PAGE廉潔追責(zé)制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司/組織的廉潔自律，規(guī)范員工行為，防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)秩序和良好形象，保障公司/組織及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及借調(diào)人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的合法性和合規(guī)性。2.預(yù)防為主原則強(qiáng)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，通過(guò)加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等措施，從源頭上遏制廉潔問(wèn)題的產(chǎn)生。3.責(zé)任明確原則明確廉潔責(zé)任主體，確保對(duì)廉潔違規(guī)行為的責(zé)任追究準(zhǔn)確無(wú)誤，做到有責(zé)必究。4.公平公正原則在廉潔追責(zé)過(guò)程中，堅(jiān)持公平公正的態(tài)度，不偏袒、不歧視，確保處理結(jié)果客觀公正。二、廉潔責(zé)任界定（一）公司/組織各級(jí)管理人員廉潔責(zé)任1.高層管理人員對(duì)公司/組織的廉潔建設(shè)負(fù)總責(zé)，制定廉潔政策和戰(zhàn)略方向，監(jiān)督各級(jí)管理層的廉潔執(zhí)行情況，確保公司/組織整體廉潔文化的培育和傳播。2.中層管理人員負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)高層管理人員的廉潔要求，組織本部門(mén)員工開(kāi)展廉潔教育活動(dòng)，監(jiān)督本部門(mén)業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告本部門(mén)的廉潔問(wèn)題。3.基層管理人員直接負(fù)責(zé)員工的日常管理，確保員工了解并遵守廉潔規(guī)定，對(duì)員工的廉潔行為進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)糾正員工的不廉潔行為傾向。（二）關(guān)鍵崗位人員廉潔責(zé)任1.財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，杜絕財(cái)務(wù)造假、挪用公款、違規(guī)報(bào)銷(xiāo)等行為，對(duì)財(cái)務(wù)資金的使用進(jìn)行有效監(jiān)督，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的廉潔問(wèn)題。2.采購(gòu)人員在采購(gòu)活動(dòng)中秉持公正、公平、公開(kāi)原則，不得收受供應(yīng)商賄賂，不得謀取私利，嚴(yán)格按照采購(gòu)流程進(jìn)行操作，確保采購(gòu)物資的質(zhì)量和價(jià)格合理。3.銷(xiāo)售人員嚴(yán)禁在銷(xiāo)售過(guò)程中給予客戶(hù)不正當(dāng)利益，不得進(jìn)行商業(yè)賄賂等違法違規(guī)行為，如實(shí)記錄銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，確保銷(xiāo)售業(yè)績(jī)真實(shí)可靠。4.項(xiàng)目管理人員在項(xiàng)目招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守廉潔規(guī)定，防止利益輸送，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)，保障項(xiàng)目質(zhì)量和公司/組織利益。（三）全體員工廉潔責(zé)任遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種形式的腐敗行為，積極參與廉潔教育活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)身邊的廉潔問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，識(shí)別可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于權(quán)力集中環(huán)節(jié)、利益輸送環(huán)節(jié)、缺乏監(jiān)督環(huán)節(jié)等。2.運(yùn)用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以采用問(wèn)卷調(diào)查、案例分析、專(zhuān)家咨詢(xún)、內(nèi)部審計(jì)等方式，全面、準(zhǔn)確地識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，制定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率、造成的經(jīng)濟(jì)損失、對(duì)公司/組織聲譽(yù)的影響等。2.對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估按照評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化打分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定專(zhuān)項(xiàng)防控方案，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，采取重點(diǎn)監(jiān)控、定期檢查、強(qiáng)化培訓(xùn)等措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.針對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)日常監(jiān)督，完善相關(guān)制度和流程，通過(guò)定期審計(jì)、不定期抽查等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的廉潔問(wèn)題。3.針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展廉潔教育活動(dòng)，提高員工的廉潔意識(shí)，提醒員工注意防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。四、廉潔監(jiān)督機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督1.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的廉潔監(jiān)督機(jī)構(gòu)如廉潔監(jiān)督委員會(huì)或?qū)徲?jì)監(jiān)察部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織的廉潔情況進(jìn)行全面監(jiān)督。2.建立內(nèi)部舉報(bào)制度鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)，設(shè)立舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話(huà)等舉報(bào)渠道，并對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密。對(duì)經(jīng)查實(shí)的舉報(bào)給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作審計(jì)監(jiān)察部門(mén)定期對(duì)公司/組織的財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，檢查是否存在廉潔違規(guī)行為。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督積極配合政府相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的檢查和指導(dǎo)，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保公司/組織運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求。2.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督通過(guò)公開(kāi)公司/組織的廉潔政策、廉潔建設(shè)成果等信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，提高公司/組織的社會(huì)公信力。五、廉潔追責(zé)程序（一）線索收集與受理1.多種渠道收集廉潔線索包括內(nèi)部舉報(bào)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、外部投訴、媒體曝光等。2.對(duì)收集到的線索進(jìn)行初步審查由廉潔監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)線索的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、可查性等進(jìn)行評(píng)估，決定是否受理。（二）調(diào)查核實(shí)1.組建調(diào)查小組根據(jù)線索情況，組建專(zhuān)門(mén)的調(diào)查小組，明確調(diào)查人員的職責(zé)和分工。2.開(kāi)展調(diào)查工作調(diào)查小組通過(guò)查閱資料、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、實(shí)地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)廉潔問(wèn)題進(jìn)行全面調(diào)查核實(shí)。調(diào)查過(guò)程中應(yīng)做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)。（三）責(zé)任認(rèn)定1.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定廉潔責(zé)任主體明確責(zé)任人是否存在廉潔違規(guī)行為，以及違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果。2.組織相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定會(huì)議由廉潔監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)責(zé)任認(rèn)定會(huì)議，相關(guān)部門(mén)和人員參加，聽(tīng)取調(diào)查情況匯報(bào)，對(duì)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果進(jìn)行討論和審議。（四）追責(zé)處理1.根據(jù)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，制定追責(zé)處理方案追責(zé)處理方式包括批評(píng)教育、警告、記過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同、沒(méi)收違法所得、追究法律責(zé)任等。2.將追責(zé)處理結(jié)果通知相關(guān)人員向責(zé)任人送達(dá)書(shū)面的追責(zé)處理決定書(shū)，告知其享有的申訴權(quán)利和期限。（五）申訴與復(fù)查1.責(zé)任人對(duì)追責(zé)處理結(jié)果有異議的，可以提出申訴申訴應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)以書(shū)面形式提交給廉潔監(jiān)督機(jī)構(gòu)。2.廉潔監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)查復(fù)查過(guò)程中，可根據(jù)需要重新開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，確保復(fù)查結(jié)果客觀公正。如復(fù)查后維持原處理結(jié)果，應(yīng)向責(zé)任人說(shuō)明理由。六、教育與培訓(xùn)（一）廉潔教育1.新員工入職廉潔培訓(xùn)新員工入職時(shí)，應(yīng)開(kāi)展廉潔培訓(xùn)，使其了解公司/組織的廉潔制度和要求，樹(shù)立廉潔意識(shí)。2.定期開(kāi)展全員廉潔教育活動(dòng)通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、專(zhuān)題講座、案例分析、廉潔文化活動(dòng)等形式，定期對(duì)全體員工進(jìn)行廉潔教育，提高員工的廉潔素養(yǎng)。（二）廉潔培訓(xùn)1.針對(duì)不同崗位開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)廉潔培訓(xùn)根據(jù)崗位特點(diǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行有針對(duì)性的廉潔培訓(xùn)，如采購(gòu)人員的采購(gòu)廉潔培訓(xùn)、財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)廉潔培訓(xùn)等。2.邀請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者或紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行培訓(xùn)授課提升培訓(xùn)的專(zhuān)業(yè)性和權(quán)威性，使員工深入了解廉潔知