PAGE白名單管理規(guī)范制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司白名單的管理，確保白名單的設(shè)立、使用和維護(hù)符合公司業(yè)務(wù)需求、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，提高工作效率，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及白名單管理的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)運(yùn)營部門、安全管理部門等，以及與白名單管理相關(guān)的系統(tǒng)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)等。（三）基本原則1.合法性原則：白名單管理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)定，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.安全性原則：將安全風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿白名單管理全過程，保障公司信息資產(chǎn)的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露等安全事件發(fā)生。3.必要性原則：白名單的設(shè)立應(yīng)基于業(yè)務(wù)實(shí)際需求，確保名單內(nèi)的對象確實(shí)需要特殊權(quán)限或豁免，避免過度寬泛或不必要的設(shè)置。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、安全形勢變化以及法律法規(guī)要求，對白名單進(jìn)行及時、動態(tài)的調(diào)整和維護(hù)，確保其有效性和適應(yīng)性。二、白名單定義與分類（一）定義白名單是指公司預(yù)先設(shè)定的、允許特定范圍內(nèi)的人員、系統(tǒng)、設(shè)備、數(shù)據(jù)或操作等在一定條件下不受某些常規(guī)限制或檢查的列表。列入白名單的對象被視為經(jīng)過授權(quán)或具備特定條件，可在相關(guān)業(yè)務(wù)流程或系統(tǒng)中享受特殊待遇。（二）分類1.人員白名單員工白名單：包含公司正式員工中因工作需要，經(jīng)過特定審批流程，被允許訪問特定系統(tǒng)、數(shù)據(jù)或執(zhí)行特定操作的人員名單。例如，某些涉及核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)，只有經(jīng)過嚴(yán)格權(quán)限評估的相關(guān)業(yè)務(wù)部門員工才能列入該系統(tǒng)的人員白名單。合作伙伴白名單：對于與公司有合作關(guān)系的外部機(jī)構(gòu)或個人，根據(jù)合作協(xié)議和業(yè)務(wù)需求，經(jīng)過審批后列入的白名單。如合作伙伴的技術(shù)人員在特定時間段內(nèi)，為完成合作項(xiàng)目需要訪問公司特定資源時，需先被列入合作伙伴白名單。2.系統(tǒng)白名單內(nèi)部系統(tǒng)白名單：公司內(nèi)部自主開發(fā)或使用的各類信息系統(tǒng)中，被允許與其他系統(tǒng)進(jìn)行特定交互、共享數(shù)據(jù)或繞過某些安全檢查機(jī)制（如防火墻限制等）的系統(tǒng)名單。例如，公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)與財(cái)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交互，可能需要將雙方系統(tǒng)列入彼此的白名單，以確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)捻槙澈桶踩Ｍ獠肯到y(tǒng)白名單：針對公司與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)往來時，允許訪問公司內(nèi)部系統(tǒng)或與公司系統(tǒng)進(jìn)行對接的外部系統(tǒng)名單。如電商平臺與公司的訂單處理系統(tǒng)對接時，電商平臺的相關(guān)系統(tǒng)需被列入公司外部系統(tǒng)白名單。3.設(shè)備白名單辦公設(shè)備白名單：公司辦公區(qū)域內(nèi)，經(jīng)過安全認(rèn)證、符合公司設(shè)備管理要求，被允許接入公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備名單。例如，只有安裝了最新殺毒軟件、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁且經(jīng)過公司安全檢測的辦公電腦，才能被列入辦公設(shè)備白名單。移動設(shè)備白名單：員工個人使用的手機(jī)、平板電腦等移動設(shè)備，在滿足公司移動設(shè)備管理規(guī)定（如安裝特定安全管理軟件、設(shè)置必要的安全策略等）后，被允許訪問公司內(nèi)部資源的名單。4.數(shù)據(jù)白名單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)白名單：公司業(yè)務(wù)流程中，被認(rèn)定為安全、可靠且無需進(jìn)行頻繁安全檢查的數(shù)據(jù)集合。例如，經(jīng)過加密處理且來源可靠的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)文件，可列入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)白名單，在數(shù)據(jù)傳輸、存儲和使用過程中減少不必要的安全校驗(yàn)環(huán)節(jié)，提高業(yè)務(wù)處理效率。共享數(shù)據(jù)白名單：公司內(nèi)部不同部門之間共享的數(shù)據(jù)，經(jīng)過審批和安全評估后，被允許在特定范圍內(nèi)共享的名單。如人力資源部門與財(cái)務(wù)部門共享的員工薪資數(shù)據(jù)，需列入共享數(shù)據(jù)白名單，并明確共享范圍和使用規(guī)范。三、白名單管理流程（一）白名單申請1.申請主體公司員工因工作需要申請列入白名單時，由所在部門負(fù)責(zé)人作為申請主體提交申請。對于合作伙伴白名單申請，由公司與合作伙伴業(yè)務(wù)對接的相關(guān)部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請。系統(tǒng)、設(shè)備、數(shù)據(jù)白名單申請一般由信息技術(shù)部門、安全管理部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起。2.申請內(nèi)容申請白名單時，應(yīng)詳細(xì)說明申請對象（人員、系統(tǒng)、設(shè)備、數(shù)據(jù)等）的基本信息，包括名稱、編號、所屬部門等。闡述申請列入白名單的具體原因和業(yè)務(wù)需求，如因工作任務(wù)需要訪問特定系統(tǒng)獲取數(shù)據(jù)、因項(xiàng)目合作需要與外部系統(tǒng)進(jìn)行對接等。明確白名單的有效期限（如有），對于臨時性的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)注明起止時間。提供必要的安全評估信息，如申請人員的安全培訓(xùn)記錄、申請系統(tǒng)的安全檢測報(bào)告等（根據(jù)實(shí)際情況而定）。3.申請流程申請主體填寫白名單申請表，確保各項(xiàng)信息準(zhǔn)確、完整。將申請表提交至所在部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)審核申請的必要性和合理性，簽署初審意見后提交至相關(guān)審批部門。審批部門根據(jù)申請內(nèi)容和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，對于涉及重要系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)或高風(fēng)險(xiǎn)操作的白名單申請，可能需要組織跨部門會議進(jìn)行討論和決策。（二）白名單審批1.審批部門與職責(zé)安全管理部門：負(fù)責(zé)對白名單申請進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估，審查申請對象是否符合公司安全策略和標(biāo)準(zhǔn)，確保不會因列入白名單而帶來安全隱患。對于涉及信息安全的申請，安全管理部門具有一票否決權(quán)。信息技術(shù)部門：從技術(shù)可行性和系統(tǒng)兼容性角度進(jìn)行審核，評估申請對象與公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等是否匹配，是否會對系統(tǒng)正常運(yùn)行產(chǎn)生影響。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和工作實(shí)際情況，審批員工或合作伙伴白名單申請，確保申請符合本部門業(yè)務(wù)流程和工作安排。對于涉及跨部門業(yè)務(wù)的白名單申請，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)與相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)后再行審批。公司管理層：對于涉及重大業(yè)務(wù)決策、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或影響公司整體運(yùn)營的白名單申請，由公司管理層進(jìn)行最終審批。管理層應(yīng)綜合考慮公司戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，做出審批決定。2.審批流程與時間要求安全管理部門、信息技術(shù)部門應(yīng)在收到申請后的[X]個工作日內(nèi)完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的審核工作，并反饋審核意見。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在收到審核意見后的[X]個工作日內(nèi)完成審批，如申請涉及跨部門協(xié)調(diào)，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成內(nèi)部溝通并給出審批結(jié)果。公司管理層應(yīng)在收到完整申請材料和審批意見后的[X]個工作日內(nèi)做出最終審批決定。如遇特殊情況需要延長審批時間，應(yīng)向申請主體說明原因。（三）白名單添加與生效1.添加操作經(jīng)審批通過的白名單申請，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)按照規(guī)定的流程將申請對象添加至相應(yīng)的白名單中。添加過程應(yīng)嚴(yán)格記錄操作時間、操作人員等信息，確保操作的可追溯性。對于人員白名單，應(yīng)及時更新公司內(nèi)部的權(quán)限管理系統(tǒng)，確保列入白名單的人員獲得相應(yīng)的權(quán)限調(diào)整。對于系統(tǒng)、設(shè)備白名單，應(yīng)在相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)配置、安全策略設(shè)置等方面進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，確保白名單生效。2.生效時間白名單添加完成后，原則上立即生效。對于涉及系統(tǒng)升級、數(shù)據(jù)同步等需要一定時間才能完成配置調(diào)整的情況，應(yīng)明確告知申請主體白名單實(shí)際生效時間，并在生效前進(jìn)行必要的提醒。對于有有效期限的白名單，應(yīng)在到期前及時進(jìn)行評估和處理。如需延續(xù)，申請主體應(yīng)按照白名單申請流程重新提交申請；如不再需要，應(yīng)及時從白名單中移除。（四）白名單監(jiān)控與審計(jì)1.監(jiān)控內(nèi)容信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)對白名單內(nèi)的人員、系統(tǒng)、設(shè)備、數(shù)據(jù)等進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，確保其操作行為符合白名單設(shè)定的條件和權(quán)限范圍。監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)訪問記錄、系統(tǒng)操作日志、數(shù)據(jù)訪問軌跡等。安全管理部門定期對白名單的安全性進(jìn)行評估，檢查白名單是否存在潛在的安全漏洞或風(fēng)險(xiǎn)，如是否有異常的權(quán)限擴(kuò)大、數(shù)據(jù)泄露跡象等。業(yè)務(wù)部門關(guān)注白名單內(nèi)對象的業(yè)務(wù)操作情況，確保其行為符合業(yè)務(wù)流程要求，是否對業(yè)務(wù)產(chǎn)生積極影響，如是否有助于提高工作效率、完成業(yè)務(wù)目標(biāo)等。2.審計(jì)機(jī)制公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對白名單管理情況進(jìn)行審計(jì)，審查白名單申請、審批、添加、使用等環(huán)節(jié)是否符合本制度規(guī)定，是否存在違規(guī)操作或?yàn)E用白名單權(quán)限的情況。審計(jì)過程中，審計(jì)人員有權(quán)調(diào)閱相關(guān)的申請文件、操作記錄、系統(tǒng)日志等資料，與相關(guān)人員進(jìn)行溝通訪談，以獲取充分的審計(jì)證據(jù)。對于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)部門應(yīng)及時出具審計(jì)報(bào)告，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。整改責(zé)任部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果反饋給審計(jì)部門。（五）白名單調(diào)整與移除1.調(diào)整原因隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、安全策略變更等原因，需要對白名單進(jìn)行調(diào)整。例如，業(yè)務(wù)流程優(yōu)化后，某些原本列入白名單的操作不再必要；或者安全標(biāo)準(zhǔn)提高，部分白名單對象不再符合安全要求。白名單內(nèi)對象出現(xiàn)違規(guī)行為、離職、合作關(guān)系終止等情況，需要及時將其從白名單中移除或調(diào)整權(quán)限。2.調(diào)整流程由相關(guān)部門或人員提出白名單調(diào)整申請，申請內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)說明調(diào)整的原因、調(diào)整對象以及調(diào)整后的白名單設(shè)置。按照白名單審批流程，依次經(jīng)過安全管理部門評估、信息技術(shù)部門審核、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批（如有需要）以及公司管理層（重大調(diào)整時）審批。審批通過后，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)實(shí)施白名單的調(diào)整操作，并記錄調(diào)整過程和時間。3.移除流程當(dāng)白名單內(nèi)對象不再符合列入條件時，由發(fā)現(xiàn)問題的部門或安全管理部門提出移除申請。申請經(jīng)審批通過后，信息技術(shù)部門立即將相關(guān)對象從白名單中移除，并確保相關(guān)權(quán)限、配置等恢復(fù)到正常狀態(tài)。對于因人員離職等原因?qū)е碌陌酌麊我瞥?，人力資源部門應(yīng)及時通知信息技術(shù)部門進(jìn)行相應(yīng)處理，并確保離職人員的權(quán)限在規(guī)定時間內(nèi)清理完畢。四、白名單使用規(guī)范（一）人員白名單使用規(guī)范1.列入人員白名單的員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，按照規(guī)定的權(quán)限和流程使用白名單賦予的特殊待遇。不得將自己的白名單權(quán)限轉(zhuǎn)借他人或用于非工作目的。2.員工應(yīng)定期參加公司組織的安全培訓(xùn)和教育活動，了解白名單管理的相關(guān)規(guī)定和安全風(fēng)險(xiǎn)，提高安全意識和操作技能。在使用白名單權(quán)限過程中發(fā)現(xiàn)異常情況或安全隱患，應(yīng)及時向所在部門負(fù)責(zé)人和信息技術(shù)部門報(bào)告。3.對于合作伙伴白名單中的人員，公司相關(guān)對接部門應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議和合作協(xié)議，明確其在使用公司資源過程中的權(quán)利和義務(wù)，要求其遵守公司的安全規(guī)定和業(yè)務(wù)流程。同時，對接部門應(yīng)負(fù)責(zé)對合作伙伴白名單人員的操作行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。（二）系統(tǒng)白名單使用規(guī)范1.列入系統(tǒng)白名單的內(nèi)部系統(tǒng)和外部系統(tǒng)，應(yīng)按照公司規(guī)定的接口規(guī)范和數(shù)據(jù)交互方式進(jìn)行操作，確保系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全、及時。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自更改系統(tǒng)白名單設(shè)置或與其他未列入白名單的系統(tǒng)進(jìn)行非法連接。2.系統(tǒng)維護(hù)人員應(yīng)定期對系統(tǒng)白名單進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其有效性和穩(wěn)定性。如發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)白名單存在問題或需要調(diào)整，應(yīng)按照白名單管理流程及時進(jìn)行申請和處理。3.在進(jìn)行系統(tǒng)升級、改造或安全加固等操作時，應(yīng)提前評估對白名單的影響，并采取相應(yīng)的措施確保白名單的連續(xù)性和安全性。如需要臨時調(diào)整白名單設(shè)置，應(yīng)在操作完成后及時恢復(fù)正常，并做好記錄。（三）設(shè)備白名單使用規(guī)范1.列入設(shè)備白名單的辦公設(shè)備和移動設(shè)備，應(yīng)安裝公司指定的安全防護(hù)軟件和設(shè)備管理客戶端，并按照公司要求進(jìn)行定期更新和維護(hù)。設(shè)備使用者應(yīng)妥善保管設(shè)備，防止丟失、被盜或被惡意攻擊。2.設(shè)備接入公司網(wǎng)絡(luò)后，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)定，不得進(jìn)行非法網(wǎng)絡(luò)活動或傳播惡意軟件。如設(shè)備出現(xiàn)故障或安全問題，應(yīng)及時向信息技術(shù)部門報(bào)告，并配合進(jìn)行維修和處理。3.對于因工作需要帶出公司使用的列入白名單的移動設(shè)備，使用者應(yīng)提前向所在部門申請，并采取必要的安全措施（如加密存儲數(shù)據(jù)、限制訪問權(quán)限等），確保設(shè)備在外部環(huán)境下的安全性。返回公司后，應(yīng)及時進(jìn)行安全檢查和數(shù)據(jù)備份等操作。（四）數(shù)據(jù)白名單使用規(guī)范1.列入數(shù)據(jù)白名單的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和共享數(shù)據(jù)，其使用部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和范圍進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍或泄露給無關(guān)人員。在數(shù)據(jù)處理過程中，應(yīng)遵循數(shù)據(jù)安全和保密原則，采取必要的數(shù)據(jù)加密、訪問控制等措施。2.數(shù)據(jù)管理人員應(yīng)定期對數(shù)據(jù)白名單進(jìn)行清理和審核，確保名單內(nèi)的數(shù)據(jù)仍然符合業(yè)務(wù)需求和安全要求。對于不再需要列入白名單的數(shù)據(jù)，應(yīng)及時進(jìn)行移除處理，并做好數(shù)據(jù)備份和存檔工作。3.在進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移、共享或與外部機(jī)構(gòu)交換數(shù)據(jù)時，涉及數(shù)據(jù)白名單的操作應(yīng)嚴(yán)格按照公司的數(shù)據(jù)管理規(guī)定和審批流程進(jìn)行，確保數(shù)據(jù)在傳輸和交換過程中的安全性和完整性。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.人力資源部門和信息技術(shù)部門聯(lián)合制定白名單管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織面向公司全體員工的白名單管理培訓(xùn)課程。培訓(xùn)內(nèi)容包括白名單管理制度、申請流程、使用規(guī)范、安全風(fēng)險(xiǎn)等方面的知識和技能。2.根據(jù)員工崗位特點(diǎn)和工作需求，設(shè)置不同層次的培訓(xùn)課程。對于涉及白名單管理操作的關(guān)鍵崗位人員，如信息技術(shù)人員、安全管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等，應(yīng)開展深入的專業(yè)培訓(xùn)，使其熟悉白名單管理的核心流程和技術(shù)要點(diǎn)；對于普通員工，應(yīng)進(jìn)行基礎(chǔ)的白名單知識普及培訓(xùn)，提高其安全意識和對制度的認(rèn)知度。3.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)時間、地點(diǎn)、培訓(xùn)師、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)對象等信息，并提前發(fā)布通知，確保員工能夠按時參加培訓(xùn)。培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析、模擬操作等多種形式相結(jié)合，以提高培訓(xùn)效果。（二）宣傳活動1.公司通過內(nèi)部公告、郵件、即時通訊工具等多種渠道，向全體員工宣傳白名單管理規(guī)范制度，強(qiáng)調(diào)白名單管理的重要性和嚴(yán)肅性，提高員工對白名單制度的關(guān)注度和遵守意識。2.制作白名單管理宣傳手冊或指南，發(fā)放給各部門員工，手冊內(nèi)容應(yīng)簡潔明了、通俗易懂，涵蓋白名單定義、分類、管理流程、使用規(guī)范等主要內(nèi)容，并配以實(shí)際案例進(jìn)行說明。3.在公司內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立白名單管理專欄，發(fā)布白名單管理相關(guān)的制度文件、操作指南、常見問題解答等信息，方便員工隨時查閱和學(xué)習(xí)。同時，通過專欄收集員工對白名單管理的意見和建議，及時反饋和改進(jìn)制度實(shí)施過程中的問題。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.安全管理部門負(fù)責(zé)對白名單管理