PAGE證監(jiān)會(huì)制度設(shè)計(jì)規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的制度設(shè)計(jì)工作，確保各項(xiàng)制度符合法律法規(guī)要求，適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展需要，提高監(jiān)管效能，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于證監(jiān)會(huì)制定、修訂和廢止各類監(jiān)管制度、規(guī)范性文件以及內(nèi)部工作制度的全過程。（三）基本原則1.合法性原則：制度設(shè)計(jì)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保與上位法保持一致，不得違反法律規(guī)定創(chuàng)設(shè)權(quán)力或義務(wù)。2.科學(xué)性原則：充分考慮證券市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律和特點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)的方法和理念，使制度具有合理性、可行性和前瞻性。3.公開性原則：制度制定過程應(yīng)保持公開透明，廣泛征求社會(huì)意見，保障相關(guān)方的知情權(quán)和參與權(quán)。4.協(xié)調(diào)性原則：注重與其他相關(guān)法律法規(guī)、政策制度的銜接和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)制度沖突和矛盾。5.穩(wěn)定性與適應(yīng)性相結(jié)合原則：制度應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化和監(jiān)管需求適時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。二、制度設(shè)計(jì)流程（一）立項(xiàng)1.需求調(diào)研各部門根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)際需要，深入分析證券市場(chǎng)存在的問題、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及監(jiān)管工作的薄弱環(huán)節(jié)，提出制度設(shè)計(jì)需求。通過問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、座談會(huì)等方式，廣泛收集市場(chǎng)主體、投資者、行業(yè)協(xié)會(huì)等各方意見，了解其對(duì)監(jiān)管制度的期望和訴求。2.項(xiàng)目申報(bào)需求部門填寫《證監(jiān)會(huì)制度設(shè)計(jì)立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目的、主要內(nèi)容、預(yù)期效果、時(shí)間安排等。將申請(qǐng)表提交至法規(guī)部門進(jìn)行初步審核，法規(guī)部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的必要性、可行性、合規(guī)性等進(jìn)行審查，提出審核意見。3.立項(xiàng)審批法規(guī)部門匯總審核意見后，提交至制度設(shè)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行立項(xiàng)審批。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)證券市場(chǎng)形勢(shì)、監(jiān)管重點(diǎn)以及資源配置情況，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估，確定是否立項(xiàng)。對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目，下達(dá)《證監(jiān)會(huì)制度設(shè)計(jì)立項(xiàng)通知書》，明確項(xiàng)目責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間等要求。（二）起草1.組建起草小組責(zé)任部門根據(jù)立項(xiàng)通知書要求，組建由業(yè)務(wù)骨干、法律專家等組成的起草小組。起草小組應(yīng)明確分工，確保各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。起草小組應(yīng)開展必要的學(xué)習(xí)研究，收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為制度起草提供參考。2.初稿撰寫起草小組按照制度設(shè)計(jì)的目標(biāo)和要求，深入研究分析，結(jié)合實(shí)際情況，撰寫制度初稿。初稿應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容完整、邏輯清晰，準(zhǔn)確表述制度的核心內(nèi)容和各項(xiàng)規(guī)定。在撰寫過程中，充分運(yùn)用法律語言，確保制度的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性。同時(shí)，注重與相關(guān)法律法規(guī)、政策制度的銜接，避免出現(xiàn)重復(fù)或矛盾的規(guī)定。（三）征求意見1.內(nèi)部征求意見制度初稿形成后，責(zé)任部門應(yīng)在證監(jiān)會(huì)內(nèi)部廣泛征求意見。征求意見范圍包括各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位等。通過召開征求意見座談會(huì)、書面征求意見等方式，充分聽取各方對(duì)制度初稿的意見和建議。對(duì)反饋意見進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析，合理吸收采納，對(duì)未采納的意見應(yīng)說明理由。2.外部征求意見涉及市場(chǎng)主體權(quán)益、社會(huì)公眾利益等重大事項(xiàng)的制度，應(yīng)通過證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站、新聞媒體等渠道向社會(huì)公開征求意見。公開征求意見的時(shí)間不少于[X]個(gè)工作日。同時(shí)，向行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司等相關(guān)市場(chǎng)主體發(fā)送征求意見函，廣泛聽取其意見和建議。對(duì)外部反饋意見進(jìn)行分類整理，認(rèn)真研究分析，充分考慮合理性建議，對(duì)制度進(jìn)行修改完善。（四）審核1.法規(guī)部門審核法規(guī)部門對(duì)制度送審稿進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查制度的合法性、合規(guī)性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等。審核內(nèi)容包括是否符合法律法規(guī)規(guī)定、是否與其他相關(guān)制度相銜接、語言表達(dá)是否準(zhǔn)確規(guī)范等。法規(guī)部門可組織內(nèi)部法律專家、業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行集中研討，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析，提出審核意見。審核意見應(yīng)明確指出制度存在的問題及修改建議，確保制度質(zhì)量。2.會(huì)內(nèi)會(huì)簽制度送審稿經(jīng)法規(guī)部門審核通過后，提交至?xí)?nèi)各相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)簽。會(huì)簽部門應(yīng)從業(yè)務(wù)角度對(duì)制度進(jìn)行審查，重點(diǎn)關(guān)注制度對(duì)本部門工作的影響以及與本部門業(yè)務(wù)的銜接情況。會(huì)簽部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋會(huì)簽意見，對(duì)無意見的應(yīng)予以書面確認(rèn)。法規(guī)部門對(duì)會(huì)簽意見進(jìn)行匯總整理，根據(jù)反饋意見對(duì)制度送審稿進(jìn)行修改完善。（五）審議與發(fā)布1.審議制度送審稿經(jīng)會(huì)內(nèi)會(huì)簽后，提交至主席辦公會(huì)議或其他相關(guān)審議會(huì)議進(jìn)行審議。審議會(huì)議應(yīng)對(duì)制度的必要性、可行性、合法性等進(jìn)行全面審查，充分聽取各方意見。審議通過的制度，由主席簽署發(fā)布；未通過的制度，責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)審議意見進(jìn)行修改完善后，重新履行相關(guān)程序。2.發(fā)布證監(jiān)會(huì)發(fā)布的制度以公告形式在官方網(wǎng)站等指定媒體上公布，并及時(shí)編印成冊(cè)，供相關(guān)部門和人員查閱。制度發(fā)布后，法規(guī)部門應(yīng)做好制度的宣傳解讀工作，確保市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾準(zhǔn)確理解制度內(nèi)容和要求。三、制度清理與評(píng)估（一）制度清理1.定期清理法規(guī)部門定期組織對(duì)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行有效的制度進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。清理范圍包括各類監(jiān)管制度、規(guī)范性文件以及內(nèi)部工作制度等。在清理過程中，對(duì)照法律法規(guī)的修訂、廢止情況以及證券市場(chǎng)形勢(shì)變化，對(duì)制度的有效性、適用性進(jìn)行審查。對(duì)已不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要、與上位法相抵觸或存在重復(fù)交叉等問題的制度，提出清理意見。2.專項(xiàng)清理根據(jù)法律法規(guī)的修訂、政策調(diào)整以及監(jiān)管工作重點(diǎn)變化等情況，適時(shí)開展專項(xiàng)制度清理工作。專項(xiàng)清理應(yīng)針對(duì)特定領(lǐng)域或特定問題的制度進(jìn)行集中審查和清理。專項(xiàng)清理結(jié)束后，形成專項(xiàng)清理報(bào)告，明確清理結(jié)果及后續(xù)處理措施。（二）制度評(píng)估1.評(píng)估主體與方式法規(guī)部門負(fù)責(zé)組織制度評(píng)估工作，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等第三方開展評(píng)估，也可通過內(nèi)部調(diào)研、問卷調(diào)查、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行自我評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括制度的實(shí)施效果、執(zhí)行情況、對(duì)市場(chǎng)主體行為的影響、社會(huì)反響等方面。2.評(píng)估報(bào)告與反饋評(píng)估工作結(jié)束后，應(yīng)形成制度評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)客觀、全面地反映制度的實(shí)施情況和存在問題，提出改進(jìn)建議。將評(píng)估報(bào)告提交至制度設(shè)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)估報(bào)告研究決定是否對(duì)制度進(jìn)行修訂完善。對(duì)需要修訂的制度，按照制度設(shè)計(jì)流程進(jìn)行處理。四、監(jiān)督與保障（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)制度設(shè)計(jì)工作全過程的監(jiān)督檢查。法規(guī)部門定期對(duì)制度設(shè)計(jì)項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保各項(xiàng)工作按計(jì)劃推進(jìn)。對(duì)制度起草、征求意見、審核、發(fā)布等環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在的問題及時(shí)提出整改意見，督促責(zé)任部門進(jìn)行整改。2.外部監(jiān)督接受社會(huì)公眾、市場(chǎng)主體等外部監(jiān)督，對(duì)涉及公眾利益的制度設(shè)計(jì)項(xiàng)目，主動(dòng)公開相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)社會(huì)公眾和市場(chǎng)主體提出的監(jiān)督意見和建議，認(rèn)真研究處理，及時(shí)反饋處理結(jié)果。（二）保障措施1.人員保障加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，選拔培養(yǎng)一批政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)且熟悉法律法規(guī)和證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人才。通過培訓(xùn)、交流、掛職鍛煉等方式，不斷提高制度設(shè)計(jì)人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，為制度設(shè)計(jì)工作提供有力的人才支持。2.技術(shù)保障充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建立完善制度設(shè)計(jì)工作信息化平臺(tái)。通過信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)制度立項(xiàng)、起草、