大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度(參考模板文件-編制2025A0)通過企業(yè)主要負責人主導的系統(tǒng)性、周期性評審及閉環(huán)改進，驗證安全生產(chǎn)標準化管理體系的適宜性、充分性和有效性，識別體系運行短板，推動體系動態(tài)優(yōu)化，構(gòu)建“策劃一實施一檢查一處置(PDCA)”及“評審一決策一改進一提升”的閉環(huán)機制，從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題，提升安全生產(chǎn)績中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》等法規(guī)標準要求，結(jié)合本企業(yè)實際情況，特制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股單位的安全生產(chǎn)標準化管理體系評審與改進全流程管理，同時應通過合同約定或管理要求延伸至承包方、供應商等相關(guān)方的安全管理體系協(xié)同評價與改進。涵蓋常規(guī)評審、附加評審的策劃與實施、改進措施的制定與落實、效果驗證與成果固化等活動，涉及企業(yè)主要負責人、安全管理部門、各業(yè)務部門、合規(guī)管理部門及相關(guān)崗位人員的職責履行與協(xié)同配合。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南生產(chǎn)安全事故防范和整改措施落實情況評估辦法(安委辦(2021)4號)4術(shù)語和定義4.1安全生產(chǎn)標準化管理體系企業(yè)為實現(xiàn)安全生產(chǎn)理念和目標，通過規(guī)范化的安全生產(chǎn)管理要求，將一系列相互關(guān)聯(lián)、相互作用的安全生產(chǎn)工作，按照一定邏輯整合形成的有機體。注：體系應覆蓋“人機環(huán)管信”五維本質(zhì)安全要素，包括但不限于領(lǐng)導作用、基礎保障、風險管控、4.2評審由企業(yè)主要負責人組織，對安全生產(chǎn)標準化管理體系的適宜性、充分性和有效性進行系統(tǒng)性評估和審查的活動，目的是識別體系存在的問題并推動持續(xù)改進。注：評審需采用資料審查、座談問詢、現(xiàn)場核查等多種方式，避免形式化：評審結(jié)論需基于客觀證據(jù)鏈形成，并作為管理決策的重要輸入。4.3管理評審 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度特指企業(yè)主要負責人為評價管理體系整體績效和有效性，以支持其履行領(lǐng)導作用和承諾而開展的正式評審活動。本制度所述的“常規(guī)評審”與“附加評審”均為管理評審的具體實現(xiàn)形式，是其核心組成部分。4.4附加評審當企業(yè)外部環(huán)境、內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務性質(zhì)發(fā)生重大變化時，在年度評審之外額外開展的體系評審，旨在確保體系及時適配變化。注：附加評審是年度評審的補充而非替代，評審后仍需按規(guī)定開展常規(guī)年度評審；評審重點聚焦變化對體系適宜性的影響。在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果，包括事故發(fā)生率、隱患整改率、重大風險管控有效率等定量指標和安全文化建設成效等定性成果。注：績效指標應區(qū)分過程性指標(如培訓完成率、隱患整改及時率)和結(jié)果性指標(如傷亡人數(shù)、事4.6重大變化企業(yè)外部環(huán)境、內(nèi)部組織機構(gòu)或業(yè)務性質(zhì)發(fā)生的，可能導致安全生產(chǎn)標準化管理體系適宜性、充分性或有效性受到重大影響的實質(zhì)性變化。注：重大變化具體情形包括但不限于：法律法規(guī)核心條款修訂、組織架構(gòu)合并/拆分、生產(chǎn)工藝重大調(diào)整、作業(yè)風險等級顯著提升、生產(chǎn)規(guī)模大幅擴大、新增高風險業(yè)務等；企業(yè)應制定《重大變化判定規(guī)則》,明確判定標準與程序。4.7持續(xù)改進提高績效的循環(huán)活動，通過不斷識別改進機會、制定并實施改進措施，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理體系的持續(xù)優(yōu)化。優(yōu)化。三注：持續(xù)改進活動可來源于事件調(diào)查、績效評價、內(nèi)部審核、管理評審等，包括糾正措施、預防措施、突破性變革、創(chuàng)新等多種形式。提高安全生產(chǎn)績效的活動，包括制度修訂、流程調(diào)整、措施補充等針對性優(yōu)化行為，遵循PDCA循環(huán)實現(xiàn)體系持續(xù)完善。注：改進活動應聚焦體系本身的缺陷，而非單純的現(xiàn)場隱患整改；改進措施需具有可操作性、可驗證性，并納入下一輪評審輸入，形成閉環(huán)管理。改進包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突破性變革和創(chuàng)新等多種形式。5.1企業(yè)主要負責人(1)主導評審工作，擔任評審組組長，對評審組織籌備、過程管控、結(jié)果審定及改進事項跟蹤督辦負全面責任；(2)審批評審計劃、評審報告、改進計劃及相關(guān)資源需求，保障評審與改進所需資源(人力、物資、資金、技術(shù))投入；(3)主持常規(guī)評審會議，總結(jié)評審結(jié)論，督辦重大改進事項落地；(4)審批附加評審申請及專項計劃，并監(jiān)督其按時實施；(5)按規(guī)定公開評審相關(guān)結(jié)果，接受社會監(jiān)督；(6)組織開展管理評審，確保評審結(jié)果與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標相銜接，推動體系與其他管理體系(如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系)的融合；(7)對評審與改進活動的最終成效承擔領(lǐng)導責任。 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度5.2安全管理部門(歸口管理部門)(1)牽頭起草評審計劃，組織收集、審核、匯編評審輸入資料，組織評審會議并起草評審報告；(2)跟蹤改進措施落實進度，建立動態(tài)跟蹤臺賬，定期向主要負責人匯報進展，對滯后事項發(fā)出《改進措施催辦單》;(3)組織開展評審組專項培訓及改進相關(guān)培訓，指導各部門配合完成評審工作；(4)負責評審全過程記錄歸檔及相關(guān)記錄的管理；(5)識別重大變化觸發(fā)條件，提出附加評審申請，編制《重大變化影響分析報告》,并組織附加評審實施與報備：(6)編制《評審檢查單》《改進事項跟蹤管理平臺》,確保評審與改進過程可追溯、可監(jiān)控；(7)組織改進效果驗證，編制《改進措施效果驗證報告》,并推動未達標事項的補充改進；(8)牽頭修訂體系文件以固化改進成果，組織文件宣貫培訓，更新知識庫/案例庫；(9)總結(jié)評審與改進過程問題，優(yōu)化下一輪評審計劃及檢查單，形成《評審過程總結(jié)與優(yōu)化報告》;(10)按規(guī)定將評審報告報送上一級安全生產(chǎn)委員會辦公室備案(如需),重大事故相關(guān)評審報告需抄報國務院安委會辦公室(如適用);(11)將評審輸出的安全生產(chǎn)目標調(diào)整情況、體系優(yōu)化成果等作為申報或維持安全生產(chǎn)標準化定級的重要依據(jù)，配合完成定級自評與申請工作。5.3業(yè)務部門(生產(chǎn)、技術(shù)、設備、人力資源等)(1)按通知要求提交本部門相關(guān)的檢查結(jié)果、績效數(shù)據(jù)、事故報告、改進落實情況等評審輸入資料，確保真實、完整、及時；(2)參與評審會議，發(fā)表專業(yè)意見，配合現(xiàn)場核查；(3)承接并落實評審確定的本部門安全生產(chǎn)目標、重點工作及改進事項，制定《改進措施實施細則》并推動落地：十(4)每月向安全管理部門提交《改進措施月度進展報告夏，反饋實施中的問題并提供驗證資料；(5)配合改進效果驗證工作，提供本部門相關(guān)運行數(shù)據(jù)及現(xiàn)場證據(jù)：(6)參與體系文件修訂與宜貫，配合完成舊版文件替換與存檔。5.4合規(guī)管理部門(1)參與評審過程合規(guī)性檢查，核查評審組組建、流程完整性、資料真實性及會議記錄規(guī)范性，出具合規(guī)性檢查報告；(2)跟蹤法律法規(guī)更新情況，及時納入評審輸入；(3)對評審輸入中的合規(guī)性文件(如法律法規(guī)更新清單、合規(guī)審核報告)進行專項審核，出具合規(guī)性意(4)參與申訴與爭議處理的調(diào)查復核；(5)監(jiān)督評審結(jié)果公開的合規(guī)性，確保符合政府信息公開相關(guān)規(guī)定；(6)監(jiān)督評審與改進活動中產(chǎn)生的信用信息是否依法依規(guī)報送或披露，防范信用風險。5.5外部專家(如需)(1)提供專業(yè)技術(shù)支持，參與評審分析及問題識別；(2)對體系適宜性、充分性和有效性提出專業(yè)評審意見；(3)參與改進措施技術(shù)可行性論證，確保措施符合行業(yè)技術(shù)標準；(4)參與改進效果驗證，提供專業(yè)判斷；(5)出具《專家評審意見》,明確對體系短板的專業(yè)判斷及改進建議。5.6員工及其代表(1)參與評審會議，提出改進建議，會議記錄應如實記載所有意見；(2)配合現(xiàn)場核查與訪談，提供一線作業(yè)信息： 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度(4)參與改進效果驗證過程，作為驗證小組成員提供一線(5)對評審與改進過程進行監(jiān)督，確保其公正、透明。6管理內(nèi)容及要求6.0總則企業(yè)應建立并保持安全生產(chǎn)標準化管理體系評審與改進的常態(tài)化、制度化機制，將其作為最高管理者的核心安全職責之一。評審與改進活動應融入企業(yè)日常管理，鼓勵采用數(shù)字化、智能化手段提升過程管控與數(shù)據(jù)分析能力，確?；顒痈咝А⑼该?、可追溯。6.1評審策劃6.1.1評審周期(1)常規(guī)評審：每年至少開展1次，與年度安全工作會議同步實施，確保評審的周期性和系統(tǒng)性；(2)附加評審：當發(fā)生4.6條款定義的重大變化時，應在變化發(fā)生后10個工作日內(nèi)啟動申請流程，30個工作日內(nèi)完成評審；注：發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大變更(如工藝調(diào)整、重大危險源新增)、法律法規(guī)或強制性標準重大更新、內(nèi)部審核或管理評審輸出要求、相關(guān)方重大投訴等情形時，應主動評估并確定是否需要增加評審頻次或開展專項評審。附加評審報告應在完成后5個工作日內(nèi)向?qū)俚貞惫芾聿块T報備，涉及商業(yè)秘密的內(nèi)容按國家有關(guān)規(guī)定6.1.2評審組組建(1)組建要求：評審組由企業(yè)主要負責人任組長，成員應覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設備、安全、人力資源、合規(guī)管理等關(guān)鍵業(yè)務部門的負責人及具備相關(guān)知識和經(jīng)驗的技術(shù)骨干，確保評審視角全面；2)外部專家參與：涉及復雜技術(shù)問題、重大事故調(diào)查、體系認證或法律法規(guī)有明確要求時，可邀請具備相應資質(zhì)(如省級應急管理部門備案)的外部專家參與，其資質(zhì)證明應備案存檔；(3)紀檢監(jiān)察參與：依據(jù)《生產(chǎn)安全事故防范和整改措施落實情況評估辦法》及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，涉及生產(chǎn)安全責任事故的整改措施落實評估、重大問責事項時，應邀請紀檢監(jiān)察機構(gòu)依據(jù)職責同步開展工作，確(4)公正性與保密：所有評審組成員(含外部專家)需簽訂《評審公正性與保密承諾書》,聲明無利益沖突，并承諾對評審過程涉及的商業(yè)秘密予以保密；(5)分工與職責：評審組應制定《評審分工表》,明確每位成員的評審領(lǐng)域、具體職責、任務時限及輸出要求，避免評審盲區(qū)，確保評審工作的系統(tǒng)性與效率。6.1.3評審輸入收集評審輸入應至少包括以下核心內(nèi)容，所有資料應確保真實、完整、可追溯：(a)檢查結(jié)果：日常巡查記錄、專項檢查報告(含危險作業(yè)、重大危險源等)、第三方審核/認證報告、政府監(jiān)管部門的檢查/監(jiān)察意見及整改閉環(huán)證明。(b)績效評價結(jié)果：安全生產(chǎn)目標完成數(shù)據(jù)(定量指標如事故率、隱患整改率、培訓達標率；定性指標如安全文化建設成效、員工滿意度)、全員安全生產(chǎn)責任制考核結(jié)果、風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制運行有效性數(shù)據(jù)。(c事故與事件情況：生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告、未遂事件(事故隱患)記錄、根本原因分析報告、整改與預防措施落實情況、以及針對同類事故的防范措施有效性評估報告。(d)上一次管理體系改進事項落實情況：上一輪評審輸出的改進事項完成狀態(tài)清單、實施過程記錄(如制度修訂文件、培訓記錄、設備驗收單等)及效果驗證資料。4 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度(2)擴展輸入資料收集；等外部相關(guān)方的反饋、投訴或建議；報告；方法；4否與本次評審的范圍和目標相關(guān)。確認。6.1.4評審計劃制定制定。及評審組成員。6.2評審實施6.2.1評審實施方式結(jié)與部署)時長應不低于會議總時長的30%。 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度(2)附加評審：采用以資料審查為核心，結(jié)合針對性現(xiàn)場核查與關(guān)鍵人員訪談的方式進行，重點評估變化對體系“適宜性”的影響，可適當簡化對“充分性”和“有效性”的重復性評審內(nèi)容。(3)參與要求：年度安全工作會議進行評審時，必須單獨設立“安全生產(chǎn)管理體系評審”議程模塊，并邀請不少于參會總?cè)藬?shù)10%的一線員工代表或工會代表參與討論。專項安全工作會議應明確其特定的評審主6.2.2常規(guī)評審實施流程(a)分發(fā)評審材料：安全管理部門應提前3個工作日將評審輸入資料匯編、會議議程等發(fā)送給所有參會人員。(b)組織評審培訓：應組織評審組成員進行簡短培訓，明確本次評審的依據(jù)、重點、方法、判定準則及注意事項(如聚焦“兩重點一重大”管控、高風險作業(yè)管理等)。(c)準備評審工具：準備齊全評審所需工具表單，如《評審簽到表》、《會議記錄模板》、《現(xiàn)場核查記錄表》、《訪談提綱》等。(a)主持與匯報：會議由企業(yè)主要負責人主持，安全管理部門負責人匯報安全生產(chǎn)管理體系整體運行情況、績效趨勢、主要問題與改進需求。(b)組織深入討論：評審組圍繞體系的“適宜性、充分性、有效性”三個維度展開深入討論，可按照維度分組討論或依次審議。(c)保障員工參與：必須確保員工代表有機會充分發(fā)表意見，會議記錄需如實記載所有意見，包括不同觀點，并注明提出人。不得以任何理由遺漏或篡改不同意見。(d)遵循標準流程：會議應遵循“匯報-討論-總結(jié)”的流程，確保每個評審維度得到充分審視。73)現(xiàn)場核查木4相士(a)選取核查對象：評審組應結(jié)合資料審查，選取關(guān)鍵場所、高風險作業(yè)點、近期發(fā)生事件或不符合的區(qū)域進行現(xiàn)場核查。(b)依據(jù)檢查單核查：核查應依據(jù)《評審檢查單》進行，重點關(guān)注：“兩重點一重大”管控措施的實際落實情況、員工安全行為、設備設施安全狀態(tài)、應急物資與標識、作業(yè)環(huán)境條件等。(c)開展分層訪談：應進行分層級訪談，訪談對象應包括管理人員、技術(shù)人員和一線作業(yè)人員，每個關(guān)鍵崗位/班組訪談人數(shù)不少于2人。訪談內(nèi)容應形成《訪談記錄》,并由被訪談人簽字確認。(a)總結(jié)評審發(fā)現(xiàn)：企業(yè)主要負責人根據(jù)會議討論和現(xiàn)場核查情況，總結(jié)形成評審初步結(jié)論。(b)明確結(jié)論分類：初步結(jié)論應明確區(qū)分“符合項”、“不符合項”和“觀察項(待改進項)”。對于“不符合項”,必須指明其違反的具體要求(如GB/T33000-2025標準X條款、公司XX管理制度第X條)。(c)編制印發(fā)紀要：會議紀要(含初步結(jié)論)應在會議結(jié)束后3個工作日內(nèi)完成編寫、審批，并印發(fā)至所有相關(guān)部門，同時上傳至企業(yè)安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)歸檔。6.2.3附加評審實施流程(a)建立監(jiān)測機制：安全管理部門應建立機制，持續(xù)監(jiān)測內(nèi)外部環(huán)境變化。一旦發(fā)現(xiàn)可能構(gòu)成“重大變化”的情形，應立即啟動判定程序。(b)履行判定程序：判定應依據(jù)企業(yè)制定的《重大變化判定規(guī)則》,采用“業(yè)務部門初步識別+安全管理部門與合規(guī)管理部門聯(lián)合評估+報主要負責人最終審定”的流程，并形成書面《重大變化判定記錄》,附相關(guān)證據(jù)材料。 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度(a)提交附加評審申請：安全管理部門在完成判定后10個工作日內(nèi)，向主要負責人提交《附加評審申請表》,并附《重大變化判定記錄》及《重大變化影響分析報告》;(b)編制變化影響分析報告：《重大變化影響分析報告》應詳細闡述該變化對現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系在適宜性、充分性、有效性三個方面的具體、潛在影響；(c)完成申請審批：主要負責人應在3個工作日內(nèi)完成審批。不予批準的，應書面說明理由，并指示制定替代性的風險管控措施。(a)制定專項評審計劃：申請獲批后，安全管理部門應在7個工作日內(nèi)制定《附加評審專項計劃》。(b)執(zhí)行針對性評審：評審實施應在15個工作日內(nèi)完成，重點評估體系與變化后的內(nèi)外部條件的適配性(適宜性),以及為應對變化所采取臨時措施的有效性。(c)發(fā)布重點關(guān)注清單：評審組應在實施前2個工作日，將《附加評審重點關(guān)注事項清單》發(fā)送至變化所涉及的相關(guān)部門，以便其提前準備。(a)履行報告報備義務：附加評審報告編制完成后，應根據(jù)法律法規(guī)及屬地監(jiān)管要求，在5個工作日內(nèi)向?qū)俚貞惫芾聿块T報備。申請表及審批表》。涉及商業(yè)秘密的，應作脫敏處理或依法申請免于公開。(c)妥善存檔報備記錄：所有報備手續(xù)及回執(zhí)應妥善存檔，記入《附加評審管理臺賬》。6.2.4評審核心內(nèi)容(a)定義評審范疇：評審體系與企業(yè)外部環(huán)境(法律法規(guī)、政策、技術(shù)、市場、相關(guān)方需求等)和內(nèi)部條件(規(guī)模、結(jié)構(gòu)、資源、文化、戰(zhàn)略等)的匹配程度(b)明確評審要點：——外部合規(guī)與響應：體系是否及時識別并融入了新的法律法規(guī)和標準要求?是否適應行業(yè)政策與技——內(nèi)部匹配度：體系的設計與運行是否與企業(yè)的實際組織架構(gòu)、業(yè)務流程、人員能力、財務資源相匹配?是否存在要求過高無法執(zhí)行或過低無法管控風險的情況?——風險適配：針對“兩重點一重大”等核心風險，體系的管控措施層級(消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護)是否與風險級別相稱，是否具備可操作性?(a)定義評審范疇：評審體系在過程、要素和人員覆蓋上的全面性與完整性。(b)明確評審要點：——全流程覆蓋：是否覆蓋了從規(guī)劃、設計、建設、生產(chǎn)運行、維護檢修到報廢處置的全生命周期?是否包括承包商管理、變更管理等關(guān)鍵過程?——全要素覆蓋：GB/T33000-2025標準要求的領(lǐng)導作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進等所有核心要素，是否均在體系中有明確規(guī)定并得到實施?——全崗位覆蓋：安全生產(chǎn)職責是否分解到所有層級、所有崗位，包括正式員工、勞務派遣、實習生、外包人員等?是否存在職責不清或真空地帶?(a)定義評審范疇：評審體系在實現(xiàn)其預期結(jié)果方面的實際成效。(b)明確評審要點(基于客觀證據(jù)):——結(jié)果績效：事故發(fā)生率(含未遂事件)、傷亡率、職業(yè)病發(fā)病率是否呈下降或受控趨勢?安全生產(chǎn)目標是否達成? 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度——過程績效：隱患按期整改率、風險管控措施落實率、應急演練計劃完成率與效果、安全培訓合格率等是否達到設定指標?——合規(guī)績效：是否滿足所有合規(guī)義務?是否通過相關(guān)認證或?qū)徍?——系統(tǒng)改進：是否建立了從事件、審核、監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)問題并實施糾正措施和持續(xù)改進的有效機制?同類問題是否重復發(fā)生是衡量有效性的關(guān)鍵指標；——社會績效：企業(yè)安全生產(chǎn)信用狀況、相關(guān)方滿意度、輿情反饋等是否良好，是否存在因安全問題引發(fā)的負面社會影響。6.3評審輸出6.3.1輸出內(nèi)容要求評審輸出應至少包括以下三項核心內(nèi)容，且每一項都應與評審輸入中發(fā)現(xiàn)的問題或改進機會直接關(guān)聯(lián)：(1)更新安全生產(chǎn)目標；(a)調(diào)整或重定目標：應根據(jù)評審結(jié)果，對下一周期的安全生產(chǎn)目標進行必要的調(diào)整、更新或重新制定；(b)確保目標符合SMART原則：目標應遵循“SMART”原則，包括定量目標(如：可記錄工傷事故數(shù)下降X%、重大隱患整改率100%)和定性目標(如：完成安全生產(chǎn)風險智能化管控平臺建設、通過安全生產(chǎn)標準化一級復審);(c)分解并落實目標責任：目標必須分解到各相關(guān)部門、車間、班組及關(guān)鍵崗位，形成《安全生產(chǎn)目標分解與考核責任書》。(2)確定安全生產(chǎn)重點工作：(a)明確重點任務方向：明確下一階段為提升體系有效性和績效必須優(yōu)先完成的重點任務；(b)聚焦核心風險與短板：應聚焦于治理重大風險、補齊本質(zhì)安全短板、強化事故預防薄弱環(huán)節(jié)、落實本次評審決定的重大改進事項：Itc)制定重點王作任務書：每項重點工作須制定《重點工作任務書》,明確責任主體、協(xié)同部門、關(guān)鍵本次評審決定的重大改進事項：(3)制定管理體系改進計劃：管理體系持續(xù)改進事項：(a)針對問題制定計劃：針對評審識別的“不符合項”和“觀察項”,制定具體的改進計劃；(b)明確改進計劃要素：每個改進事項應包含：清晰的問題描述、根本原因分析摘要、明確的改進目標、具體的糾正或預防措施(如修訂XX程序、組織XX培訓、改造XX設備)、責任部門/人、計劃完成日期、可量化的驗收標準；(c)區(qū)分措施優(yōu)先級：改進措施應區(qū)分優(yōu)先級和緊急程度，并與風險等級相匹配。6.3.2輸出文件審批與發(fā)布(1)評審報告起草：安全管理部門匯總評審全過程信息，編制《安全生產(chǎn)管理體系評審報告》。報告應結(jié)構(gòu)完整，包括評審概況、輸入信息摘要、評審過程記錄、對體系“三性”的總體評價、發(fā)現(xiàn)的主要問題與優(yōu)勢、以及上述三項輸出內(nèi)容的詳細方案。報告應附《評審證據(jù)索引表》;(2)意見征求：將報告草案送評審組成員及各主要部門征求意見，時限不少于3個工作日。對所有反饋意見均應處理，并在《意見采納情況說明》中記錄，未采納的需說明理由；(3)審批發(fā)布：修訂后的報告報企業(yè)主要負責人最終審批簽發(fā)。審批應在5個工作日內(nèi)完成。簽批后的報告作為企業(yè)正式文件發(fā)布，成為下一周期安全生產(chǎn)工作的綱領(lǐng)；(4)溝通與公開：評審報告的核心結(jié)論、新的目標和重點工作應在企業(yè)內(nèi)部進行廣泛宣傳溝通。同時，應按照《企業(yè)安全生產(chǎn)信息公開制度》的規(guī)定，及時、如實地向社會公開評審報告的主要內(nèi)容(依法需要保密的信息除外),并收集和回應社會反饋；(5)將評審報告及其輸出成果作為企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作的重要總結(jié)，并可作為依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設定級辦法》開展自評、申請外部評審或維持定級的重要支撐材料。6.4改進措施制定與落實 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度6.4.1改進計劃制定(1)制定依據(jù)：嚴格依據(jù)評審報告輸出的“管理體系持續(xù)改進事項”清單；(2)原因分析：對每個改進事項，責任部門需運用“5Why分析”、“魚骨圖”、“故障樹分析”等方法進行深入的根本原因分析，分析記錄需經(jīng)安全管理部門或評審組確認，確保觸及管理體系層面的原因；(3)計劃內(nèi)容：制定詳細的《改進措施實施計劃表》,內(nèi)容除6.3.1要求外，還需包括每一步行動的具體描述、所需資源(人、財、物)的詳細預算與來源、潛在風險及應對預案、相關(guān)方溝通計劃；(4)審批：改進計劃由安全管理部門匯總審核，報企業(yè)主要負責人批準后實施。重大改進項目所需的資源應納入企業(yè)年度預算。6.4.2改進措施實施(1)實施與報告：責任部門按計劃組織實施，并每月向安全管理部門報告進展(《改進措施月度進展報告》),報告需包含已完成工作、遇到的問題、需要的支持及下月計劃；(2)跟蹤督辦：安全管理部門利用信息化系統(tǒng)建立《改進措施動態(tài)跟蹤臺賬》,實時監(jiān)控狀態(tài)。對進度滯后的(如滯后計劃15天以上),發(fā)出《改進措施催辦單》,并報告主要負責人；(3)變更與風險管控：實施過程中如遇情況變化需調(diào)整計劃，應履行正式的變更審批程序。同時，應對改進措施實施過程本身進行風險辨識(如施工安全、交叉作業(yè)風險),制定并落實相應的安全控制措施。6.4.3效果驗證(1)確定驗證啟動時機：改進措施按計劃完成后，責任部門應提出驗證申請。原則上應在措施完成后15個工作日內(nèi)啟動驗證，復雜項目可適當延長，但需事先批準；(2)組建驗證主體與方法：由安全管理部門組織，可邀請非責任部門的內(nèi)部專家、員工代表或外部專家成立驗證小組，確保獨立性。驗證方法包括：文件審核、現(xiàn)場觀察、數(shù)據(jù)監(jiān)測對比(改進前后關(guān)鍵績效指霞(4)出具報告實現(xiàn)閉環(huán)：形成《改進措施效果驗證報告》。驗證通過的，予以關(guān)閉：未通過的，應分析原因，制定并實施《補充改進方案》,重新進行驗證，直至達標。驗證報告是關(guān)閉改進事項和進行知識固化的關(guān)鍵依據(jù)。6.5持續(xù)優(yōu)化6.5.1成果固化(1)通過文件修訂固化：將經(jīng)過驗證有效的改進措施，通過修訂安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案、風險數(shù)據(jù)庫等體系文件的方式予以固化；(2)執(zhí)行文件控制程序：修訂文件須嚴格執(zhí)行企業(yè)《文件控制程序》,確保版本更新、審批發(fā)布、舊版回收、培訓傳達各環(huán)節(jié)受控。文件修訂說明中應注明“依據(jù)XX年評審改進事項XX號”;(3)納入知識管理體系：將改進過程中的經(jīng)驗教訓(無論成功或失敗)納入企業(yè)安全知識庫或案例庫，用于后續(xù)培訓和持續(xù)改進。6.5.2長效監(jiān)控與融入循環(huán)(1)開展績效趨勢跟蹤：安全管理部門應定期(如每季度)對已固化改進措施涉及的關(guān)鍵績效指標進行跟蹤分析，編制《安全績效趨勢分析報告》,評估其長期效果；(2)融入下輪管理評審：將本輪改進措施的全套資料(計劃、實施記錄、驗證報告)及長效監(jiān)控結(jié)果，作為下一輪管理體系評審的必要輸入信息，實現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理；(3)促進安全文化形成：通過宣傳成功改進案例、表彰先進個人/團隊等方式，將改進成果轉(zhuǎn)化為組織記憶，促進積極的安全文化和持續(xù)改進氛圍的形成。6.5.3評審與改進過程數(shù)字化 大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度鼓勵并推動將評審策劃、輸入收集、會議管理、改進計劃制定、任務跟蹤、效果驗證、成果固化等全過程納入企業(yè)安全生產(chǎn)信息化管理平臺，實現(xiàn)流程線上化、數(shù)據(jù)可視化、監(jiān)控動態(tài)化、分析智能化，提升管理效率與透明度。6.5.4評審過程自身優(yōu)化(1)復盤與改進：每輪評審結(jié)束后，安全管理部門應組織對評審策劃、實施、輸出的全過程進行復盤，編寫《評審過程總結(jié)與優(yōu)化報告》,識別本環(huán)節(jié)存在的不足(如輸入質(zhì)量、評審效率、工具方法等);(2)優(yōu)化更新：根據(jù)復盤結(jié)果，對《評審管理程序》、《評審檢查單》、《各類工具模板》進行優(yōu)化更新，并應用于下一輪評審策劃，實現(xiàn)評審工作的自我完善；(3)能力建設：定期對評審組成員及相關(guān)管理人員進行培訓，提升其體系思維、風險評估、審核技巧及根本原因分析能力。6.6特殊情況處理6.6.1評審延期(1)申請延期條件與程序：因不可抗力、重大突發(fā)事件處置、企業(yè)處于重大停產(chǎn)檢修期等特殊情況，無法按期開展常規(guī)評審時，安全管理部門應至少提前10個工作日提出延期申請，說明理由及擬定的新評審時間，經(jīng)主要負責人批準；(2)延期時限與管控要求：延期最長不得超過原定周期后的30個工作日。批準延期的同時，應制定并實施《特殊時期安全生產(chǎn)強化管控方案》,確保體系持續(xù)有效運行；(3)履行延期報備手續(xù)：延期情況及批準文件應向?qū)俚貞惫芾聿块T報備(如法規(guī)要求)。6.6.2改進事項調(diào)整(1)提出調(diào)整申請：在改進措施實施過程中，如因技術(shù)不可行、法律法規(guī)變化、資源發(fā)生重大調(diào)整或發(fā)現(xiàn)更優(yōu)方案等原因確需調(diào)整，由責任部門提出書面《改進事項調(diào)整申請》IZ2)說明調(diào)整內(nèi)容與影響：申請需詳細說明調(diào)整原因、調(diào)整前后方案對比、風險再評估結(jié)果、調(diào)整后對原定目標的影響；(3)履行調(diào)整審批程序：調(diào)整申請需經(jīng)安全管理部門審核、報原批準人(通常為主要負責人)審批后方可執(zhí)行。所有調(diào)整記錄應與原始改進計劃一并歸檔保存。6.6.3申訴與爭議處理(1)明確申訴途徑與時限：對評審結(jié)論、改進事項的責任歸屬或資源分配存在異議的部門或個人，可在評審報告或改進計劃發(fā)布后5個工作日內(nèi)，通過書面形式向安全管理部門提出申訴；(2)組織調(diào)查與復核：安全管理部門應聯(lián)合合規(guī)管理部門在10個工作日內(nèi)進行調(diào)查復核，并將處理意見報主要負責人裁定；(3)反饋裁定結(jié)果：裁定結(jié)果應書面反饋申訴方，并記錄歸檔。此流程不影響既定改進措施的推進，除非經(jīng)裁定需暫停。大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安金規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度責任部門管理體系評審計一紙質(zhì)媒介：審批表原件(含簽字蓋章)一電子媒介：計劃電子版(Word/PDF),審批流程日志-圖像與照片：審批流程截圖(如0A系統(tǒng))部門件錄電子版(Excel/Word)簽字蓋章、審核意見、部門版照片、會議視頻錄像(如有)部門評審輸出電子媒介；報告PDF版、簽批流程電子評審過程、評估意見、問題清單、改進建議、部門大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安金規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度編制-2025M0責任部門單及附加評審申附加評審-電子媒介：電子版文件(Mord/PDF),部門改進計劃及審批表改進計劃一電子媒介；計劃電子版(Word/Excel)、理模塊改進事項、問題根源、改進目標、具體措施、責任部門、完成時限、資源需求、驗收標準、審批意見部門改進措施推進臺件記錄掃描件(PDF)理模塊實施進度、遇到的問證明材料(制度修訂版、培訓記錄等)、部門告一紙質(zhì)媒介：報告原件(含簽字)(改進前后指標),部門編制-2025A0責任部門截圖、訪談錄音(轉(zhuǎn)文字存檔)結(jié)論、未達標事項處理建議、驗證人員簽字-電子媒介：公開文件PDF版、公示截圖、圖、社會反饋記錄照片公開內(nèi)容、公開栗道、部門書一紙質(zhì)媒介；承諾書原件(每人一份)表(Excel)審模塊評審人員姓名、職務、部門一紙質(zhì)媒介：催辦單原件(含簽收)-電子媒介：電子版催辦單(Word/PDF)、送達記錄(系統(tǒng)日志/郵件回執(zhí))理模塊天數(shù)、催辦理由、整改要求、送達記錄、部門一紙質(zhì)媒介；報告原件(含簽字)表(Excel)價模塊(季度/年度)、變化部門大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安金規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度電子記錄責任部門三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責任部門P(策1)明確評審周期、范圍及目標(常規(guī)評審至工作日內(nèi)完成):鍵業(yè)務部門),明確分工；3)制定評審議程及資源配置計劃(常規(guī)評審7個工作日內(nèi)制定);4)審批評審計劃(經(jīng)主要負責人審批);5)簽訂《評審公正性承諾書》.部門起草，主要負責板員名單及分工、《評審公正性 門，導致評審視角不全面；完整性。1)發(fā)布輸入資料收集通知；數(shù)據(jù)、事故報告，大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安金規(guī)章制度)之66:安全生產(chǎn)標準化管理體系評審和改進管理制度三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責任部門效評價、事故情況、法律法規(guī)更新等);3)審核資料真實性、完整性、時效性；4)出具《資料補正/澄清通知書》(如需);業(yè)務部門改進落實情況、件、相關(guān)方反饋、內(nèi)外部變化信據(jù)、標桿實踐等、《資料補正/澄反合規(guī)要求；時，影響評審進度。1)分析評審發(fā)現(xiàn)的問題及根源(采用5Why/魚骨圖/故障樹分析法);2)制定改進措施、明確責任及時限：4)審核改進計劃資源需求；業(yè)務部門負責人審批表改進計劃及審意見處理說明決根本問題；改進措施與問