PAGE科創(chuàng)板管理規(guī)范制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司在科創(chuàng)板相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為，確保公司嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，提升公司在資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司涉及科創(chuàng)板上市、信息披露、保薦承銷、投資者關(guān)系管理等所有與科創(chuàng)板相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及公司內(nèi)部各部門、各崗位人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則公司在科創(chuàng)板業(yè)務(wù)活動(dòng)中，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.穩(wěn)健性原則注重風(fēng)險(xiǎn)防控，在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，充分評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)。3.信息披露準(zhǔn)確及時(shí)原則按照相關(guān)要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露科創(chuàng)板業(yè)務(wù)相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取充分、有效的信息，做出合理決策。4.公平公正公開(kāi)原則在科創(chuàng)板業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，對(duì)所有投資者一視同仁，公平對(duì)待，保證業(yè)務(wù)流程公開(kāi)透明，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。二、科創(chuàng)板上市管理（一）上市條件評(píng)估1.公司應(yīng)根據(jù)科創(chuàng)板上市的相關(guān)規(guī)定，對(duì)自身的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、研發(fā)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等進(jìn)行全面評(píng)估，判斷是否滿足上市條件。2.財(cái)務(wù)指標(biāo)方面，重點(diǎn)關(guān)注預(yù)計(jì)市值、財(cái)務(wù)指標(biāo)組合等要求。如預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；或預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%等多種情形。3.除財(cái)務(wù)指標(biāo)外，還需評(píng)估公司的科創(chuàng)屬性，包括研發(fā)投入、研發(fā)人員占比、核心技術(shù)先進(jìn)性、科技創(chuàng)新能力等方面，確保公司具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?。（二）上市籌備工作1.組建上市工作團(tuán)隊(duì)成立由公司高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭，財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等多部門協(xié)同的上市籌備工作團(tuán)隊(duì)，明確各成員職責(zé)分工，確保各項(xiàng)籌備工作有序推進(jìn)。2.制定上市計(jì)劃根據(jù)公司實(shí)際情況和上市進(jìn)程安排，制定詳細(xì)的上市計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人，確保上市籌備工作按計(jì)劃順利進(jìn)行。3.規(guī)范內(nèi)部治理進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作規(guī)范性，提高公司治理水平，滿足科創(chuàng)板上市的監(jiān)管要求。4.財(cái)務(wù)審計(jì)與規(guī)范聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理中的不規(guī)范問(wèn)題進(jìn)行整改，規(guī)范財(cái)務(wù)核算和資金管理。5.法律合規(guī)審查委托專業(yè)律師事務(wù)所對(duì)公司的法律合規(guī)情況進(jìn)行全面審查，排查潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，確保公司符合上市的法律要求。（三）上市申報(bào)與審核1.申報(bào)材料準(zhǔn)備按照上海證券交易所的要求，組織編制并提交上市申報(bào)材料，確保申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，格式符合規(guī)定。申報(bào)材料應(yīng)包括招股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)文件。2.審核溝通積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上海證券交易所的審核工作，及時(shí)回復(fù)審核問(wèn)詢。對(duì)于審核過(guò)程中提出的問(wèn)題，組織相關(guān)部門進(jìn)行深入分析研究，提供準(zhǔn)確、詳細(xì)的答復(fù)，爭(zhēng)取順利通過(guò)審核。3.反饋意見(jiàn)處理對(duì)審核機(jī)構(gòu)提出的反饋意見(jiàn)，要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。工作團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行全面、深入的整改，并將整改情況及時(shí)反饋給審核機(jī)構(gòu)，確保公司上市進(jìn)程不受影響。三、信息披露管理（一）信息披露原則1.真實(shí)性原則所披露的信息必須真實(shí)可靠，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司應(yīng)確保信息來(lái)源真實(shí)、準(zhǔn)確，披露內(nèi)容與實(shí)際情況相符。2.準(zhǔn)確性原則信息披露應(yīng)使用準(zhǔn)確、清晰、易懂的語(yǔ)言表達(dá)，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的詞匯和語(yǔ)句，確保投資者能夠準(zhǔn)確理解所披露的信息。3.完整性原則全面披露與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息，包括公司基本情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等，不得隱瞞重要信息，確保投資者能夠獲取充分的信息進(jìn)行決策。4.及時(shí)性原則按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)披露信息，不得延遲或拖延。對(duì)于可能對(duì)公司股價(jià)或投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息，應(yīng)在知悉后立即披露。（二）信息披露內(nèi)容1.定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等。年度報(bào)告應(yīng)涵蓋公司全年的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、重大事項(xiàng)等全面信息；中期報(bào)告應(yīng)反映公司上半年的相關(guān)情況。定期報(bào)告應(yīng)按照上海證券交易所規(guī)定的格式和內(nèi)容要求編制。2.臨時(shí)報(bào)告對(duì)公司發(fā)生的重大事件，如重大投資、重大合同簽訂、重大訴訟仲裁、關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)變動(dòng)等，應(yīng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明事件的起因、經(jīng)過(guò)、影響及公司采取的措施等。3.科創(chuàng)板專項(xiàng)信息如科創(chuàng)屬性相關(guān)信息，包括核心技術(shù)、研發(fā)投入、研發(fā)人員等情況；上市進(jìn)展信息，如上市申請(qǐng)受理、審核問(wèn)詢回復(fù)、上市委會(huì)議情況等；募集資金使用情況，包括資金投向、使用進(jìn)度、效益情況等。（三）信息披露流程1.信息收集與整理各部門負(fù)責(zé)收集本部門與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行整理。對(duì)于涉及多個(gè)部門的信息，由牽頭部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)收集和整理。2.審核與審批整理后的信息需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于重大信息，還需提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)審批通過(guò)后方可進(jìn)行披露。3.披露實(shí)施由公司指定的信息披露責(zé)任人按照上海證券交易所的規(guī)定，通過(guò)指定的信息披露平臺(tái)及時(shí)發(fā)布信息。在信息披露前，要嚴(yán)格做好保密工作，防止信息泄露。四、保薦承銷管理（一）保薦機(jī)構(gòu)選擇1.公司應(yīng)選擇具有良好聲譽(yù)、豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力的保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格，且在科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)方面具有較強(qiáng)的實(shí)力和業(yè)績(jī)。2.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的過(guò)往項(xiàng)目進(jìn)行考察，了解其保薦工作質(zhì)量、專業(yè)服務(wù)水平、溝通協(xié)調(diào)能力等方面的情況，確保保薦機(jī)構(gòu)能夠?yàn)楣究苿?chuàng)板上市及后續(xù)發(fā)展提供有力支持。3.在選擇保薦機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)簽訂明確的保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、保薦費(fèi)用、保薦期限、工作要求等內(nèi)容，確保保薦工作順利開(kāi)展。（二）承銷商職責(zé)1.承銷商應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況和市場(chǎng)需求，制定合理的承銷方案，包括發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模等。承銷方案應(yīng)充分考慮公司利益和市場(chǎng)情況，確保發(fā)行工作順利完成。2.負(fù)責(zé)組織證券發(fā)行工作，包括路演推介、詢價(jià)定價(jià)、申購(gòu)配售等環(huán)節(jié)。在發(fā)行過(guò)程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保發(fā)行程序合法合規(guī)，發(fā)行結(jié)果公平公正。3.承銷商應(yīng)與保薦機(jī)構(gòu)密切配合，共同做好公司上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)情況和合規(guī)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，保障公司穩(wěn)定發(fā)展。（三）保薦與承銷工作監(jiān)督1.公司應(yīng)建立對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和承銷商工作的監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)其工作進(jìn)展和質(zhì)量進(jìn)行檢查評(píng)估。檢查內(nèi)容包括保薦工作是否勤勉盡責(zé)、承銷方案執(zhí)行情況、信息披露合規(guī)性等方面。2.要求保薦機(jī)構(gòu)和承銷商定期提交工作匯報(bào)，及時(shí)了解其工作動(dòng)態(tài)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)和承銷商溝通，要求其限期整改，確保保薦與承銷工作符合要求。3.如保薦機(jī)構(gòu)或承銷商未能履行職責(zé)，導(dǎo)致公司利益受損或出現(xiàn)違規(guī)行為，公司有權(quán)按照保薦協(xié)議和承銷協(xié)議的約定追究其責(zé)任，并采取相應(yīng)的法律措施維護(hù)公司合法權(quán)益。五、投資者關(guān)系管理（一）投資者關(guān)系管理目標(biāo)1.加強(qiáng)與投資者的溝通與交流，建立良好的投資者關(guān)系，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)知度和認(rèn)同感。2.及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者傳遞公司的經(jīng)營(yíng)信息、發(fā)展戰(zhàn)略和投資價(jià)值，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)公司股票在資本市場(chǎng)的合理定價(jià)。3.了解投資者需求和意見(jiàn)，妥善處理投資者關(guān)注的問(wèn)題，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司與投資者之間的長(zhǎng)期穩(wěn)定合作。（二）溝通渠道建設(shè)1.建立多樣化的投資者溝通渠道，包括定期業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、投資者熱線、電子郵箱、互動(dòng)易平臺(tái)等。通過(guò)這些渠道及時(shí)回復(fù)投資者的咨詢和建議，保持與投資者的密切聯(lián)系。2.定期舉辦業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)，向投資者全面介紹公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等情況，并安排問(wèn)答環(huán)節(jié)，解答投資者關(guān)心的問(wèn)題。業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)應(yīng)提前做好準(zhǔn)備工作，確保信息準(zhǔn)確、內(nèi)容豐富、溝通順暢。3.安排專人負(fù)責(zé)投資者熱線和電子郵箱的接聽(tīng)與回復(fù)工作，及時(shí)處理投資者的咨詢和訴求。對(duì)于投資者提出的重要問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)反饋給公司相關(guān)部門，并跟蹤處理結(jié)果，及時(shí)向投資者反饋。4.積極利用互動(dòng)易平臺(tái)與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流，按照規(guī)定及時(shí)回復(fù)投資者在平臺(tái)上提出的問(wèn)題，發(fā)布公司相關(guān)信息，確保互動(dòng)易平臺(tái)的有效運(yùn)行。（三）投資者權(quán)益保護(hù)1.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)等合法權(quán)益。在信息披露、決策程序等方面充分考慮投資者利益，確保投資者能夠平等獲取公司信息，參與公司重大決策。2.妥善處理投資者投訴和糾紛，建立健全投訴處理機(jī)制。對(duì)于投資者的投訴，應(yīng)及時(shí)受理、調(diào)查、處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給投資者。對(duì)于可能引發(fā)群體性事件的投資者糾紛，要高度重視，積極采取措施妥善化解，維護(hù)公司穩(wěn)定和資本市場(chǎng)秩序。3.加強(qiáng)投資者教育工作，通過(guò)多種方式向投資者普及科創(chuàng)板相關(guān)知識(shí)、投資風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力，引導(dǎo)投資者理性投資。六、附則（一）制度解釋本制度由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在制度執(zhí)行過(guò)程中，如遇有條款理解不清或需要進(jìn)一步明確