風險管理清單預警預防策略列舉樣板一、適用場景與行業(yè)背景本工具模板適用于存在較高安全風險的生產(chǎn)制造、建筑施工、礦山開采、危險化學品存儲與運輸、交通運輸、人員密集場所（如商場、醫(yī)院、學校）等行業(yè)及領域，旨在通過系統(tǒng)化梳理風險點、制定預警指標和預防策略，實現(xiàn)的“早識別、早預警、早處置”，降低發(fā)生概率及損失。同時也可作為企業(yè)安全管理標準化、合規(guī)化建設的支撐文件，滿足《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應急條例》等法規(guī)對風險管控的要求。二、策略制定與清單編制流程第一步：組建專項工作組，明確職責分工由企業(yè)主要負責人（或分管安全負責人）牽頭，組織安全管理部門、生產(chǎn)技術部門、設備管理部門、一線班組代表（如班組長、資深操作員）等成立專項工作組，明確各成員職責：組長：統(tǒng)籌整體工作，審批最終清單；安全管理部門：負責流程指導、風險評價方法培訓、清單審核；各業(yè)務部門：提供本領域風險信息，參與風險識別與策略制定；一線代表：結合實際操作經(jīng)驗，補充現(xiàn)場風險細節(jié)。第二步：全面開展風險識別，梳理風險點清單采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障類型和影響分析法（FMEA）等方法，從“人、機、料、法、環(huán)、管”六個維度識別各環(huán)節(jié)、各區(qū)域的風險點，形成《初步風險點清單》。示例（制造業(yè)沖壓車間）：人的因素：操作員未按規(guī)程佩戴防護手套；機的因素：沖壓設備安全聯(lián)鎖裝置失效；料的因素：原材料尺寸超標導致模具卡頓；法的因素：設備檢修時未執(zhí)行“上鎖掛牌”制度；環(huán)的因素：車間地面油污導致滑倒；管的因素：安全培訓考核不合格上崗。第三步：評估風險等級，確定預警指標對識別出的風險點，采用風險矩陣法（可能性×后果嚴重性）評估風險等級（重大風險、較大風險、一般風險、低風險），針對不同等級風險制定差異化預警指標。風險等級判定標準（示例）：后果嚴重性（S）1級（輕微）2級（一般）3級（嚴重）4級（災難）5級（頻繁）2級3級4級4級4級（很可能）2級3級4級4級3級（可能）1級2級3級4級2級（極少）1級1級2級3級1級（不可能）1級1級1級2級預警指標設計：結合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)標準、設備參數(shù)等，量化預警閾值（如“設備溫度≥90℃”“安全培訓覆蓋率＜95%”“隱患整改逾期率＞5%”）。第四步：制定針對性預防策略，明確處置措施針對每個風險點，從工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置五個維度制定預防策略，保證“一風險一策略”，措施具體可落地。示例（沖壓設備安全聯(lián)鎖裝置失效）：工程技術：立即停機檢修，更換聯(lián)鎖裝置，加裝機械式輔助防護裝置；管理措施：將聯(lián)鎖裝置納入每日點檢清單，點檢記錄由班組長*簽字確認；培訓教育：組織操作員重溫設備安全操作規(guī)程，考核合格后方可上崗；個體防護：強制佩戴防切割手套、防護眼鏡；應急處置：制定設備故障專項應急預案，明確緊急停機流程及上報路徑。第五步：編制《風險管理清單與預警預防策略表》將風險點、風險等級、預警指標、預防策略、責任部門、責任人等信息匯總為標準化表格（詳見第三部分模板），保證信息完整、邏輯清晰。第六步：動態(tài)更新與持續(xù)改進建立“定期評審+動態(tài)更新”機制：定期評審：每季度由專項工作組組織清單評審，結合法律法規(guī)變化、工藝調整、案例等更新內容；動態(tài)更新：發(fā)生以下情況時立即修訂清單——新增風險點、預警指標失效、預防措施未落實或效果不佳、/未遂事件發(fā)生后。三、風險管理清單與預警預防策略表（模板）序號風險區(qū)域風險點描述風險等級預警指標（含閾值）預防策略（具體措施）責任部門責任人檢查周期更新日期備注1沖壓車間沖壓設備安全聯(lián)鎖裝置失效重大風險設備啟動時聯(lián)鎖未觸發(fā)（每日點檢發(fā)覺≥1次）1.工程技術：立即停機檢修，更換合格聯(lián)鎖裝置，加裝機械防護擋板；2.管理：每日班前點檢，記錄存檔；3.培訓：每半年聯(lián)鎖裝置專項培訓。設備部張*每日2024–點檢表編號：CP-0012原料倉庫原材料堆放超高（超過1.8米）較大風險堆放高度≥1.8米（每周巡檢發(fā)覺≥2處）1.管理：明確堆放高度≤1.5米，劃線分區(qū)；2.標識：設置“禁止超高堆放”警示標識；3.檢查：每日下班前班組自查，倉庫周檢。倉儲部李*每周2024–3施工現(xiàn)場高處作業(yè)未系掛安全帶重大風險高處作業(yè)人員未系掛安全帶（每日抽查發(fā)覺≥1人）1.管理：執(zhí)行“作業(yè)票”制度，未系掛安全帶禁止作業(yè)；2.監(jiān)護：安排專人現(xiàn)場監(jiān)護；3.應急：配備速差器等防墜器材。工程部王*每日2024–作業(yè)票編號：GZ-0024化學品存儲區(qū)易燃化學品與氧化劑混放重大風險混放情況（每月專項檢查發(fā)覺≥1次）1.工程技術：設置獨立隔間，分類存放；2.標識：張貼“危險化學品安全技術說明書（MSDS）”；3.培訓：每季度化學品分類存儲培訓。安全部趙*每月2024–MSDS編號：HY-0035辦公樓消防通道消防通道堆放雜物堵塞一般風險通道堵塞長度≥2米（每周巡查發(fā)覺≥1處）1.管理：劃定消防通道禁放區(qū)域，納入部門績效考核；2.檢查：每日下班前行政部巡查，即時清理；3.標識：設置“消防通道嚴禁占用”標識。行政部劉*每周2024–四、關鍵注意事項與應用保障保證風險識別全面性：避免遺漏“隱性風險”（如極端天氣、節(jié)假日人員變動等），可引入一線員工“隱患隨手拍”機制，鼓勵全員參與風險上報。預警指標量化可測：避免模糊表述（如“設備異常”），應明確具體數(shù)值（如“設備振動幅度≥5mm/s”“空氣質量PM2.5＞75μg/m3”），保證指標可監(jiān)測、可預警。責任落實到人：每個風險點需明確“責任部門”和“具體責任人”（避免使用“相關負責人”等模糊表述），納入個人安全績效考核，保證措施執(zhí)行到位。強化培訓與演練：清單編制完成后，需組織全員培訓，重點講解本崗位相關風險點及預警處置流程；針對重大風險，每半年至少開展1次專項應急演練，驗證預防策略有效性。技術支撐與記錄追溯：鼓勵運用