PAGE檢察院規(guī)范內控制度一、總則（一）目的為加強檢察院內部管理，規(guī)范各項工作流程，防范廉政風險，提高工作效率和質量，確保檢察權依法正確行使，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本規(guī)范內控制度。（二）適用范圍本制度適用于檢察院全體工作人員，涵蓋各個業(yè)務部門及綜合管理部門。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保制度內容符合法律要求，各項工作依法依規(guī)開展。2.全面性原則：涵蓋檢察院工作的各個方面，包括案件辦理、隊伍建設、財務管理、后勤保障等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)不同部門、崗位之間的相互制約和監(jiān)督，防止權力濫用。4.適應性原則：根據(jù)檢察工作的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，及時調整和完善內控制度，確保其有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內部控制效果的前提下，合理權衡控制成本與控制效益，避免過度控制導致效率低下和資源浪費。二、組織架構與職責分工（一）組織架構檢察院應建立健全科學合理的組織架構，明確各部門的職能定位和相互關系。一般包括檢察長辦公會、檢察委員會、各業(yè)務部門（如刑事檢察部門、民事檢察部門、行政檢察部門、公益訴訟檢察部門等）、綜合管理部門（如辦公室、政治部、計財裝備部門等）。（二）職責分工1.檢察長辦公會：負責研究決定檢察院重大事項，統(tǒng)籌協(xié)調各項工作，對重要案件和工作部署進行決策。2.檢察委員會：對重大案件及其他重大問題進行討論決定，確保檢察權的正確行使。3.業(yè)務部門：負責具體案件的辦理，履行法律監(jiān)督職責，嚴格按照法定程序開展工作，確保案件質量。4.綜合管理部門：辦公室：負責文件收發(fā)、檔案管理工作，承擔會議組織、機要保密、對外聯(lián)絡等職責，為檢察院各項工作提供綜合保障。政治部：負責人事管理、隊伍建設、教育培訓等工作，提高檢察人員的政治素質和業(yè)務能力。計財裝備部門：負責財務管理、裝備采購與管理等工作，保障檢察院工作的正常運轉，合理配置資源，提高資金使用效益。三、案件辦理內部控制（一）案件受理與分流1.設立專門的案件受理窗口，統(tǒng)一受理各類案件線索。受理人員應認真審查線索來源、內容等，符合受理條件的予以登記，并及時進行分流。2.根據(jù)案件性質、管轄范圍等因素，將案件準確分流至相應的業(yè)務部門。對于重大、復雜案件，應及時報告檢察長辦公會，由其研究決定辦理方式。（二）案件辦理流程1.偵查監(jiān)督：承辦檢察官對公安機關提請批準逮捕的案件進行審查，核實證據(jù)、事實，依法作出是否批準逮捕的決定。嚴格遵循審查逮捕的期限規(guī)定，確保及時、準確處理案件，保障犯罪嫌疑人的合法權益。2.審查起訴：對偵查終結移送起訴的案件，全面審查證據(jù)的合法性、真實性、關聯(lián)性，審查案件定性及法律適用。制作詳細的審查報告，經部門負責人審核后，依法作出起訴或不起訴的決定。對于重大、疑難案件，應提交檢察委員會討論決定。3.刑事審判監(jiān)督：派員出席法庭，對審判活動是否合法進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法情形及時提出糾正意見。對法院的判決、裁定進行審查，認為確有錯誤的，依法提出抗訴。（三）案件質量評查1.建立案件質量評查機制，定期對已辦結的案件進行質量評查。評查內容包括案件事實認定、證據(jù)采信、法律適用、程序規(guī)范等方面。2.評查人員應獨立、客觀、公正地開展評查工作，制作評查報告，指出存在的問題及改進建議。3.對于評查中發(fā)現(xiàn)的質量問題，應區(qū)分責任，對相關責任人進行批評教育、督促整改，情節(jié)嚴重的依法依規(guī)追究責任。四、隊伍建設內部控制（一）人員招錄與選拔1.按照編制和崗位需求，制定科學合理的人員招錄計劃。招錄過程應嚴格遵循公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，通過考試、考察等程序選拔優(yōu)秀人才。2.建立健全選拔任用機制，選拔政治素質高、業(yè)務能力強、工作作風好的干部擔任領導職務。選拔過程應堅持民主集中制原則，廣泛聽取意見，確保選拔結果公正、公平。（二）教育培訓1.制定年度教育培訓計劃，根據(jù)檢察人員的崗位需求和業(yè)務發(fā)展趨勢，有針對性地開展政治理論、業(yè)務知識、職業(yè)道德等方面的培訓。2.鼓勵檢察人員參加各類業(yè)務培訓和學術交流活動，支持其提升學歷層次和專業(yè)技能。對于取得相關專業(yè)證書或在業(yè)務競賽中獲得優(yōu)異成績的，給予適當獎勵。（三）績效考核1.建立科學合理的績效考核體系，明確考核指標和標準，對檢察人員德、能、勤、績、廉等方面進行全面考核。2.考核結果與薪酬待遇、職務晉升、評先評優(yōu)等掛鉤，充分發(fā)揮績效考核的激勵作用，促進檢察人員積極履行職責，提高工作績效。（四）廉政建設1.加強廉政教育，定期組織開展廉政專題講座、警示教育活動等，提高檢察人員的廉潔自律意識。2.建立健全廉政風險防控機制，排查崗位廉政風險點，制定相應的防控措施，加強對權力運行的制約和監(jiān)督。3.嚴肅查處違法違紀行為，對違反廉潔紀律的檢察人員，依法依規(guī)給予黨紀政紀處分，涉嫌犯罪的移送司法機關處理。五、財務管理內部控制（一）預算管理1.按照國家財政預算編制要求，結合檢察院工作實際，科學合理編制年度預算。預算編制應涵蓋人員經費、公用經費、業(yè)務經費等各項支出，確保預算的完整性和準確性。2.加強預算執(zhí)行管理，嚴格按照預算安排使用資金，不得擅自調整預算。確需調整的，應按照規(guī)定程序報經批準。（二）經費支出管理1.制定經費支出審批制度，明確各類費用的審批流程和權限。嚴格控制經費支出，杜絕不合理開支，確保經費使用合規(guī)、合理、節(jié)約。2.加強對辦公用品、設備采購等支出的管理，實行政府采購制度，規(guī)范采購程序，確保采購過程公開、公正、透明。（三）資產管理1.建立健全資產管理制度，對固定資產、流動資產等進行全面登記和管理。定期進行資產清查，確保資產賬實相符。2.加強對資產購置、使用、處置等環(huán)節(jié)的管理，嚴格履行審批手續(xù)，防止資產流失和浪費。對于閑置資產應及時進行調劑或處置，提高資產使用效益。（四）財務監(jiān)督1.內部審計部門定期對財務收支情況進行審計監(jiān)督，檢查財務制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.接受財政、審計等外部部門的監(jiān)督檢查，積極配合相關部門的工作，及時整改存在的問題，確保財務管理規(guī)范有序。六、后勤保障內部控制（一）辦公設施管理1.加強對辦公場所、辦公設備的日常管理，定期進行維護和保養(yǎng)，確保辦公設施正常運行。2.建立辦公設施采購、領用、報廢等管理制度，規(guī)范資產配置和使用，提高資產使用效率。（二）車輛管理1.制定車輛管理制度，規(guī)范車輛調度、使用、維修、保養(yǎng)等流程。嚴格執(zhí)行車輛使用審批制度，確保車輛使用安全、合理。2.加強對駕駛員的安全教育和管理，定期組織培訓，提高駕駛員的安全意識和駕駛技能。（三）餐飲與接待管理1.規(guī)范食堂管理，確保食品安全衛(wèi)生，合理安排餐飲供應，滿足檢察人員工作用餐需求。2.嚴格執(zhí)行接待制度，控制接待標準和范圍，規(guī)范接待程序，杜絕鋪張浪費。七、監(jiān)督與檢查（一）內部監(jiān)督機制1.建立健全內部監(jiān)督體系，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察部門、內部審計部門等的監(jiān)督作用，加強對各項工作的日常監(jiān)督檢查。2.定期開展內部審計工作，對財務收支、經濟活動、內部控制制度執(zhí)行情況等進行審計監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進建議。（二）外部監(jiān)督協(xié)作1.主動接受人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督，認真辦理人大代表建議和政協(xié)委員提案，及時反饋辦理結果。2.加強與紀檢監(jiān)察、公安、法院等部門的協(xié)作配合，建立健全信息共享、線索移送、聯(lián)合辦案等工作機制，形成監(jiān)督合力。（三）監(jiān)督檢查結果運用1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時進行