PAGE建立保密制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強公司/組織的保密管理，確保公司/組織的商業(yè)秘密、技術秘密、敏感信息等得到妥善保護，防止信息泄露，維護公司/組織的合法權益和正常運營秩序，特制定本保密制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工、合作單位、供應商、客戶以及其他因工作關系接觸到公司/組織保密信息的人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保保密工作合法合規(guī)。2.預防為主原則：強化保密意識教育，完善保密措施，從源頭上防止保密信息泄露。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴格限定知悉范圍，確保接觸保密信息的人員為完成工作所必需。4.全程管控原則：對保密信息的產生、處理、存儲、傳輸、使用、銷毀等全過程進行嚴格管理和監(jiān)控。二、保密信息定義與范圍（一）商業(yè)秘密1.涉及公司/組織的財務狀況、經營策略、市場計劃、銷售數(shù)據(jù)、客戶信息等未公開的信息，這些信息具有商業(yè)價值且不為公眾所知悉。2.公司/組織的產品研發(fā)計劃、技術方案、工藝流程、質量控制方法等核心技術信息，以及未申請專利或不宜公開的專利技術。（二）技術秘密1.各類技術文檔、技術報告、技術圖紙、實驗數(shù)據(jù)、技術訣竅等，包括但不限于研發(fā)過程中的技術資料、生產過程中的技術參數(shù)、工藝文件等。2.公司/組織自主研發(fā)的軟件代碼、算法、數(shù)據(jù)庫等信息技術相關的秘密信息。（三）敏感信息1.涉及公司/組織內部人事任免、薪酬福利、績效考核等人力資源管理方面的敏感信息。2.尚未公開的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、投資項目等公司/組織發(fā)展相關的敏感信息。3.與政府部門、合作伙伴、客戶等往來的涉及商業(yè)合作、業(yè)務談判、合同條款等敏感信息。三、保密職責與權限（一）公司/組織高層管理人員1.全面負責公司/組織的保密工作，制定保密工作方針和政策，確保保密工作與公司/組織整體戰(zhàn)略目標相一致。2.審批重要的保密制度、措施和計劃，協(xié)調解決保密工作中的重大問題。3.對涉及公司/組織核心利益的保密事項進行決策和指導。（二）部門負責人1.負責本部門的保密工作，組織實施公司/組織保密制度在本部門的貫徹執(zhí)行。2.對本部門員工進行保密教育和培訓，提高員工的保密意識和技能。3.審查本部門涉及保密信息的業(yè)務活動，確保其符合保密規(guī)定，對發(fā)現(xiàn)的保密問題及時采取措施并報告。（三）普通員工1.嚴格遵守公司/組織的保密制度，履行保密義務，不泄露工作中知悉的保密信息。2.妥善保管和使用所接觸到的保密信息載體，如文件、資料、電子存儲設備等，防止丟失、損壞或被盜。3.在工作中發(fā)現(xiàn)保密信息可能泄露時，及時報告上級領導，并積極采取措施防止信息進一步擴散。（四）涉及保密信息崗位的特殊職責1.對于從事研發(fā)、財務、法務、市場等涉及敏感信息崗位的員工，除履行普通員工保密職責外，還需簽訂保密協(xié)議，明確其在保密方面的特殊責任和義務。2.嚴格按照公司/組織規(guī)定的流程和權限處理保密信息，未經授權不得擅自對外披露或使用。四、保密措施（一）物理安全措施1.對辦公場所進行合理規(guī)劃，設置專門的保密區(qū)域，如機要室、檔案室、研發(fā)實驗室等，配備必要的安全防護設施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設備、防盜報警裝置等。2.對保密區(qū)域的門窗、墻壁、天花板等進行加固，確保其具備良好的防護性能，防止外部人員非法進入和信息泄露。3.對存儲保密信息的設備，如服務器、計算機、移動存儲設備等，采取必要的物理防護措施，如加密存儲、設置訪問密碼、安裝防病毒軟件等，防止數(shù)據(jù)丟失、損壞或被非法獲取。（二）網絡安全措施1.建立健全公司/組織的網絡安全防護體系，包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等，對公司/組織內部網絡與外部網絡進行有效隔離，防止外部非法網絡攻擊和信息竊取。2.對公司/組織內部網絡進行分段管理，嚴格控制不同區(qū)域之間的網絡訪問權限，確保只有經過授權的人員能夠訪問相應的保密信息資源。3.加強對無線網絡的管理，設置高強度密碼，并采用WPA2或更高級別的加密協(xié)議，防止無線網絡被破解導致信息泄露。4.定期對公司/組織的網絡系統(tǒng)進行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并修復潛在的安全隱患。（三）信息存儲與傳輸措施1.對保密信息進行分類存儲，按照不同的密級和類別建立相應的文件夾或數(shù)據(jù)庫，并設置嚴格的訪問權限。2.采用加密技術對存儲的保密信息進行加密處理，確保信息在存儲過程中的安全性。加密密鑰應妥善保管，嚴格控制其使用和分發(fā)。3.在信息傳輸過程中，采用安全的傳輸協(xié)議，如SSL/TLS等，對傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進行加密，防止信息在傳輸過程中被竊取或篡改。4.對于通過電子郵件、即時通訊工具等方式傳輸保密信息的情況，應先對信息進行加密處理，并提醒接收方注意保密。同時，嚴格限制傳輸對象和范圍，確保信息只發(fā)送給經過授權的人員。（四）人員管理措施1.加強對員工的保密教育和培訓，定期組織保密知識培訓和考核，提高員工的保密意識和技能水平。培訓內容應包括保密法律法規(guī)、公司/組織保密制度、保密技術與方法等。2.在員工入職時，簽訂保密協(xié)議，明確其保密責任和義務，并進行保密培訓。對于離職員工，在辦理離職手續(xù)時，收回其保管的保密信息載體，進行離職審計，確保其未帶走或泄露公司/組織的保密信息。3.對涉及保密信息的人員進行背景審查，確保其具備良好的職業(yè)道德和保密意識。在人員調配過程中，合理安排工作崗位，避免因人員流動導致保密信息泄露風險增加。4.建立保密監(jiān)督機制，對員工的保密行為進行日常監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并對違反保密制度的行為進行嚴肅處理。五、保密信息的使用與披露（一）使用規(guī)定1.員工在工作中需要使用保密信息時，應嚴格按照公司/組織規(guī)定的流程和權限進行申請和審批。未經授權，不得擅自使用保密信息。2.使用保密信息時，應確保其用于合法的工作目的，不得將保密信息用于個人私利或泄露給無關人員。3.在使用保密信息過程中，應妥善保管相關信息載體，不得隨意復制、傳播或轉借他人。如需復制，應按照規(guī)定進行審批，并注明復制日期、用途和份數(shù)。（二）披露規(guī)定1.嚴格限制保密信息的對外披露，確因工作需要披露的，必須經過嚴格的審批程序。審批人應根據(jù)保密信息的密級和重要程度，綜合評估披露的必要性、風險和可能產生的影響。2.在對外披露保密信息前，應與接收方簽訂保密協(xié)議或保密條款，明確其保密責任和義務，并要求接收方采取相應的保密措施。3.對于涉及公司/組織核心利益或重大商業(yè)秘密的信息，未經公司/組織高層管理人員批準，不得對外披露。六、保密信息的訪問與審批（一）訪問權限設置1.根據(jù)工作崗位和職責需要，對員工的保密信息訪問權限進行分級管理。分為絕密級、機密級、秘密級等不同級別，不同級別權限的員工只能訪問與其工作相關的相應級別的保密信息。2.對于涉及多個部門或崗位的保密信息，應建立共享機制，并明確共享范圍和使用權限。共享信息的訪問應經過相關部門負責人或授權人員的審批。3.對臨時需要訪問保密信息的人員，如外部審計人員、合作單位技術人員等，應按照公司/組織規(guī)定的程序進行臨時授權，并在訪問結束后及時收回授權。（二）審批流程1.員工申請訪問保密信息時，應填寫訪問申請表，詳細說明訪問的目的、內容、期限等信息，并提交所在部門負責人審核。2.部門負責人根據(jù)員工的工作需要和保密制度規(guī)定，對申請進行審核，如認為必要，可征求其他相關部門意見。審核通過后，報上級領導審批。3.上級領導根據(jù)申請的重要性和敏感性，進行最終審批。審批通過后，由專門的信息管理部門或人員為申請人開通相應的訪問權限，并記錄訪問情況。4.在緊急情況下，如涉及重大業(yè)務問題或安全事故需要立即訪問保密信息的，可由相關負責人直接批準訪問，但事后應及時補辦審批手續(xù)，并記錄相關情況。七、保密信息的銷毀（一）銷毀范圍1.已過保密期限或不再具有使用價值的保密信息載體，如文件、資料、存儲設備等。2.因業(yè)務調整、項目結束等原因不再需要保存的保密信息。3.因各種原因導致?lián)p壞、丟失或被盜的保密信息載體，在確認無法恢復或找回后，應進行銷毀處理。（二）銷毀方式1.對于紙質保密文件和資料，應采用焚燒、粉碎等方式進行銷毀，確保信息無法恢復。銷毀過程應進行記錄，包括銷毀時間、地點、內容、數(shù)量等信息。2.對于電子存儲設備中的保密信息，應采用數(shù)據(jù)擦除、格式化、物理損壞等方式進行銷毀。數(shù)據(jù)擦除應使用專業(yè)的數(shù)據(jù)擦除軟件，確保數(shù)據(jù)被徹底清除。物理損壞可采用拆解、粉碎硬盤等方式，使其無法再存儲數(shù)據(jù)。3.在銷毀保密信息時，應選擇具有資質的專業(yè)銷毀機構進行處理，確保銷毀過程符合環(huán)保和安全要求。（三）銷毀審批1.各部門在進行保密信息銷毀前，應填寫銷毀申請表，詳細說明銷毀的信息內容、載體形式、數(shù)量、銷毀原因等，并提交部門負責人審核。2.部門負責人審核通過后，報上級領導審批。上級領導根據(jù)銷毀信息的重要性和敏感性，進行最終審批。3.審批通過后，由專門的信息管理部門或人員組織實施銷毀工作，并監(jiān)督銷毀過程，確保銷毀工作按照規(guī)定要求進行。銷毀完成后，應將銷毀記錄提交給相關部門備案。八、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.建立公司/組織內部的保密監(jiān)督小組，成員由各部門負責人或保密工作骨干組成，負責定期對公司/組織的保密工作進行監(jiān)督檢查。2.保密監(jiān)督小組應制定詳細的監(jiān)督檢查計劃，明確檢查內容、方法、頻率等，確保監(jiān)督檢查工作的全面性和有效性。3.設立保密舉報渠道，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為進行舉報。對舉報屬實的，給予舉報人適當?shù)莫剟睿栏癖Ｗo舉報人的合法權益。（二）檢查內容與方式1.檢查內容包括保密制度的執(zhí)行情況、保密措施的落實情況、保密信息的存儲與使用情況、員工的保密意識和行為規(guī)范等方面。2.檢查方式可采用定期檢查與不定期抽查相結合的方式。定期檢查可按季度或年度進行全面檢查，不定期抽查可根據(jù)工作需要隨時進行專項檢查或重點部位檢查。3.在檢查過程中，可通過查閱文件資料、查看現(xiàn)場、詢問員工、檢查信息系統(tǒng)等方式獲取相關信息，對發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，并提出整改意見。（三）整改與跟蹤1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，明確整改要求、責任部門和整改期限。責任部門應按照整改通知書的要求，制定詳細的整改方案，并認真組織實施。2.整改過程中，保密監(jiān)督小組應定期對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作按計劃推進。對整改不力的部門或個人，應進行嚴肅批評，并采取進一步的措施督促其整改。3.整改完成后，責任部門應提交整改報告，保密監(jiān)督小組對整改效果進行評估驗收。如整改達到要求，予以銷號；如未達到要求，應責令繼續(xù)整改，直至問題得到徹底解決。九、保密違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.故意或過失泄露公司/組織保密信息的行為。2.未經授權擅自使用、復制、傳播、轉讓保密信息的行為。3.違反公司/組織保密制度規(guī)定的訪問、存儲、傳輸、銷毀等保密信息管理流程的行為。4.因疏忽大意導致保密信息載體丟失、損壞或被盜，未及時采取有效措施的行為。5.其他違反公司/組織保密制度的行為。（二）處理措施1.對于輕微違反保密制度的行為，如未妥善保管保密信息載體、未按規(guī)定流程申請訪問保密信息等，給予警告、批評教育，并責令其立即改正。2.對于一般違反保密制度的行為，如未經授權擅自復制少量保密信息、在非保密場所談論敏感保密信息等，視情節(jié)輕重給予記過、降職、降薪等處分，并要求其采取措施消除影響，挽回損失。3.對于嚴重違反保密制度的行為，如故意泄露公司/組織核心商業(yè)秘密、將保密信息用于謀取私利等，給予辭退、解除勞動合同等處分，并依法追究其法律責任。4.因保密違規(guī)行為給公司/組織造成經濟損失的，應責令違規(guī)人員承擔相應的賠償責任。賠償金額根據(jù)損失的大小和違規(guī)行為的嚴重程度確定。（三）處理程序1.發(fā)現(xiàn)保密違規(guī)行為后，由相關部門或人員進行調查核實，收集相關證據(jù)材料。調查過程應客觀、公正、全面，確保事實清楚，證據(jù)確鑿。2.調查結束后，形成調查報告，詳細說明違規(guī)行為的事實、性質、影響及處理建議。將調查報告提交給公司/組織的人力資源部門或保密管理部門。3.人力資源部門或保密管理部門根據(jù)調查報告，按照公司/組織的相關規(guī)定和程序，提出處理意見，并報上級領導審批。4.上級領導審批通過后，向違規(guī)人員送達處理決定書，告知其違規(guī)事實、處理結果及申訴權利。違規(guī)人員如有異議，可在規(guī)定期限內提出申訴。公司/組織