《規(guī)范性文件備案表》，注明文件名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。（二）存檔1.辦公室負責對公司規(guī)范性文件進行存檔管理。存檔文件應(yīng)包括文件的紙質(zhì)文本、電子文本、起草說明、審查報告、修改記錄等相關(guān)材料。2.存檔文件應(yīng)按照年度、類別進行分類整理，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查閱和管理。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負責對規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施、清理、修訂等工作進行監(jiān)督檢查，確保各項工作符合本制度要求。2.各部門應(yīng)定期對本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，并將自查情況報辦公室。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件管理工作納