大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度(參考模板文件-編制2025A0)為建立常態(tài)化、系統(tǒng)化的安全生產(chǎn)自我驗證與改進機制，聚焦安全生產(chǎn)工作合規(guī)性、安全風險管控有效性、安全生產(chǎn)管理體系運行符合性開展專項檢查，驅(qū)動管理體系動態(tài)優(yōu)化和華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)要求，從根本上預(yù)防和遏制生產(chǎn)安全事故，保障人員生命財產(chǎn)安全，提升整體安全生產(chǎn)績效，特制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股單位(以下統(tǒng)稱“企業(yè)”)的安全生產(chǎn)檢查管理工作，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全流程(人、機、環(huán)、管)、所有作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施及相關(guān)方管理，包括外包作業(yè)、勞務(wù)派遣人員管理、特種設(shè)備使用等重點領(lǐng)域，涵蓋日常巡查、定期檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、綜合督查等各類檢查的策劃、實施、問題整改、效果驗證及持續(xù)改進等全過程。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求(GB/T33000-2016)安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法(應(yīng)急管理部令第18號)中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法(國資委令第41號)職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(ISO45001:2018)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法(應(yīng)急管理部令第10號)4術(shù)語和定義企業(yè)組織具備相應(yīng)能力的人員，依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范、管理制度等，通過資料核查、現(xiàn)場核實、人員問詢、儀器檢測等方式，對安全生產(chǎn)工作合規(guī)性、安全風險管控有效性、安全生產(chǎn)管理體系運行符合性進行核查的系統(tǒng)性活動，包括對安全生產(chǎn)責任制落實情況的專項核查。檢查結(jié)果是安全生產(chǎn)績效評價的重要輸入。4.2安全生產(chǎn)績效評價企業(yè)按照明確的內(nèi)容、周期、方式，對安全生產(chǎn)工作取得的可測量結(jié)果進行系統(tǒng)性評估的活動。核心內(nèi)容包括目標完成情況、全員安全生產(chǎn)責任制落實情況、安全風險分級管控與事故隱患排查治理情況、應(yīng)急準備與處置情況，采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方式開展，評價結(jié)果應(yīng)公布并應(yīng)用于改進和激勵。4.3合規(guī)性檢查針對企業(yè)安全生產(chǎn)工作符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則、企業(yè)規(guī)章制度及其他合規(guī)義務(wù)狀態(tài)開展的檢查活動，重點驗證安全生產(chǎn)許可、人員資質(zhì)、設(shè)備檢測、資金投入等強制性要求的動態(tài)持續(xù)符合情況。大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度4.4安全風險管控有效性檢查對企業(yè)安全風險辨識、評估、管控措施落實及實際風險降低效果開展的檢查活動，結(jié)合風險監(jiān)測數(shù)據(jù)驗證管控措施能否將風險持續(xù)控制在可接受范圍，包括應(yīng)急處置措施的有效性驗證。4.5安全生產(chǎn)管理體系運行符合性檢查對安全生產(chǎn)管理體系實際運行滿足體系策劃要求及企業(yè)規(guī)章制度程度開展的檢查活動，重點核查體系與生產(chǎn)實際的融合情況，避免體系“空轉(zhuǎn)”或“脫節(jié)”。4.6事故隱患指檢查發(fā)現(xiàn)的不符合安全生產(chǎn)合規(guī)性、風險管控有效性、體系運行符合性要求的各類缺陷、不足或可能導(dǎo)致事故發(fā)生的潛在因素，分為一般事故隱患和重大事故隱患，重大事故隱患需按規(guī)定上報屬地監(jiān)管部4.7閉環(huán)管理針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，通過“制定整改方案→實施整改→驗證驗收→銷號歸檔→效果評估”的全流程管理，形成管理PDCA循環(huán)，確保問題得到徹底解決或有效控制的管理模式。4.8四不兩直指不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場的檢查方式，是提升檢查真實性的重要手段，適用于各類現(xiàn)場檢查活動。鼓勵采用“四不兩直”、明查暗訪、隨機抽查、遠程巡查等方式增強檢查實效。4.9雙重預(yù)防機制指安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制。企業(yè)應(yīng)建立健全雙重預(yù)防機制，并將其作為檢查與績效評價的核心內(nèi)容。5.1企業(yè)主要負責人(1)負責審批年度安全生產(chǎn)檢查計劃、重大事故隱患整改方案及安全生產(chǎn)績效評價方案；(2)保障安全生產(chǎn)檢查與績效評價所需資金、人員、技術(shù)等資源投入，將相關(guān)費用足額納入安全生產(chǎn)費用預(yù)算；(3)組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制，每季度至少主持1次安全生產(chǎn)檢查與績效評價專題會議：(4)對檢查與績效評價發(fā)現(xiàn)的重大問題親自督辦，確保整改到位；(5)負責審批安全生產(chǎn)績效評價結(jié)果及應(yīng)用方案，包括獎懲決定；(6)對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作全面負責，是安全生產(chǎn)第一責任人。5.2分管安全負責人(1)負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)檢查與績效評價工作，督促檢查計劃及評價方案落實；(2)審核重大問題整改方案、安全生產(chǎn)績效評價報告及檢查工作總結(jié)報告；(3)組織協(xié)調(diào)跨部門檢查、績效評價及重大隱患整改督辦，建立重大隱患督辦臺賬：(4)定期向主要負責人匯報檢查與績效評價工作開展情況及問題整改進展；(5)協(xié)助主要負責人履行安全生產(chǎn)管理職責，對職責范圍內(nèi)的檢查與績效評價工作承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任。5.3安全管理部門(歸口部門)(1)負責編制年度安全生產(chǎn)檢查計劃、安全生產(chǎn)績效評價方案及檢查標準，結(jié)合法規(guī)更新動態(tài)修訂；(2)組織開展各類安全生產(chǎn)檢查與績效評價，匯總分析檢查及評價結(jié)果，每月形成檢查數(shù)據(jù)分析報告，定期(如每季度、年度)形成安全績效評價報告；大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度(3)跟蹤督辦問題整改，驗證整改效果，建立檢查及績效評價檔案，實現(xiàn)問題整改及績效管理全過程追(4)推動檢查與績效評價體系持續(xù)優(yōu)化，更新檢查標準、評價指標及流程，組織檢查及評價人員能力培(5)負責對接屬地監(jiān)管部門的檢查工作，落實監(jiān)管要求；(6)牽頭組織安全生產(chǎn)獎勵資金的評審與發(fā)放(若設(shè)置);(7)負責本制度的歸口管理、解釋與維護。5.4業(yè)務(wù)部門(協(xié)作部門)(1)負責本部門職責范圍內(nèi)的日常巡查及專項檢查，建立部門級檢查臺賬，并提供績效評價所需的本部(2)落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改責任，制定并實施整改方案，及時上報整改過程中的困難；(3)配合歸口部門開展跨部門檢查、績效評價及問題復(fù)核工作，提供真實準確的相關(guān)資料；(4)將檢查及績效管理要求融入日常業(yè)務(wù)管理，實現(xiàn)管業(yè)務(wù)必須管安全；(5)對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負直接管理責任。5.5技術(shù)部門(1)負責提供檢查及績效評價所需的技術(shù)支持，參與技術(shù)類專項檢查，包括“四新”(新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備)技術(shù)應(yīng)用安全評估；(2)審核整改方案中的技術(shù)措施，驗證技術(shù)整改效果，確保技術(shù)措施的科學(xué)性和可行性；(3)跟蹤新技術(shù)、新設(shè)備應(yīng)用后的安全檢查適配優(yōu)化，及時更新相關(guān)檢查標準；(4)參與重大問題的根源技術(shù)分析及績效評價中的技術(shù)指標分析。5.6設(shè)備管理部門()負責設(shè)備設(shè)施(含特種設(shè)備)安全檢查的實施，核實設(shè)備運行合規(guī)性：(2)落實設(shè)備類隱患的整改措施，跟蹤設(shè)備維護保養(yǎng)及檢測情況，確保設(shè)備技術(shù)檔案完整；(3)參與設(shè)備相關(guān)風險管控有效性檢查及績效評價，制定設(shè)備專項檢查計劃；(4)配合開展設(shè)備安全事故的技術(shù)調(diào)查分析。5.7人力資源部門(1)負責檢查企業(yè)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)開展情況，核實特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員資質(zhì)有效性；(2)負責將安全生產(chǎn)績效評價結(jié)果與員工績效、崗位調(diào)整、薪酬激勵、評優(yōu)評先等掛鉤，具體落實獎懲5.8財務(wù)部門(1)負責檢查安全生產(chǎn)費用的提取、使用合規(guī)性，保障檢查、績效評價及整改所需資金及時足額撥付；(2)建立安全生產(chǎn)費用專項臺賬，配合安全管理部門開展資金使用專項檢查；(3)負責設(shè)立并管理“安全生產(chǎn)獎勵資金”專項賬戶(若設(shè)置),確保?？顚Ｓ?，并配合審計。5.9基層單位(車間/班組)(1)負責本單位日常巡查的具體實施，執(zhí)行“班班查、日日清”制度，及時上報發(fā)現(xiàn)的問題；(2)落實本單位問題整改措施，組織整改實施及自查驗證；(3)配合上級部門開展各類檢查、績效評價及驗收工作，如實反映現(xiàn)場情況；(4)組織崗位人員開展崗位安全自查，提升自主安全管理能力。(1)執(zhí)行崗位安全檢查職責，落實“崗前、崗中、崗后”三查制度，發(fā)現(xiàn)不安全因素及時報告；(2)參與所在崗位相關(guān)的檢查及績效評價活動，配合核查相關(guān)情況，如實回答問詢：大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度4(3)落實崗位相關(guān)整改措施，提升崗位安全合規(guī)意識，掌握崗位風險及管控措施；(4)有權(quán)拒絕違章指揮，并對崗位安全隱患提出改進建(5)有獲得安全生產(chǎn)績效評價結(jié)果反饋及(6)對本崗位的安全生產(chǎn)負責，是安全生產(chǎn)的直接責任者。6管理內(nèi)容及要求6.1檢查與評價策劃6.1.1檢查計劃與績效評價方案制定安全管理部門每年12月底前編制下一年度《安全生產(chǎn)檢查計劃》及《年度安全生產(chǎn)績效評價方案》。檢查計劃需明確檢查類型、頻次、范圍、內(nèi)容、責任部門、人員分工及資源保障，并覆蓋“三種狀態(tài)”(正常、異常、緊急)和“三種時態(tài)”(過去、現(xiàn)在、將來)。針對企業(yè)集團管控特點，明確對所屬單位的檢查頻次，其中重大風險單位每年檢查不少于4次。檢查計劃應(yīng)結(jié)合企業(yè)年度安全生產(chǎn)重點工作、專項整治任務(wù)及上級單位部署動態(tài)調(diào)整。績效評價方案需依據(jù)GB/T33000-2016第12.2條要求，明確評價的核心內(nèi)容(至少包含：目標完成情況、全員安全生產(chǎn)責任制落實情況、安全風險分級管控與事故隱患排查治理情況、應(yīng)急準備與處置情況)、評價周期(如年度、半年度，并與安全目標周期對齊)、評價方式(必須采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方法)、以及結(jié)果應(yīng)用的具體要求(如用于管理改進、責任追究、獎懲決策等)。應(yīng)積極探索將數(shù)字化、智能化監(jiān)控預(yù)警數(shù)據(jù)納入績效評價。檢查計劃與績效評價方案需經(jīng)法務(wù)部門合規(guī)性審核，分管安全負責人審核、主要負責人審批后發(fā)布實施。重大調(diào)整需重新履行審批程序，并報上級單位(如適用)及屬地監(jiān)管部門備案。6.1.2檢查與評價標準編制I不↓H6.1,/2.1合規(guī)性檢查標準：按“法律法規(guī)→監(jiān)管要求→行業(yè)誰則一企業(yè)制度”層級分解，結(jié)合《合規(guī)義務(wù)清單》,明確每項要求的檢查內(nèi)容、判定依據(jù)及核查方法，建立《合規(guī)義務(wù)檢查對照表》,確保無合規(guī)盲區(qū)。應(yīng)特別關(guān)注《安全生產(chǎn)法》中關(guān)于主要負責人七項職責、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員七項職責履行情況的檢查標準。6.1.2.2風險管控有效性檢查標準：對照安全風險分級管控清單，依據(jù)風險評估結(jié)果，明確各風險等級(重大、較大、一般、低風險)的檢查指標、管控措施核查要點及可接受風險閥值，重大風險需制定專項檢查細則。標準應(yīng)與企業(yè)風險辨識評估和管控信息臺賬聯(lián)動。6.1.2.3體系運行符合性檢查標準：對標GB/T33000-2025、及IGB/T45001-2020核心要素及企業(yè)管理體系文件，重點核查領(lǐng)導(dǎo)作用、員工參與、績效評價、改進等關(guān)鍵要素，明確各要素的檢查要點。關(guān)注管理體系文件要求與實際執(zhí)行的符合性。6.1.2.4績效評價標準：針對績效評價的四項核心內(nèi)容，分別制定定性與定量相結(jié)合的評價標準。目標完成情況：明確各層級安全目標(總體、部門、崗位)的量化指標(如事故率、隱患整改率、培訓(xùn)合格率)及定性評估要求，制定目標值與實際值對比分析方法。責任制落實情況：制定涵蓋所有人員(含外包、勞務(wù)派遣)的責任制履行完整性、有效性、合規(guī)性的評估要點和訪談/核查方法?？山Y(jié)合安全生產(chǎn)責任制考核標準。雙重預(yù)防機制情況：制定風險管控措施落實率、隱患排查治理閉環(huán)率、重大隱患“雙報告”執(zhí)行率等量化指標，以及管控過程合規(guī)性的定性評估標準。應(yīng)急準備與處置情況：制定應(yīng)急預(yù)案完整性、演練覆蓋率、響應(yīng)及時性、物資完好率等指標，以及應(yīng)急準備充分性、處置規(guī)范性的定性評估標準。6.1.2.5特種設(shè)備專項檢查標準：針對特種設(shè)備使用登記、定期檢驗、作業(yè)人員資質(zhì)、安全附件校驗等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制定專項標準。大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度6.1.2.6檢查與評價標準需結(jié)合法規(guī)更新、企業(yè)實際及問題整改情況每年至少更新1次，重大法規(guī)變更時即時調(diào)整，更新后需組織相關(guān)部門培訓(xùn)宣貫。6.1.3檢查與評價資源保障6.1.3.1人員保障：檢查與評價人員需具備相應(yīng)能力，包括安全管理資格證、特種設(shè)備檢查資格等相關(guān)資質(zhì)。評價小組應(yīng)由安全管理人員、技術(shù)人員、人力資源及業(yè)務(wù)部門人員跨部門組成，確?？陀^公正。必要時可聘請外部專家參與。檢查與評價前需開展專項培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括檢查標準、評價方法及法規(guī)要求，培訓(xùn)考核合格后方可參與。6.1.3.2物資保障：配備檢查所需的檢測設(shè)備(經(jīng)校準或驗證合格)、核查表單、拍照錄像工具、個人防護用品等，建立檢查設(shè)備臺賬，定期維護校準，保障工作順利實施。鼓勵配備移動終端、智能安全帽、無人機、便攜式檢測儀等現(xiàn)代化檢查裝備。6.1.3.3資金保障：安全生產(chǎn)檢查、績效評價及獎勵所需資金納入年度安全生產(chǎn)費用預(yù)算，依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》(財資〔2022〕136號)足額提取及合規(guī)使用。若設(shè)立“安全生產(chǎn)獎勵資金”,應(yīng)在財務(wù)預(yù)算中單獨列示，明確額度及管理程序。財務(wù)部門定期檢查資金使用情況。不得挪用、擠占安全生產(chǎn)費用。6.2檢查實施6.2.1檢查類型及頻次6.2.1.1日常巡查：由基層單位組織實施，覆蓋崗位作業(yè)、設(shè)備運行、作業(yè)環(huán)境等，每日至少1次，關(guān)鍵崗位實時巡查，高危作業(yè)現(xiàn)場需全程旁站監(jiān)督檢查。6.2.1.2定期檢查：全面合規(guī)檢查每年不少于2次，體系運行全面檢查每年不少于2次：依據(jù)《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》,重大風險每月評估1次，較大風險每季度評估1次，一般風險每半年評估1次，低風險每年評估1次，其中重大風險檢查需形成專項報告。對重大危險源，應(yīng)按照法規(guī)要求進行定期檢查、6.2,1.3專項檢查：針對資金保障；教育培訓(xùn)、相關(guān)方管理、“四新”應(yīng)用、特種設(shè)備、應(yīng)急管理、危險作業(yè)、消防安全、燃氣安全、有限空間作業(yè)等重點領(lǐng)域，每季度不少于1次，新設(shè)備投用前、新工藝實施前必須開展專項檢查，重大變更或特殊情況時增加頻次。6.2.1.4季節(jié)性/節(jié)假日檢查：結(jié)合季節(jié)特點(如防汛、防凍、防雷、防暑降溫)及節(jié)假日生產(chǎn)安排，在節(jié)前、節(jié)中、節(jié)后開展針對性檢查，節(jié)前檢查需覆蓋應(yīng)急物資、值班安排等關(guān)鍵內(nèi)容，節(jié)中實行值班巡查制度。節(jié)前檢查應(yīng)在節(jié)日前一周內(nèi)完成。6.2.1.5集團級檢查/綜合督查：企業(yè)集團對一級子公司每年檢查不少于2次，對重大風險子公司實施“一企一策”專項檢查。鼓勵上級單位對下級單位開展“四不兩直”飛行檢查。6.2.2檢查實施流程6.2.2.1檢查準備：檢查人員需熟悉檢查標準、明確檢查重點，制定檢查實施方案，明確檢查組成員及分工，準備檢查表單、檢測工具等相關(guān)資料。對“四不兩直”檢查，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案并確保通訊暢通。6.2.2.2現(xiàn)場實施：采用資料核查、現(xiàn)場核實、人員問詢、儀器檢測等組合方法，按檢查標準逐項核查，對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場固定證據(jù)(文字描述、照片、錄音、錄像、抽樣記錄等),記錄檢查情況及問題證據(jù)。檢查過程應(yīng)作為后續(xù)績效評價的數(shù)據(jù)來源之一。鼓勵使用安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)進行在線檢查記錄和問6.2.2.3問題初步判定：對照檢查標準及《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》《工貿(mào)企業(yè)重大事故隱患判定標準》等相關(guān)要求，初步判定問題性質(zhì)(合規(guī)性、風險管控、體系運行)及嚴重程度(一般、較大、重大),重大事故隱患的判定應(yīng)謹慎并復(fù)核，重大問題需現(xiàn)場初步確認并立即通報，形成《檢查問題清單》。6.2.2.4意見反饋：檢查結(jié)束后當場向被檢查單位反饋初步情況，確認問題事實，允許被檢查單位陳述申辯并提供相關(guān)證據(jù)，聽取異議并核實，形成《檢查意見反饋單》雙方簽字確認。對于“四不兩直”檢查，可事后進行正式書面反饋。大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度6.3績效評價實施6.3.1評價周期安全生產(chǎn)績效評價周期應(yīng)與企業(yè)安全目標周期保持一致，原則上每年至少開展一次全面評價。高風險行業(yè)或規(guī)模較大企業(yè)，可增設(shè)半年度評價。評價周期應(yīng)在《年度安全生產(chǎn)績效評價方案》中明確規(guī)定。6.3.2評價方式必須采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方式進行評價：定性評價：通過文件評審、人員訪談(抽樣比例不低于員工總數(shù)的10%,覆蓋關(guān)鍵崗位)、現(xiàn)場觀察、問卷調(diào)查等方式，評估責任制落實、安全文化、應(yīng)急準備充分性、員工安全意識等維度。定量評價：通過收集、統(tǒng)計分析事故起數(shù)、隱患整改率、培訓(xùn)覆蓋率、風險管控措施落實率、應(yīng)急響應(yīng)時間、安全投入占比等數(shù)據(jù)，量化評估目標完成、風險管控等結(jié)果。數(shù)據(jù)來源須真實可靠，可追溯至正式記錄。應(yīng)利用信息化系統(tǒng)自動采集分析數(shù)據(jù)，提高評價效率與準確性。過程與結(jié)果結(jié)合：過程評價關(guān)注管理活動執(zhí)行的合規(guī)性、及時性(如風險識別、隱患排查頻率);結(jié)果評價關(guān)注安全成效(如目標達成率、事故控制效果),兩者權(quán)重應(yīng)合理分配，避免偏廢。建議過程評價權(quán)重不低于40%。6.3.3評價執(zhí)行由安全管理部門牽頭，組織跨部門評價小組，依據(jù)評價方案和標準開展評價。系統(tǒng)收集檢查結(jié)果、監(jiān)測數(shù)據(jù)、記錄文件、相關(guān)方反饋等信息作為評價輸入。進行定性與定量分析，形成各評價維度的具體結(jié)論和整體績效水平(如優(yōu)秀、良好、合格、需改進)?？冃У燃墑澐謽藴蕬?yīng)提前明確并公開。評價發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)納入本制度第6.4-6.5章節(jié)的“問題處理-整改跟蹤-效果驗證”閉環(huán)管理流程。6.4問題處理與整改6.4.1問題分類分級6.4.1.1按性質(zhì)分類：分為合規(guī)性問題(違反法律法規(guī)及制度要求風險管控問題(管控措施未落實或無效)、體系運行問題(體系與實際脫節(jié))三類。6.4.1.2按嚴重程度分級：一般問題(一般事故隱患):危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即或限期排除的隱患。較大問題：可能引發(fā)一般事故，需專項整改，存在人員輕傷或少量財產(chǎn)損失風險，需多部門協(xié)同整改。重大問題(重大事故隱患):依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》及行業(yè)重大事故隱患判定標準，指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。6.4.1.3建立問題分級判定標準庫，明確各類問題的判定指標及依據(jù)，參照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》《工貿(mào)企業(yè)重大事故隱患判定標準》等相關(guān)規(guī)定，避免分級隨意性。6.4.2整改要求6.4.2.1整改時限：一般問題≤7個工作日，較大問題≤15個工作日，重大問題應(yīng)立即整改(最長不超過3個工作日啟動實質(zhì)性整改)。對依法責令限期改正的，應(yīng)遵守《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十七條關(guān)于延期申請的規(guī)定。重大問題整改時限需經(jīng)主要負責人審批并明確。涉及停產(chǎn)停業(yè)的，整改時限應(yīng)從具備整改條件之日起算。6.4.2.2整改方案：問題所在部門需制定“五定”整改方案(定目標、定措施、定責任人、定時限、定資金),重大問題需制定專項整改方案及應(yīng)急預(yù)案，明確整改期間的風險管控措施。對于重大事故隱患，應(yīng)按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》要求，必要時責令從危險區(qū)域撤人、暫時停產(chǎn)停業(yè)。整改方案應(yīng)包括技術(shù)、管理措施，并評估整改措施本身的安全性。6.4.2.3方案審批：一般問題由部門負責人審批，較大問題由分管負責人審批，重大問題由主要負責人審批并報屬地監(jiān)管部門及上級單位備案，重大事故隱患整改方案必須組織專家論證。大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度6.4.2.4臨時管控：重大問題整改期間需采取停工、隔離、監(jiān)護、加強監(jiān)測等臨時管控措施，設(shè)置警示標識，安排專人值守，防止風險升級，臨時管控措施需經(jīng)安全管理部門驗證。6.4.2.5公示公告：重大事故隱患整改情況需在企業(yè)內(nèi)部公示，接受員工監(jiān)督，公示內(nèi)容包括隱患描述、整改措施、時限及責任人。重大事故隱患應(yīng)按照“雙報告”要求，向?qū)俚乇O(jiān)管部門和職工代表大會(或工會)報告。6.4.3整改跟蹤6.4.3.1責任部門每日跟蹤重大問題整改進度，建立部門整改臺賬，每日上報進展；每周跟蹤一般及較大問題整改進度，及時上報進展及遇到的問題。6.4.3.2安全管理部門建立《整改跟蹤臺賬》,采用“紅黃綠”三色預(yù)警機制，一般問題到期警，較大問題到期前5天預(yù)警，重大問題每日跟蹤預(yù)警，每月核查整改完成情況，對逾期未整改的發(fā)出《整改督辦通知書》。鼓勵使用信息化系統(tǒng)實現(xiàn)整改流程在線跟蹤與自動預(yù)警。6.4.3.3跨部門整改事項由歸口部門協(xié)調(diào)推進，必要時提請分管領(lǐng)導(dǎo)督辦，建立跨部門整改協(xié)調(diào)會議制度。6.4.3.4重大問題整改實行“日調(diào)度、周通報”制度，整改進展需及時上報主要負責人及屬地監(jiān)管部門。對可能導(dǎo)致事故的緊急情況，應(yīng)立即報告并啟動應(yīng)急預(yù)案。6.5效果驗證、績效反饋與閉環(huán)6.5.1整改驗收6.5.1.1驗收原則：執(zhí)行“誰檢查、誰驗收”或指定第三方驗收原則，重大問題必須組織第三方或?qū)＜因炇?，確保驗收公正性。涉及技術(shù)性較強的整改，必須由技術(shù)部門或?qū)＜覅⑴c驗收。6.5.1.2驗收標準：對照檢查標準、整改方案及相關(guān)法規(guī)要求，采用現(xiàn)場核實、資料審查、儀器檢測、試運行等方式，驗證問題是否徹底消除，是否符合合規(guī)性、有效性、符合性要求。對于管理類問題，應(yīng)驗證相關(guān)制度、流程、培訓(xùn)是否同步完善。等),辦理銷號手續(xù)；不合格的需重新制定整改方案，限期整改，明確再次驗收時限及要求，并對相關(guān)責任人進行約談。6.5.1.4重大問題驗收合格后，需形成《重大問題整改驗收報告》,報屬地監(jiān)管部門及上級單位備案。必要時可邀請監(jiān)管部門參與現(xiàn)場復(fù)核。6.5.2績效評價結(jié)果公布與應(yīng)用6.5.2.1結(jié)果公布：安全生產(chǎn)績效評價結(jié)果應(yīng)在評價完成后15個工作日內(nèi)，通過企業(yè)公告欄、內(nèi)部會議、信息化平臺、OA系統(tǒng)等正式渠道向全員公布。公布內(nèi)容應(yīng)包括評價方法、各維度具體結(jié)論、整體績效等級、改進建議及獎懲決定(若有)。公布應(yīng)注意保護個人隱私和商業(yè)秘密。6.5.2.2結(jié)果應(yīng)用：管理改進：將評價結(jié)果及檢查發(fā)現(xiàn)問題的根源分析結(jié)論，作為修訂制度、優(yōu)化流程、調(diào)整目標、配置資源的重要依據(jù)，輸入管理評審。對績效評價結(jié)果為“需改進”的單位，應(yīng)制定專項幫扶改進計劃。責任追究：依據(jù)評價結(jié)果和問題性質(zhì)，對未履行職責、未達成目標或存在嚴重問題的部門及個人進行考核與問責。對重大事故隱患整改不力的，應(yīng)從重問責。激勵獎勵：企業(yè)宜設(shè)置安全生產(chǎn)獎勵資金。根據(jù)績效評價結(jié)果和日常安全表現(xiàn)，對表現(xiàn)突出的個人(如隱患排查能手、安全操作標兵)和單位(如安全績效優(yōu)秀部門、無事故班組)進行表彰和獎勵。獎勵辦法應(yīng)公開透明，評審公正。獎勵形式可包括物質(zhì)獎勵、榮譽表彰、晉升優(yōu)先等。溝通反饋：就績效評價結(jié)果與相關(guān)部門和人員進行溝通，聽取反饋，促進理解與改進。建立評價結(jié)果申訴機制。6.5.3檔案歸檔6.5.3.1安全管理部門將檢查計劃、檢查表、問題清單、整改方案、驗收記錄、績效評價方案、評價報告、結(jié)果公布記錄、獎懲記錄等資料分類歸檔，建立電子及紙質(zhì)雙重檔案，保存期限不少于5年，重大事故隱患及績效評價檔案應(yīng)永久保存。6.5.3.2建立問題與績效數(shù)據(jù)庫，按問題性質(zhì)、等級、區(qū)域、類型及績效維度分類存儲信息，運用數(shù)據(jù)分析工具開展趨勢分析，為管理決策提供數(shù)據(jù)支持。定期分析問題分布規(guī)律和績效變化趨勢，識別系統(tǒng)性風險和管理薄弱環(huán)節(jié)。6.5.3.3檔案管理需符合《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》等要求，確保檔案的完整性、準確性、可追溯性。6.6持續(xù)改進6.6.1根源分析6.6.1.1對檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題、重復(fù)出現(xiàn)的問題(同一類問題半年內(nèi)出現(xiàn)3次及以上)以及績效評價中發(fā)現(xiàn)的短板，采用魚骨圖、5Why分析法、故障樹分析法等工具分析根本原因，明確管理、技術(shù)、人員、制度等層面的根源。6.6.1.2每季度總結(jié)共性問題，識別系統(tǒng)性風險，形成《問題根源分析報告》,上報企業(yè)管理層，作為管理決策的重要依據(jù)。6.6.1.3建立問題根源分析案例庫，開展案例分享，提升全員根源分析能力。6.6.2體系優(yōu)化6.6.2.1根據(jù)根源分析結(jié)果、法規(guī)更新情況、績效評價結(jié)論，及時調(diào)整檢查標準、評價指標、計劃及管控措施，形成管理閉環(huán)。將成功經(jīng)驗和最佳實踐固化為標準或制度。6.6.2.2將檢查結(jié)果與績效評價結(jié)果共同納入管理評審，每年至少開展1次安全生產(chǎn)管理體系評審，推動安全生產(chǎn)管理體系持續(xù)優(yōu)化。三16.6.2.3開展檢查與績效評價經(jīng)驗分享，將改進措施納入企業(yè)安全知識庫，制定《同類問題預(yù)防措施清單》,避免同類問題重復(fù)發(fā)生。示車義6.6.2.4定期評審績效評價體系本身的有效性和適宜性，根據(jù)反饋進行優(yōu)化。6.6.3績效評估與激勵深化6.6.3.1每半年統(tǒng)計檢查完成率、問題整改率、同類問題重復(fù)發(fā)生率、重大問題整改及時率以及績效評價計劃完成率、結(jié)果應(yīng)用率等指標，形成《檢查與績效管理工作評估報告》。6.6.3.2檢查結(jié)果與安全生產(chǎn)績效評價結(jié)果強關(guān)聯(lián)，占部門及崗位安全生產(chǎn)考核權(quán)重不低于30%,作為部門及崗位考核、評優(yōu)評先、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。實行安全生產(chǎn)“一票否決”制。6.6.3.3持續(xù)優(yōu)化安全生產(chǎn)獎勵機制，確保其與績效評價結(jié)果緊密掛鉤，發(fā)揮正向激勵作用，培育主動安全文化。探索建立安全積分、安全行為觀察等多元激勵方式。6.7特殊情況處理6.7.1被檢查單位拒絕、阻礙檢查的，檢查人員需記錄情況并立即上報。依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第七十三條規(guī)定，此類行為可構(gòu)成違法。企業(yè)內(nèi)部按《安全生產(chǎn)獎懲制度》從重處理，同時暫停相關(guān)單位評優(yōu)資格。情節(jié)嚴重的，應(yīng)報告屬地監(jiān)管部門。6.7.2檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為涉嫌犯罪的，立即終止檢查并保護現(xiàn)場，按《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第十條規(guī)定移送司法機關(guān)，同時向?qū)俚乇O(jiān)管部門報告。企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查。6.7.3因不可抗力無法按期完成整改的，責任部門需按《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十七條規(guī)定，于期限屆滿前10日內(nèi)提出書面延期申請，經(jīng)審批后執(zhí)行，并報安全管理部門備案。延期最長不得超過原定期限的一半。6.7.4檢查或評價人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的，一經(jīng)查實，按企業(yè)規(guī)定嚴肅處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。企業(yè)應(yīng)保障檢查評價人員依法獨立履行職責。大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62:安全生產(chǎn)檢查管理制度6.7.5對檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，被檢查單位拒不執(zhí)行整改指令的，安全管理部門有權(quán)按《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十六條規(guī)定，在保證安全的前提下，經(jīng)本部門主要負責人批準，依法采取必要措施，并上報主要負責人及屬地監(jiān)管部門。必要時，可提請上級單位或?qū)俚乇O(jiān)管部門采取強制措施。劃一紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版計劃文件；圍、責任分工、資源安全管理部門一紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版方案文件；式、標準、組織，結(jié)安全管理部門檢查對照表紙質(zhì)媒介；簽字確認版紙質(zhì)對照表；內(nèi)容、判定依據(jù)、核安全管理部門績效評價一紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版標準文件；方法、判定依據(jù)安全管理部門施一紙質(zhì)媒介：現(xiàn)場手工填寫版檢查表；版檢查表；-圖像與照片：檢查現(xiàn)場照片；檢查項目、標準要求，檢查結(jié)果、問題描述、證據(jù)附件檢查實施部門編制-2025M010績效評價音或文字記錄、電子評分表。安全管理部門問題處理問題編號、性質(zhì)、分設(shè)備、證據(jù)、判定依據(jù)安全管理部門施紙質(zhì)媒介：審批版方案文件(含簽字);(如有).任人、時限、資金、應(yīng)急預(yù)案、臨時管控問題所在部門臺賬蹤一紙質(zhì)媒介：手工更新的臺賬頁或記錄本；問題編號、整改進展、跟蹤記錄、預(yù)警情況，督辦記錄安全管理部門證一紙質(zhì)媒介：驗收人員簽字版記錄表：掃描件；標準、驗收結(jié)論、簽安全管理部門一紙質(zhì)媒介：審批簽發(fā)版報告；安全管理部門編制-2025M012饋-電子媒介：報告電子文檔(PDF);論、整體績效等級、改進建議、獎懲決定、公布情況獎勵評審與發(fā)放記錄用理模塊獎勵對象、評定依據(jù)、錄安全管理部門務(wù)部門問題根源進電子媒介；報告電子文檔；問題概述、根源分析過程、結(jié)論、改進建安全管理部門估一紙質(zhì)媒介：審批簽發(fā)版報告；安全管理部門效管理工作評估報告進一紙質(zhì)媒介：審批簽發(fā)版報告；數(shù)據(jù)表(Excel),指標完成情況、體系運行有效性評估、下安全管理部門編制-2025A013三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責任部門P(策目標圍確定1)明確檢查核心目標(合規(guī)性、有效性、符合性);環(huán)節(jié)及相關(guān)方):門、最高管理層檢查目標說明書、檢查范圍制1)編制三類檢查標準(合規(guī)性、有效性、符合性)及績效評價標準；義務(wù)檢查對照表》;控有效性檢查標準：行符合性檢查標準；5)動態(tài)更新標準依據(jù)(每年至少1門、各業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門險管控清單、體系文件、績效目標、檢查脫離生產(chǎn)：依據(jù)未及時更效定1)確定檢查類型(日常、定期、專項、力與資質(zhì)：3)規(guī)劃檢查資源(人力，物資，資金):安全管理部門記錄、績效目標、效評價方案、人員分工表、三級流程(關(guān)鍵活動步驟)責任部門《年度安全生產(chǎn)績