大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之27:安全風(fēng)險分級管控管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之27:安全風(fēng)險分級管控管理制度(參考模板文件-編制2025A0)為規(guī)范本企業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作，建立并落實(shí)安全風(fēng)險分級管控機(jī)制，明確不同等級安全風(fēng)險的控制措施及落實(shí)要求，跟蹤驗(yàn)證管控措施有效性，從源頭上防范化解重大安全風(fēng)險，系統(tǒng)性防范和遏制生產(chǎn)安全事故，從源頭防范和遏制生產(chǎn)安全事故，持續(xù)提升企業(yè)安全生產(chǎn)整體績效，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》以及其他適用的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方性法規(guī)等，制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分公司、全資/控股子公司(以下統(tǒng)稱“各單位”)生產(chǎn)經(jīng)營全過程中，不同等級安全風(fēng)險的控制措施制定、落實(shí)、跟蹤驗(yàn)證及專項管控等工作。參股公司可參照本制度執(zhí)行。3規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令第88號，2021修正)GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》4術(shù)語和定義4.1安全風(fēng)險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境危害的嚴(yán)重性的組合。4.2固有風(fēng)險在不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下，辨識對象存在的風(fēng)險，即設(shè)備設(shè)施、工藝流程或者活動過程中沒有經(jīng)過任何消減事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性的風(fēng)險水平。4.3剩余風(fēng)險在采取一定管控措施后仍然存在的安全風(fēng)險。4.4重大風(fēng)險風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(紅色)是指可能造成重大人身傷亡、重大財產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞，需納入重點(diǎn)監(jiān)控對象，由企業(yè)級實(shí)施專項管控，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)，且按照國家及地方規(guī)定需向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報送或備案基本信息的安全風(fēng)險。4.5較大風(fēng)險風(fēng)險等級為橙色，可能造成較大人身傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，由部門(車間)級負(fù)責(zé)管控的安全編制-2025A014.6一般風(fēng)險風(fēng)險等級為黃色，由班組級負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險。4.7低風(fēng)險風(fēng)險等級為藍(lán)色，由崗位級負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險。4.8安全風(fēng)險分級管控指企業(yè)根據(jù)安全風(fēng)險不同等級，通過制定并落實(shí)差異化控制措施、明確相應(yīng)管控責(zé)任主體和資源分配，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險有效控制、跟蹤驗(yàn)證和持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)性方法。其核心是確保風(fēng)險分級與管控層級、措施強(qiáng)度相匹配，將風(fēng)險管理責(zé)任落實(shí)到企業(yè)、部門、班組和崗位。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高、管控層級越高的原則，對操作難度大、技術(shù)含量高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全生產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行重點(diǎn)管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控。4.9風(fēng)險控制措施為將風(fēng)險降低至可接受水平，針對風(fēng)險所采取的技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個體防護(hù)與應(yīng)急管理措施等各類方法和手段的總稱，措施優(yōu)先級遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護(hù)”原則。4.10安全風(fēng)險告知企業(yè)通過公告欄、告知卡、四色分布圖等適宜方式，向進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的人員傳遞安全風(fēng)險信息(包括風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級、管控措施、應(yīng)急要點(diǎn)等)的活動。4.11安全風(fēng)險監(jiān)測企業(yè)采用技術(shù)手段或人工巡查等方式，對安全風(fēng)險的狀態(tài)、管控措施的運(yùn)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集與分析的活動。4.13風(fēng)險管控效果評價企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期組織，由技術(shù)、安全、生產(chǎn)及一線人員組成評價團(tuán)隊，對安全風(fēng)險管控措施的有效性、風(fēng)險控制的充分性、風(fēng)險等級的適宜性進(jìn)行的系統(tǒng)性評估活動。5.1主要負(fù)責(zé)人(1)組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制；(2)保障風(fēng)險管控所需資源；(3)負(fù)責(zé)本單位最高等級風(fēng)險管控；(4)貫徹執(zhí)行上級風(fēng)險分級管控工作有關(guān)要求；(5)建立健全風(fēng)險分級管控工作全員責(zé)任制，明確各部門、崗位安全風(fēng)險管控職責(zé)；(6)對本單位重大安全風(fēng)險管控負(fù)直接責(zé)任，審批重大風(fēng)險控制措施及專項管控方案、專項應(yīng)急預(yù)案；(7)定期(至少每季度)組織開展安全風(fēng)險分級管控效果評價，審批評價報告；每年至少組織一次全面的雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施情況分析評估；(8)督促、檢查各單位安全風(fēng)險控制措施落實(shí)情況，及時協(xié)調(diào)解決工作中的重大問題；(9)組織召開風(fēng)險管控效果評價啟動會，審批評價報告和改進(jìn)計劃。5.2安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人(1)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門風(fēng)險控制措施的制定與落實(shí)工作；(2)組織落實(shí)風(fēng)險分級管控工作全員責(zé)任制；(3)組織實(shí)施風(fēng)險分級管控工作相關(guān)制度；(4)督促安全管理部門跟蹤驗(yàn)證管控措施有效性，組織整改落實(shí)不到位的問題。5.3安全管理部門(1)組織制定不同等級風(fēng)險的控制措施，建立、更新并維護(hù)《安全風(fēng)險分級管控清單》;(2)具體負(fù)責(zé)制定、修訂風(fēng)險分級管控工作相關(guān)制度；(3)組織開展并指導(dǎo)風(fēng)險辨識和評估，督促落實(shí)安全風(fēng)險管控措施；(4)跟蹤驗(yàn)證各單位風(fēng)險控制措施落實(shí)情況，定期匯總分析管控效果，填寫《風(fēng)險管控措施跟蹤記錄》;(5)組織或參與風(fēng)險控制措施的可行性、有效性及無衍生風(fēng)險評審；(6)監(jiān)督較大危險因素場所/設(shè)施專項管控措施的落實(shí)，收集、歸檔相關(guān)記錄；(7)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險告知與公告的統(tǒng)籌管理：(8)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警的統(tǒng)籌管理，包括制定監(jiān)測方案、設(shè)定預(yù)警閾值、管理監(jiān)測數(shù)據(jù)等；(9)組織或參與風(fēng)險管控失效的分析與確認(rèn)：(10)參與或組織風(fēng)險管控效果評價，并提供相關(guān)數(shù)據(jù)和支持；(11)負(fù)責(zé)風(fēng)險告知與公告內(nèi)容的更新維護(hù)(調(diào)整后3個工作日內(nèi));(12)定期(每季度)對風(fēng)險告知與公告內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查維護(hù)。5.4各業(yè)務(wù)部門(車間)負(fù)責(zé)人(1)作為本部門風(fēng)險管控責(zé)任主體，負(fù)責(zé)針對不同等級安全風(fēng)險確定、實(shí)施及跟蹤控制措施，確保措施與業(yè)務(wù)流程深度融合；(2)落實(shí)風(fēng)險分級管控工作相關(guān)制度；(3)負(fù)責(zé)本部門、科室、班組安全風(fēng)險分級管控工作；(4)組織落實(shí)本部門(車間)風(fēng)險控制措施，明確責(zé)任人及完成時限，填寫《風(fēng)險控制措施落實(shí)責(zé)任日(5)開展本部門(車間)較大危險因素場所/設(shè)施的日常檢查，填寫較大危險因素場所/設(shè)施專項檢查記錄》;(6)負(fù)責(zé)本部門安全風(fēng)險監(jiān)測的執(zhí)行，包括操作監(jiān)測設(shè)備、執(zhí)行人工巡查、記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)等；(7)組織本部門(車間)從業(yè)人員學(xué)習(xí)風(fēng)險控制措施及安全風(fēng)險告知內(nèi)容；(8)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管控失效時，應(yīng)在24小時內(nèi)報告并采取臨時管控措施，并參與原因分析；(9)參與風(fēng)險管控失效后的隱患治理工作，按“五定”原則落實(shí)整改；(10)配合安全管理部門完成風(fēng)險告知與公告的執(zhí)行，包括張貼告知卡、四色圖等。5.5崗位從業(yè)人員(1)嚴(yán)格落實(shí)崗位風(fēng)險控制措施，作業(yè)前確認(rèn)措施到位：(2)執(zhí)行風(fēng)險分級管控工作相關(guān)制度，對風(fēng)險分級管控工作提出意見、建議；(3)參與危險源辨識與風(fēng)險評價，負(fù)責(zé)本崗位風(fēng)險點(diǎn)排查、危險源識別，落實(shí)管控措施；(4)學(xué)習(xí)并掌握本崗位安全風(fēng)險告知內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)管控措施失效時及時報告；(5)參與風(fēng)險管控效果評價的人員訪談，提供現(xiàn)場反饋。6管理內(nèi)容及要求6.1控制措施制定原則(1)風(fēng)險控制措施遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護(hù)”的優(yōu)先級順序，針對不同風(fēng)險等級制定差異化措施，涵蓋工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置五類措施，形成全方位管控(2)措施實(shí)施前，應(yīng)組織技術(shù)、安全、生產(chǎn)等部門進(jìn)行評審，確保其可行性、有效性且不產(chǎn)生新的衍生(3)評審內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：措施的可行性和有效性；是否使安全生產(chǎn)風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；是否產(chǎn)生新的安全生產(chǎn)風(fēng)險；是否已選定最佳的解決方案，評審記錄應(yīng)存檔備查；(4)控制措施應(yīng)充分考慮法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求及企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，同時兼顧經(jīng)濟(jì)合理性和(5)業(yè)務(wù)部門是控制措施制定與跟蹤的責(zé)任主體，應(yīng)確保措施與業(yè)務(wù)流程深度融合。6.2分級控制措施要求6.2.1重大風(fēng)險(紅色)(1)由企業(yè)級(主要負(fù)責(zé)人)管控，制定專項管控方案，明確管控目標(biāo)、責(zé)任人員及具體措施。(a)技術(shù)與工程措施：實(shí)施設(shè)備設(shè)施技術(shù)改造、加裝安全儀表系統(tǒng)(SIS)、本質(zhì)安全設(shè)計、封閉、隔離等。優(yōu)先采用本質(zhì)安全設(shè)計(如隔離、聯(lián)鎖、防爆);對于重大風(fēng)險，應(yīng)組織行業(yè)(領(lǐng)域)內(nèi)專家對管(b)人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施：實(shí)行實(shí)時監(jiān)測監(jiān)控、專人監(jiān)護(hù)、作業(yè)許可升級管理；實(shí)時進(jìn)行監(jiān)控或者實(shí)行24小時值班制度；禁止無關(guān)人員進(jìn)入并嚴(yán)格限制作業(yè)人員數(shù)量；由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控；定期進(jìn)行巡檢、排查；重大風(fēng)險應(yīng)建立、實(shí)施和保持包含治理目標(biāo)和任務(wù)的治理方案，并按照國家有關(guān)規(guī)定將本單位重大風(fēng)險基本信息及管控措施報所在地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。涉及周邊企業(yè)或公共區(qū)域的，需與相關(guān)單位簽訂聯(lián)防聯(lián)控協(xié)議；(c)個體防護(hù)與應(yīng)急管理措施：制定專項應(yīng)急處置方案，定期開展實(shí)戰(zhàn)演練；配備符合要求的個體防護(hù)裝備：對相關(guān)人員進(jìn)行專項培訓(xùn)，確保掌握管控與應(yīng)急要求。二l73通過工程技術(shù)措施和(或)技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的具體方案，落實(shí)防控(4)涉及危險化學(xué)品重大危險源的重大風(fēng)險，應(yīng)按照GB18218的要求進(jìn)行辨識與分級，建立重大危險源檔案，定期檢測、評估并完善管控措施；(5)重大風(fēng)險管控措施實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行專項技術(shù)論證，確保措施的科學(xué)性和有效性。6.2.2較大風(fēng)險(橙色)(1)由部門(車間)級(分管負(fù)責(zé)人)管控，制定部門級管控措施。重點(diǎn)包括：(a)人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施：每周至少開展1次管控措施落實(shí)情況自查，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程；嚴(yán)格限制人員進(jìn)入并實(shí)行登記管理；由生產(chǎn)經(jīng)營單位分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控；定期進(jìn)行巡檢、排查；較大風(fēng)險的管控措施應(yīng)包含定期的風(fēng)險再評估，每6個月至少開展一次，確保風(fēng)險等級判定的準(zhǔn)確性；(b)個體防護(hù)與應(yīng)急管理措施：組織從業(yè)人員開展專項安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；配備并強(qiáng)制使用符合標(biāo)準(zhǔn)的個體防護(hù)用品；確?，F(xiàn)場處置方案有效，員工熟知應(yīng)急流程。(2)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險，不需要采取工程技術(shù)措施的，可以采取制(修)訂文件來有(3)涉及較大風(fēng)險的作業(yè)活動，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，作業(yè)前進(jìn)行專項風(fēng)險交底。6.2.3一般風(fēng)險(黃色)(1)由班組級(班組負(fù)責(zé)人)管控，制定班組級管控措施。重點(diǎn)包括：(a)日常巡檢：班組長每日帶隊開展崗位巡檢，記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)；(b)規(guī)程執(zhí)行：嚴(yán)格落實(shí)崗位操作規(guī)程，杜絕違章作業(yè)；(c)人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施：每月組織1次崗位風(fēng)險管控知識培訓(xùn)；執(zhí)行常規(guī)安全管理規(guī)定，做好交接班記錄；每月至少開展一次一般風(fēng)險管控措施的有效性評估，及時發(fā)現(xiàn)并整改措施落實(shí)中的問題。(2)一般風(fēng)險的管控措施應(yīng)與班組日常安全管理工作深度融合，納入班組安全例會重點(diǎn)討論內(nèi)容。46.2.4低風(fēng)險(藍(lán)色)(1)由崗位級(崗位負(fù)責(zé)人)管控，制定崗位級管控措施。重點(diǎn)包括：(a)崗位自查：從業(yè)人員作業(yè)前檢查防護(hù)設(shè)施、設(shè)備狀態(tài)；(b)安全交底：作業(yè)前由班組長進(jìn)行風(fēng)險提示及安全交底；(c)基礎(chǔ)防護(hù)：確保作業(yè)環(huán)境符合安全要求，基礎(chǔ)防護(hù)設(shè)施完好；(d)周期性檢查：每季度至少開展一次低風(fēng)險管控措施的符合性檢查，防止風(fēng)險升級；(2)低風(fēng)險的管控措施應(yīng)作為崗位安全操作規(guī)程的核心內(nèi)容，確保從業(yè)人員熟練掌握并嚴(yán)格執(zhí)行。6.3風(fēng)險告知與公告(1)企業(yè)應(yīng)通過適宜的方式對進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的人員進(jìn)行安全風(fēng)險告知，并在適當(dāng)?shù)奈恢脤χ卮蟀踩L(fēng)險進(jìn)行公告：(a)告知方式與內(nèi)容：應(yīng)采用《崗位安全風(fēng)險告知卡》(需包含風(fēng)險源名稱、風(fēng)險等級、風(fēng)險描述、主要管控措施、管控責(zé)任人、應(yīng)急電話、安全警示標(biāo)志等)、《安全風(fēng)險四色分布圖》(張貼于廠區(qū)及車間入口)、新員工入職培訓(xùn)、承包商作業(yè)前交底、電子公告屏等多種方式。告知內(nèi)容應(yīng)確保相關(guān)方知曉風(fēng)險點(diǎn)位置、風(fēng)險等級、管控措施及應(yīng)急要點(diǎn)。告知卡需在崗位顯著位置張貼；對于存在較大以上風(fēng)險或風(fēng)險事件的發(fā)生涉及非本單位人員或者公共場所公眾的，應(yīng)采用公告欄進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險告知；(b)告知范圍：應(yīng)覆蓋所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員，包括正式員工、臨時員工、承包商、訪客等，無遺漏。對訪客/臨時人員實(shí)行入廠風(fēng)險告知登記制度，簽署確認(rèn)書；(c)重大(較大)風(fēng)險公告：應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)域入口、高風(fēng)險設(shè)備旁、作業(yè)活動集中區(qū)等顯著位置設(shè)置風(fēng)險公告欄，公告內(nèi)容應(yīng)包括位置/場所、主要風(fēng)險、風(fēng)險等級、風(fēng)險類別、可能導(dǎo)致的后果、風(fēng)險管控層級、風(fēng)險主要控制措施、責(zé)任單位/責(zé)任人、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等。公告內(nèi)容應(yīng)與應(yīng)急處置機(jī)制聯(lián)動。(2)信息更新：當(dāng)風(fēng)險等級調(diào)整或管控措施優(yōu)化后，應(yīng)在3個工作目內(nèi)更新告知與公告內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)建行維護(hù)更新。安全風(fēng)險告知卡應(yīng)使用符合GB2894要求的安全標(biāo)志。企業(yè)應(yīng)定期(每季度)對風(fēng)險告知與公告內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查維護(hù)。6.4安全風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警(1)企業(yè)應(yīng)采用多種手段進(jìn)行安全風(fēng)險監(jiān)測，發(fā)生異常時及時預(yù)警并處置。(a)監(jiān)測手段與頻率：應(yīng)采用技術(shù)手段(如在線監(jiān)測系統(tǒng)、智能傳感器、視頻AI識別)和人工巡查(如崗位巡檢、專項檢查)相結(jié)合的方式。監(jiān)測頻率應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定：重大風(fēng)險實(shí)時監(jiān)測或24小時值班、較大風(fēng)險每日至少1次、一般風(fēng)險每周至少1次、低風(fēng)險每月至少1次。監(jiān)測手段需與風(fēng)險類型匹配。對道路、橋梁、管線管廊、建筑施工項目、軌道交通、人員密集場所、易燃易爆與有毒有害場所等宜采用物聯(lián)網(wǎng)、信息化等技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測；(b)監(jiān)測對象：應(yīng)覆蓋風(fēng)險狀態(tài)(如危險源是否失控)和管控措施運(yùn)行情況(如防護(hù)裝置是否有效)。(c)預(yù)警與處置：應(yīng)設(shè)定預(yù)警閾值，異常時立即啟動預(yù)警機(jī)制(如現(xiàn)場聲光報警、中控室彈窗)。響應(yīng)時限要求：重大風(fēng)險30分鐘內(nèi)響應(yīng)、較大風(fēng)險1小時內(nèi)響應(yīng)。處置流程應(yīng)明確：監(jiān)測人員報車間負(fù)責(zé)人，車間無法處置報安全管理部門，重大異常直報主要負(fù)責(zé)人。處置結(jié)果應(yīng)記入《異常處置記錄表》。預(yù)警信息應(yīng)同步推送至相關(guān)責(zé)任人；(d)數(shù)據(jù)管理：監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)妥善保存，其中重大風(fēng)險數(shù)據(jù)保存不少于3年，一般風(fēng)險數(shù)據(jù)保存不少于1年。監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用于風(fēng)險趨勢分析。(2)企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險信息的電子化管理和動態(tài)更新。重大風(fēng)險的監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)實(shí)時上傳至企業(yè)安全管理平臺。預(yù)警處置完成后，應(yīng)及時分析預(yù)警原因，優(yōu)化監(jiān)測閾值和管控措施。監(jiān)測設(shè)備應(yīng)每季度校準(zhǔn)1次。6.5風(fēng)險管控效果評價企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織開展安全風(fēng)險分級管控效果評價。(1)評價周期：重大風(fēng)險應(yīng)每季度至少評價1次，較大及以下風(fēng)險每年至少評價1次。生產(chǎn)經(jīng)營單位每年應(yīng)進(jìn)行一次雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施情況分析評估。若發(fā)生生產(chǎn)安全事故(如重傷事故)或法律法規(guī)、工藝、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化，應(yīng)在1個月內(nèi)追加評價；(2)評價內(nèi)容：應(yīng)系統(tǒng)評估風(fēng)險控制措施的有效性、風(fēng)險控制的充分性、風(fēng)險等級的適宜性，并涵蓋風(fēng)險告知的有效性、監(jiān)測預(yù)警的及時性等維度。評價應(yīng)覆蓋雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行全流程；應(yīng)及時對風(fēng)險管控措施的可行性、有效性以及能否降低風(fēng)險至可控狀態(tài)進(jìn)行分析評估；(3)評價方法：應(yīng)組建由技術(shù)、安全、生產(chǎn)及一線人員組成的評價團(tuán)隊，通過資料核查(如監(jiān)測記錄、培訓(xùn)檔案)、現(xiàn)場驗(yàn)證、人員訪談(必須包含一線員工)等方式進(jìn)行。評價前需召開啟動會，明確評價范圍和分工；(4)評價輸出：應(yīng)形成正式的《風(fēng)險管控效果評價報告》,報告需包含失效原因分析、改進(jìn)計劃，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。評價結(jié)果應(yīng)作為風(fēng)險管控措施優(yōu)化和體系改進(jìn)的依據(jù)，并與部門績效考核掛鉤。評價報告應(yīng)保存不少于5年。6.6風(fēng)險管控失效處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管控失效或不能滿足要求時，企業(yè)應(yīng)及時分析原因并完善相關(guān)風(fēng)險控制措施。(1)失效識別與報告：業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)失效后，應(yīng)在24小時內(nèi)向安全管理部門提交《風(fēng)險管控失效報告》,說明失效原因(包括措施缺失、損壞、過期、不適用、人員操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等)、影響范圍及已采取的臨時管控措施；(2)失效確認(rèn)：技術(shù)部門應(yīng)對失效狀態(tài)進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，形成《風(fēng)險管控失效確認(rèn)報告》;(3)原因分析與措施完善：應(yīng)及時分析失效原因，并采用根本原因分析方法(如事故樹分析FTA、魚骨圖分析等),并遵循措施優(yōu)先級原則重新制定或完善控制措施，必要時重新組織評審。完善后的管控措施應(yīng)重新組織評審，并納入《安全風(fēng)險分級管控清單》動態(tài)更新。6.7風(fēng)險管控與隱患治理的銜接(1)當(dāng)風(fēng)險管控失效構(gòu)成事故隱患時，應(yīng)立即納入事故隱患排查治理流程；(2)隱患治理應(yīng)按照“五定”原則(定方案、定資金、定期限、定責(zé)任人、定預(yù)案)實(shí)施閉環(huán)管理；(3)重大隱患治理后需委托第三方機(jī)構(gòu)評估驗(yàn)證，一般隱患由企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員驗(yàn)證；治理驗(yàn)收記錄應(yīng)存檔備查不少于3年；(4)隱患治理效果評估結(jié)果應(yīng)用于風(fēng)險管控措施的持續(xù)優(yōu)化。兩者共同構(gòu)成雙重預(yù)防機(jī)制。6.8較大危險因素場所/設(shè)施專項管控(1)針對鍋爐房、配電室、?；穫}庫等較大危險因素場所/設(shè)施，制定專項管控措施，明確以下要求：(a)檢查頻次：根據(jù)風(fēng)險等級和管控要求確定，例如重大風(fēng)險場所每日至少1次，較大風(fēng)險場所每周至(b)檢查內(nèi)容：設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、安全設(shè)施完好性、應(yīng)急物資儲備等；包括特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及工藝、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全等；專項檢查應(yīng)采用安全檢查表(SCL)等標(biāo)準(zhǔn)化方法；(c)問題處置：發(fā)現(xiàn)問題立即整改，無法當(dāng)場整改的下達(dá)整改通知，明確責(zé)任人及完成時限，并跟蹤復(fù)(2)各業(yè)務(wù)部門(車間)需填寫《較大危險因素場所/設(shè)施專項檢查記錄》,報安全管理部門備案。專項檢查應(yīng)采用安全檢查表(SCL)等標(biāo)準(zhǔn)化方法。6.9措施落實(shí)與跟蹤驗(yàn)證6.9.1措施落實(shí)各責(zé)任部門(車間)依據(jù)《安全風(fēng)險分級管控清單》,填寫《風(fēng)險控制措施落實(shí)責(zé)任表》,明確每項措施的責(zé)任人、完成時限及落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，確保措施落地見效。對于跨部門的管控措施，應(yīng)明確主責(zé)部門和配合部門。安全管理部門應(yīng)當(dāng)每季度至少組織檢查一次風(fēng)險管控措施的落實(shí)情況。6.9.2跟蹤驗(yàn)證(1)安全管理部門應(yīng)定期(如每月)對各單位措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：管控措施是否按要求落實(shí)到位；措施實(shí)施后風(fēng)險是否降低至可接受范圍；較大危險因素場所/設(shè)施專項檢查是否規(guī)(2)跟蹤驗(yàn)證可采用現(xiàn)場核查、資料查閱、人員訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(如隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù))等多種方式。跟蹤驗(yàn)證應(yīng)通過現(xiàn)場驗(yàn)證和數(shù)據(jù)核查確保有效性；(3)跟蹤驗(yàn)證結(jié)果需記錄于《風(fēng)險管控措施跟蹤記錄》,對落實(shí)不到位的，下達(dá)《整改通知書》,限期整改并復(fù)查驗(yàn)收，形成閉環(huán)管理。6.9.3持續(xù)改進(jìn)(1)企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)制優(yōu)化風(fēng)險告知、監(jiān)測及評價機(jī)制，并將改進(jìn)成果納入管理制度：(3)當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等出現(xiàn)變化、生產(chǎn)經(jīng)營單位組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、生產(chǎn)工藝設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化、發(fā)生事故后等情況時，應(yīng)當(dāng)及時或重新開展風(fēng)險評估；(4)企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管控經(jīng)驗(yàn)反饋機(jī)制，將事故案例納入改進(jìn)依據(jù)。評價結(jié)果應(yīng)用于體系優(yōu)化完善。7相關(guān)記錄字版(歸檔保存):格(動態(tài)更新，存儲在系統(tǒng)模塊)。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊響因素、事故類型、極端風(fēng)險等級、管控層級、責(zé)任人等變更更簽字版(現(xiàn)場填寫原安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-任務(wù)跟蹤模塊各業(yè)務(wù)部門(車間)入記錄(存儲在系統(tǒng)模塊),安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-監(jiān)督檢查模塊查結(jié)果、量化數(shù)據(jù)(如隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù))安全管理部門安全生產(chǎn)管理系各業(yè)務(wù)部門編制-202580安全管理部門安全管理部門件(歸檔電子版):現(xiàn)場照片(關(guān)鍵問題塊況(車間)/安全管理部門表監(jiān)測與預(yù)警報記錄(存儲在系統(tǒng)模塊),安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-預(yù)警處置模塊各業(yè)務(wù)部門(車間)/安全管理部門電子媒介：PDF文檔安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-重大風(fēng)險模塊本(簽字蓋章原件);定稿(存儲在系統(tǒng)模安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-評價改進(jìn)模塊(企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織)編制-2025A0字版(提交原件);報記錄(存儲在系統(tǒng)模塊),安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-失效管理模塊管理部門崗位安全風(fēng)險公示版(張貼于崗位顯著位置);片格式(存儲在系統(tǒng)模塊);卡張貼現(xiàn)場照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險告知模塊風(fēng)險源名稱、風(fēng)險等級、風(fēng)險描述、主要管控措施、管控責(zé)任人、應(yīng)急電/業(yè)務(wù)部門風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬識別與評估字版(歸檔保存):電子媒介：Excel表格(動態(tài)更新，存儲在系統(tǒng)模塊)。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險評估模塊各業(yè)務(wù)部門危險源辨識臺賬識別與評估字版(歸檔保存);格(動態(tài)更新，存儲在系統(tǒng)模塊)。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險評估模塊的事故類型、現(xiàn)有管控措施各業(yè)務(wù)部門(車間)識別與評估入記錄(存儲在系統(tǒng)模塊),安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險評估模塊風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源、風(fēng)險分析結(jié)果、安全管理部門識別與評估本(簽字蓋章原件);定稿(存儲在系統(tǒng)模安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險評估模塊(含風(fēng)險清單)、防護(hù)措施與建議等安全管理部門全風(fēng)險比較圖公示版(張貼在廠區(qū)醒目位置);片格式(存儲在系統(tǒng)模塊);圖張貼現(xiàn)場照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險可視化企業(yè)/區(qū)域平面布置圖標(biāo)注風(fēng)險等級：安全管理部門審簽字版(簽字原件):安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-評審管理模塊安全管理部門電子記錄部門三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責(zé)任部門風(fēng)險管控策劃代、工程控制、管理控制、個體防護(hù)”優(yōu)先級，制定差異化控制措施；訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置);全管理部門、措施未評審或級的適配性；大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之27:安全風(fēng)險分級管控管理制度一級流程三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責(zé)任部門流程輸出月1次)、驗(yàn)證方法(現(xiàn)場驗(yàn)證+數(shù)據(jù)核查)及責(zé)任崗位。告知與公告策劃1確定風(fēng)險告知方式(告知卡、四色圖、培訓(xùn)交底等),匹配不同受眾；急措施等);工作日內(nèi)更新)。門、業(yè)務(wù)部門結(jié)果崗位安全風(fēng)險告知卡模板、四欄設(shè)計規(guī)范顯著或內(nèi)容不全。抽查告知卡內(nèi)位置。1)按風(fēng)險等級確定監(jiān)測頻次(重大實(shí)時或24小時值班，較大每日≥1次等);≤30分鐘);全管理部門、技術(shù)部門說明風(fēng)險監(jiān)測方案、預(yù)警與處置流范險類型不匹配；預(yù)警閾值不合理。編制-2025A013編制-202580三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責(zé)任部門1)明確評價周期(重大每季度≥1次，評估):評價范圍及分工；(資料核查/現(xiàn)場驗(yàn)證/人員訪談).企業(yè)主要負(fù)理部門架構(gòu)檢查清單風(fēng)險管控實(shí)施1)業(yè)務(wù)部門按管控清單執(zhí)行控制措施，填寫《風(fēng)險控制措施落實(shí)責(zé)任表》:一次風(fēng)險管控措施的落實(shí)情況。全管理部門實(shí)施計劃措施實(shí)施記錄、式化。跟蹤記錄數(shù)告知與公告執(zhí)行1)張貼告知卡、四色圖，設(shè)置重大風(fēng)險公告欄；3)按更新機(jī)制及時維護(hù)告知與公告內(nèi)門、業(yè)務(wù)部門、人力資源部圖、公告欄物料更新。抽查從業(yè)人員1)操作監(jiān)測設(shè)備，執(zhí)行人工巡查；業(yè)務(wù)部門，中監(jiān)測日報/月大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之27:安全風(fēng)險分級管控管理制度編制-2025A01