PAGE三清三查三規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強公司管理，規(guī)范工作流程，提高工作效率，確保各項工作合法合規(guī)、有序開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，特制定本三清三查三規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工及各部門，涵蓋公司運營管理的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于業(yè)務(wù)操作、財務(wù)管理、人力資源管理、行政管理等。（三）基本原則1.合法性原則：制度的制定與執(zhí)行必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保公司運營活動在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.規(guī)范性原則：明確各項工作的流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求，做到工作有章可循、規(guī)范有序，避免隨意性和混亂。3.全面性原則：覆蓋公司運營管理的各個方面，不留死角，確保制度的完整性和有效性。4.可操作性原則：制度內(nèi)容具體、明確，具有實際指導(dǎo)意義，便于員工理解和執(zhí)行。二、三清（一）清理職責(zé)權(quán)限1.各部門應(yīng)明確本部門的職責(zé)范圍，梳理各項工作的具體職責(zé)，確保職責(zé)清晰、無交叉重疊。2.對于跨部門的工作事項，應(yīng)明確牽頭部門和配合部門，以及各部門在該事項中的具體職責(zé)和權(quán)限，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、推諉扯皮的現(xiàn)象。3.定期對職責(zé)權(quán)限進(jìn)行審查和更新，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)調(diào)整等情況，及時調(diào)整和完善各部門的職責(zé)權(quán)限，確保職責(zé)與公司實際運營相匹配。（二）清理工作流程1.全面梳理公司各項業(yè)務(wù)流程，包括但不限于業(yè)務(wù)受理、審批、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，繪制詳細(xì)的流程圖，明確各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作要求以及責(zé)任人。2.對工作流程進(jìn)行優(yōu)化，去除繁瑣、不必要的環(huán)節(jié)，簡化工作程序，提高工作效率。同時，要確保流程的科學(xué)性和合理性，避免出現(xiàn)流程漏洞或不合理的限制。3.在工作流程中明確關(guān)鍵控制點，加強對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控和管理，確保各項工作按照規(guī)定的流程有序進(jìn)行，降低風(fēng)險。（三）清理規(guī)章制度1.對公司現(xiàn)行的各項規(guī)章制度進(jìn)行全面清查，包括但不限于公司章程、管理制度、操作規(guī)范、考核辦法等，確保規(guī)章制度的完整性和準(zhǔn)確性。2.審查規(guī)章制度與國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的一致性，對于不符合法律法規(guī)要求的條款，及時進(jìn)行修訂或廢止。3.清理規(guī)章制度之間的沖突和矛盾，確保各項規(guī)章制度相互協(xié)調(diào)、相互補充，形成一個有機的整體。同時，要對規(guī)章制度進(jìn)行分類整理，便于員工查閱和執(zhí)行。三、三查（一）查執(zhí)行情況1.建立定期檢查機制，由公司內(nèi)部審計部門或相關(guān)管理部門對各部門的工作執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括但不限于工作任務(wù)的完成情況、工作質(zhì)量的達(dá)標(biāo)情況、工作流程的執(zhí)行情況等。2.采用多種檢查方式，如現(xiàn)場檢查、資料查閱、數(shù)據(jù)分析、員工訪談等，確保檢查結(jié)果的真實性和準(zhǔn)確性。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要詳細(xì)記錄，并及時反饋給相關(guān)部門和責(zé)任人。3.對工作執(zhí)行情況進(jìn)行量化考核，制定明確的考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)，將考核結(jié)果與員工的績效掛鉤，激勵員工積極主動地執(zhí)行各項工作任務(wù)，提高工作執(zhí)行效率和質(zhì)量。（二）查風(fēng)險隱患1.開展風(fēng)險排查工作，對公司運營管理過程中可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行全面梳理和分析。風(fēng)險排查范圍包括但不限于市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險識別方法和評估標(biāo)準(zhǔn)，通過風(fēng)險評估矩陣等工具，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。3.建立風(fēng)險預(yù)警機制，對于高風(fēng)險等級的事項，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)部門和責(zé)任人采取有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低風(fēng)險損失。同時，要定期對風(fēng)險隱患進(jìn)行復(fù)查，確保風(fēng)險得到有效控制。（三）查制度落實1.檢查公司各項規(guī)章制度的落實情況，重點關(guān)注制度的宣傳培訓(xùn)、執(zhí)行監(jiān)督、考核獎懲等環(huán)節(jié)。確保員工了解并熟悉各項規(guī)章制度的內(nèi)容和要求，自覺遵守制度規(guī)定。2.建立制度落實情況的跟蹤機制，對制度執(zhí)行過程中的問題和困難進(jìn)行及時收集和反饋，分析原因，采取針對性的措施加以解決。同時，要對制度的落實效果進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果對制度進(jìn)行調(diào)整和完善。3.加強對制度落實情況的監(jiān)督檢查，對于違反制度規(guī)定的行為，要嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。通過嚴(yán)格的監(jiān)督和獎懲機制，確保制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，促進(jìn)制度的有效落實。四、三規(guī)范（一）規(guī)范工作標(biāo)準(zhǔn)1.針對公司各項業(yè)務(wù)工作，制定明確、具體、可量化的工作標(biāo)準(zhǔn)。工作標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋工作質(zhì)量、工作效率、工作態(tài)度等方面，確保員工清楚知道工作要達(dá)到的目標(biāo)和要求。2.工作標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性和可衡量性，便于員工在工作中對照執(zhí)行和自我評估。同時，要根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和實際工作情況，及時對工作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂和完善，確保其科學(xué)性和合理性。3.加強對工作標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將工作標(biāo)準(zhǔn)納入績效考核體系，對達(dá)到工作標(biāo)準(zhǔn)的員工給予相應(yīng)獎勵，對未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的員工進(jìn)行督促改進(jìn)或相應(yīng)處罰，激勵員工不斷提高工作質(zhì)量和效率。（二）規(guī)范工作行為1.制定員工行為規(guī)范準(zhǔn)則，明確員工在工作中的言行舉止、職業(yè)道德、團(tuán)隊協(xié)作等方面的要求。行為規(guī)范準(zhǔn)則應(yīng)體現(xiàn)公司的價值觀和企業(yè)文化，引導(dǎo)員工樹立正確的職業(yè)態(tài)度和行為習(xí)慣。2.通過培訓(xùn)、宣傳等方式，使員工深入理解行為規(guī)范準(zhǔn)則的內(nèi)容和意義，并自覺遵守。同時，要加強對員工行為的日常監(jiān)督，及時糾正不規(guī)范的行為，維護(hù)公司良好的形象和工作秩序。3.建立員工行為檔案，記錄員工的工作表現(xiàn)和行為情況，作為員工績效考核、晉升、獎勵等的重要依據(jù)。對于違反行為規(guī)范準(zhǔn)則的員工，要視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，直至解除勞動合同。（三）規(guī)范工作紀(jì)律1.明確公司的工作紀(jì)律要求，包括考勤制度、請假制度、保密制度、廉潔制度等方面。工作紀(jì)律是公司正常運營的保障，必須嚴(yán)格執(zhí)行。2.加強對工作紀(jì)律執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或指定專人負(fù)責(zé)，定期對員工的工作紀(jì)律情況進(jìn)行檢查和通報。對于違反工作紀(jì)律的行為，要及時進(jìn)行糾正，并按照規(guī)定給予相應(yīng)的處罰。3.建立工作紀(jì)律教育長效機制，通過開展培訓(xùn)、案例分析、警示教育等活動，提高員工對工作紀(jì)律的認(rèn)識和重視程度，增強員工的自律意識，確保工作紀(jì)律得到有效遵守。五、組織與實施（一）組織架構(gòu)1.成立三清三查三規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)三清三查三規(guī)范工作的開展，制定工作方案，明確工作目標(biāo)和任務(wù)，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門的工作實施。2.領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司行政部門，負(fù)責(zé)具體組織實施三清三查三規(guī)范工作。辦公室成員由相關(guān)部門抽調(diào)人員組成，負(fù)責(zé)收集、整理、分析工作信息，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展情況。3.各部門應(yīng)成立相應(yīng)的工作小組，由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)本部門三清三查三規(guī)范工作的具體落實。工作小組要按照公司的統(tǒng)一部署和要求，認(rèn)真組織開展清理、檢查和規(guī)范工作，確保各項工作任務(wù)按時完成。（二）實施步驟1.準(zhǔn)備階段（[具體時間區(qū)間1]）制定三清三查三規(guī)范工作方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)、步驟、方法和要求。組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉工作內(nèi)容和工作流程，掌握工作方法和技巧。收集整理公司現(xiàn)行的職責(zé)權(quán)限、工作流程、規(guī)章制度等資料，為清理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2.清理階段（[具體時間區(qū)間2]）各部門按照工作方案的要求，對職責(zé)權(quán)限、工作流程、規(guī)章制度進(jìn)行全面清理。清理過程中要廣泛征求意見，確保清理結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各部門的清理情況進(jìn)行匯總和審核，對清理結(jié)果進(jìn)行分析和評估，提出修改意見和建議。各部門根據(jù)審核意見，對清理結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步完善，形成初步的三清成果。3.檢查階段（[具體時間區(qū)間3]）公司內(nèi)部審計部門或相關(guān)管理部門按照檢查方案的要求，對各部門的工作執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。檢查過程中要嚴(yán)格按照檢查標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，確保檢查結(jié)果的客觀公正。開展風(fēng)險排查工作，對公司運營管理過程中可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行全面梳理和分析。通過風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。檢查制度落實情況，重點關(guān)注制度的宣傳培訓(xùn)、執(zhí)行監(jiān)督、考核獎懲等環(huán)節(jié)。對制度落實過程中存在的問題進(jìn)行及時整改，確保制度得到有效執(zhí)行。4.規(guī)范階段（[具體時間區(qū)間4]）根據(jù)清理和檢查結(jié)果，對工作標(biāo)準(zhǔn)、工作行為、工作紀(jì)律進(jìn)行規(guī)范。制定明確、具體、可量化的工作標(biāo)準(zhǔn)，完善員工行為規(guī)范準(zhǔn)則和工作紀(jì)律要求。將規(guī)范后的工作標(biāo)準(zhǔn)、工作行為、工作紀(jì)律納入公司的規(guī)章制度體系，形成長效機制。加強對規(guī)范內(nèi)容的宣傳培訓(xùn)，確保員工熟悉并遵守相關(guān)規(guī)定。5.總結(jié)階段（[具體時間區(qū)間5]）各部門對三清三查三規(guī)范工作進(jìn)行總結(jié)，分析工作中存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施和建議。工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對公司整體工作進(jìn)行總結(jié)，形成工作總結(jié)報告，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報工作情況。對在三清三查三規(guī)范工作中表現(xiàn)突出的部門和個人進(jìn)行表彰和獎勵，對工作不力的部門和個人進(jìn)行批評教育和問責(zé)。（三）溝通與協(xié)調(diào)1.建立定期溝通會議制度，工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期組織召開三清三查三規(guī)范工作溝通會議，各部門匯報工作進(jìn)展情況、存在的問題及下一步工作計劃。通過溝通會議，及時協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題，確保工作順利推進(jìn)。2.加強部門之間的協(xié)作配合，對于涉及多個部門的工作事項，各部門要主動溝通、密切協(xié)作，共同完成工作任務(wù)。工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好協(xié)調(diào)工作，確保各部門之間信息暢通、工作銜接順暢。3.鼓勵員工積極參與三清三查三規(guī)范工作，提出合理化建議和意見。對于員工的建議和意見，要及時進(jìn)行收集、整理和反饋，對有價值的建議要給予獎勵，充分調(diào)動員工的積極性和主動性。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立健全監(jiān)督體系，公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對三清三查三規(guī)范工作進(jìn)行全程監(jiān)督，定期對各部門的工作進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.設(shè)立舉報信箱和舉報電話，接受員工對違反三清三查三規(guī)范制度行為的舉報。對于舉報信息，要及時進(jìn)行調(diào)查核實，對經(jīng)查實的違規(guī)行為，要嚴(yán)肅處理，并保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。3.加強對監(jiān)督工作的考核，將監(jiān)督工作的成效納入相關(guān)部門和人員的績效考核體系，確保監(jiān)督工作落到實處，發(fā)揮應(yīng)有的作用。（二）考核辦法1.制定三清三查三規(guī)范工作考核辦法，明確考核對象、考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方式和考核周期?？己藘?nèi)容應(yīng)涵蓋工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、制度執(zhí)行等方面。2.考核方式采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，定量考核以各項工作指標(biāo)的完成情況為依據(jù)，定性考核以工作態(tài)度、工作能力、團(tuán)隊協(xié)作等方面為依據(jù)。考核周