合同審查及管理流程工具模板一、適用業(yè)務(wù)場景本工具適用于企業(yè)各類合同的全生命周期管理，具體場景包括但不限于：新業(yè)務(wù)合作：與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴簽署的采購合同、銷售合同、服務(wù)合同等；內(nèi)部協(xié)作：與員工簽署的勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等；專項事務(wù)：項目外包合同、技術(shù)開發(fā)合同、授權(quán)使用合同等；合同續(xù)簽與變更：到期合同的續(xù)審、履約過程中的條款修訂補充等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證合同合規(guī)性、降低法律風(fēng)險，同時提升跨部門協(xié)作效率。二、全流程操作步驟步驟1：合同發(fā)起與信息登記責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、人力資源部等）操作說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，準(zhǔn)備合同初稿及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、報價單、資質(zhì)文件等）；登記合同基本信息至《合同信息登記表》（見表1），包括合同編號、名稱、合作方主體信息、合同金額、履行期限、核心業(yè)務(wù)場景等；發(fā)起審批流程，同步合同初稿及附件至管理系統(tǒng)，明確后續(xù)審核節(jié)點（如部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)、財務(wù)等）。輸出成果：合同信息登記表、合同初稿及附件、審批流程發(fā)起記錄。步驟2：部門內(nèi)部初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人操作說明：重點審核合同的業(yè)務(wù)邏輯一致性：合作方需求是否匹配、權(quán)利義務(wù)是否對等、履行節(jié)點是否清晰、商務(wù)條款（如價格、付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)）是否符合業(yè)務(wù)目標(biāo)；核查合作方基礎(chǔ)資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、過往合作履約記錄），保證主體合法有效；初審?fù)ㄟ^后，在審批流程中填寫初審意見，提交至法務(wù)部門；若存在爭議，與發(fā)起部門溝通修改后重新提交。輸出成果：部門初審意見表（含修改建議）、合同修訂稿（如有）。步驟3：法務(wù)合規(guī)審查責(zé)任主體：法務(wù)部門/法務(wù)專員*操作說明：逐條審核合同條款的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險點，重點關(guān)注：主體資格：合作方是否具備簽約資質(zhì)（如特許行業(yè)經(jīng)營許可、法定代表人授權(quán)委托書等）；權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利是否明確、義務(wù)是否可履行、違約責(zé)任是否合理（如違約金是否過高、爭議解決方式是否約定管轄法院/仲裁機構(gòu)）；法律風(fēng)險：是否存在“霸王條款”、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力等約定缺失；合規(guī)性：是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)安全、廣告法、反壟斷法等）。填寫《合同審查意見反饋表》（見表2），明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并標(biāo)注需修改條款及法律依據(jù)；審查通過后，提交至財務(wù)部門；若需重大修改，退回業(yè)務(wù)部門并同步修改建議。輸出成果：合同審查意見反饋表、法務(wù)修訂版合同（如有）。步驟4：財務(wù)與風(fēng)控審核（可選）責(zé)任主體：財務(wù)部門、風(fēng)控部門操作說明：財務(wù)審核：重點審核合同金額的準(zhǔn)確性、付款條件與公司資金政策是否匹配（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點、質(zhì)保金約定）、稅務(wù)處理是否合規(guī)（如發(fā)票類型、稅率）；風(fēng)控審核：評估合同履約風(fēng)險（如合作方信用風(fēng)險、市場波動風(fēng)險、不可抗力影響），提出風(fēng)險應(yīng)對建議（如增加擔(dān)保條款、設(shè)置退出機制）；審核通過后，提交至公司管理層（如總經(jīng)理/分管領(lǐng)導(dǎo)）進(jìn)行最終審批。輸出成果：財務(wù)審核意見表、風(fēng)控評估報告（如有）。步驟5：最終審批與簽署責(zé)任主體：公司管理層（如總經(jīng)理、董事會）操作說明：管理層從公司戰(zhàn)略層面審核合同價值，重點評估合作必要性、資源投入與產(chǎn)出比、對公司長期發(fā)展的影響；審批通過后，簽署《合同審批簽署表》（見表3），明確簽署主體（法定代表人/授權(quán)代表人）、簽署份數(shù)及分發(fā)范圍；業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批意見完成最終版合同，與合作方同步簽署（紙質(zhì)/電子簽），保證雙方簽字蓋章頁完整、清晰。輸出成果：最終版合同（雙方簽署版）、合同審批簽署表。步驟6：合同歸檔與履約跟蹤責(zé)任主體：行政部/檔案管理員、業(yè)務(wù)部門操作說明：歸檔：簽署完成的合同原件（含附件）由行政部統(tǒng)一歸檔，登記《合同歸檔目錄表》（見表4），編號存入檔案系統(tǒng)，保證“一份合同一檔案”，電子版同步備份；履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門作為履約第一責(zé)任人，按合同約定履行義務(wù)（如交付、驗收、付款），并記錄《合同履約跟蹤表》（見表5），關(guān)鍵節(jié)點（如驗收日、付款日）提前3天提醒相關(guān)方；變更與終止：若需變更合同，參照上述流程重新審批；若發(fā)生違約或需提前終止，業(yè)務(wù)部門及時收集證據(jù)（如對方違約函、溝通記錄），同步法務(wù)部門處理。輸出成果：合同檔案、履約跟蹤表、變更/終止審批記錄（如有）。三、核心工具模板表1：合同信息登記表合同編號合同名稱合作方名稱合作方統(tǒng)一社會信用代碼合同類型（□采購□銷售□服務(wù)□其他）合同金額（元）履行期限簽署地點發(fā)起部門發(fā)起人*附件清單表2：合同審查意見反饋表合同編號審查環(huán)節(jié)審查人*審查日期審查結(jié)論（□通過□修改后通過□不通過）法務(wù)審查需修改條款及說明法律依據(jù)表3：合同審批簽署表合同編號審批節(jié)點審批人*審批意見審批日期部門負(fù)責(zé)人初審法務(wù)審查財務(wù)審核管理層最終審批簽署信息甲方簽署人（職務(wù)）：_______乙方簽署人（職務(wù)）：_______表4：合同歸檔目錄表歸檔日期合同編號合同名稱存檔位置（檔案柜/電子路徑）歸檔人*借閱記錄（借閱人*、借閱日期、歸還日期）表5：合同履約跟蹤表合同編號履約節(jié)點計劃完成日期實際完成日期責(zé)任人*履約情況說明（□正常□延遲□異常）附件（如驗收單、溝通記錄）四、關(guān)鍵風(fēng)險提示主體資質(zhì)風(fēng)險：合作方為法人需核查營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明；為自然人需核查證件號碼，避免與無簽約主體資格的對象簽約，導(dǎo)致合同無效。條款完整性風(fēng)險：避免遺漏核心條款（如標(biāo)的物、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式），口頭約定或“未盡事宜另行協(xié)商”易引發(fā)爭議。簽署流程風(fēng)險：嚴(yán)禁“先簽后批”，簽署人需為法定代表人或持有《授權(quán)委托書》的授權(quán)代表，授權(quán)范圍