PAGE不規(guī)范采購管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障公司利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得偏袒任何供應(yīng)商，保障所有供應(yīng)商平等參與競(jìng)爭(zhēng)。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得隱瞞或提供虛假信息。二、采購流程規(guī)范（一）采購需求提出1.使用部門需求：各使用部門根據(jù)工作需要，定期或不定期提出采購需求，填寫《采購申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息。2.需求審核：部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)需求的合理性和必要性。對(duì)于金額較大或重要的采購項(xiàng)目，需提交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門匯總：采購部門收到經(jīng)審核的《采購申請(qǐng)表》后，進(jìn)行匯總整理，結(jié)合庫存情況，制定采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃審核：采購計(jì)劃應(yīng)提交采購部門負(fù)責(zé)人審核，確保采購計(jì)劃符合公司實(shí)際需求和預(yù)算安排。對(duì)于涉及重大資金支出的采購計(jì)劃，需報(bào)財(cái)務(wù)部門和公司管理層審批。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選：采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。根據(jù)采購項(xiàng)目的要求，從數(shù)據(jù)庫中篩選出潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行初步評(píng)估。2.供應(yīng)商實(shí)地考察：對(duì)于重要采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、售后服務(wù)等情況。3.供應(yīng)商評(píng)估與選擇：采購部門根據(jù)考察結(jié)果和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，選擇合適的供應(yīng)商。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)可包括供應(yīng)商的信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等方面。4.供應(yīng)商合作協(xié)議簽訂：采購部門與選定的供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。（四）采購合同簽訂1.合同起草：采購部門根據(jù)合作協(xié)議，起草采購合同。合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的合法性和有效性。2.合同審核：采購合同初稿完成后，應(yīng)提交法律部門或?qū)I(yè)法律顧問進(jìn)行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。審核通過后的合同報(bào)公司管理層審批。3.合同簽訂：經(jīng)審批后的采購合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。合同簽訂后，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如財(cái)務(wù)部門、使用部門等，以便各部門履行各自職責(zé)。（五）采購執(zhí)行與跟蹤1.訂單下達(dá)：采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購物品或服務(wù)的詳細(xì)要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。2.采購進(jìn)度跟蹤：采購部門應(yīng)定期跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保采購項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。對(duì)于出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)采取措施解決，如調(diào)整交貨期、更換供應(yīng)商等。3.到貨驗(yàn)收：采購物品或服務(wù)到貨后，使用部門應(yīng)按照合同要求進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等方面。驗(yàn)收合格后，使用部門應(yīng)填寫《驗(yàn)收單》，并簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，使用部門應(yīng)及時(shí)通知采購部門，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商解決。（六）采購付款1.付款申請(qǐng)：采購部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，填寫《付款申請(qǐng)表》，附上相關(guān)憑證，如發(fā)票、驗(yàn)收單等，提交財(cái)務(wù)部門審核。2.付款審核：財(cái)務(wù)部門對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)采購項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性和準(zhǔn)確性，以及發(fā)票等憑證的合規(guī)性。審核通過后，報(bào)公司管理層審批。3.付款執(zhí)行：經(jīng)審批后的付款申請(qǐng)，由財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。付款后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)登記入賬，并將付款情況反饋給采購部門。三、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約、質(zhì)量問題、價(jià)格波動(dòng)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采購部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性和定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分等。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的采購項(xiàng)目，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄采購或選擇其他替代方案。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于可控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)供應(yīng)商管理、完善合同條款、增加保險(xiǎn)等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過購買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且對(duì)公司影響較小的采購項(xiàng)目，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，在做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的前提下，繼續(xù)開展采購活動(dòng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：采購部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可通過數(shù)據(jù)分析、供應(yīng)商反饋、內(nèi)部審計(jì)等方式進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：采購部門應(yīng)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。采購部門應(yīng)根據(jù)預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。四、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查：采購部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購流程是否規(guī)范、采購行為是否合規(guī)、采購文件是否齊全等。內(nèi)部審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、效益性等方面。審計(jì)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給公司管理層，并提出改進(jìn)建議。（二）外部監(jiān)督1.法律法規(guī)監(jiān)督：采購活動(dòng)應(yīng)接受國(guó)家法律法規(guī)的監(jiān)督，確保采購行為符合法律法規(guī)要求。2.行業(yè)監(jiān)管：采購活動(dòng)應(yīng)接受相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)督，如行業(yè)協(xié)會(huì)、政府主管部門等。采購部門應(yīng)積極配合行業(yè)監(jiān)管部門的工作，及時(shí)整改存在的問題。五、采購人員管理（一）人員資質(zhì)要求1.專業(yè)知識(shí)與技能：采購人員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和技能，如采購管理、供應(yīng)鏈管理財(cái)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)等。2.職業(yè)道德：采購人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信、廉潔奉公、保守公司機(jī)密。（二）培訓(xùn)與發(fā)展1.定期培訓(xùn)：采購部門應(yīng)定期組織采購人員參加培訓(xùn)，不斷提升其專業(yè)知識(shí)和技能水平。培訓(xùn)內(nèi)容可包括采購流程、供應(yīng)商管理、談判技巧、法律法規(guī)等方面。2.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：公司應(yīng)為采購人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供晉升機(jī)會(huì)和發(fā)展空間，激勵(lì)采購人員不斷提高工作能力和業(yè)績(jī)。（三）績(jī)效考核1.考核指標(biāo)設(shè)定：采購部門應(yīng)根據(jù)采購人員的工作職責(zé)和目標(biāo)，設(shè)定績(jī)效考核指標(biāo)，如采購成本控制、采購質(zhì)量保證、采購進(jìn)度完成率、供應(yīng)商滿意度等。2.考核方式與周期：績(jī)效考核可采用定量與定性相結(jié)合的方式，定期對(duì)采購人員進(jìn)行考核。考核周期可根據(jù)公司實(shí)際情況確定，如月度、季度或年度考核。3.考核結(jié)果應(yīng)用：采購部門應(yīng)根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，對(duì)采購人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的采