《受益所有人信息管理辦法》測試練習(xí)競賽考試題庫（附答案）單選題1.注冊資本不超過多少人民幣的備案主體，在符合條件時可免于備案受益所有人信息？A、500萬元B、1000萬元C、2000萬元D、5000萬元參考答案：B2.中國人民銀行及其分支機構(gòu)發(fā)現(xiàn)備案信息不準(zhǔn)確的，應(yīng)首先：A、直接罰款B、責(zé)令限期改正C、吊銷營業(yè)執(zhí)照D、移送司法機關(guān)參考答案：B3.在本辦法實施前已登記注冊的備案主體，應(yīng)于何時前完成受益所有人信息備案？A、2024年11月1日B、2025年11月1日C、2026年11月1日D、2027年11月1日參考答案：B4.縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)：A、建立信息管理系統(tǒng)B、督促備案主體及時備案C、直接處罰違規(guī)主體D、查詢受益所有人信息參考答案：B5.下列哪項是受益所有人信息管理系統(tǒng)的功能？A、辦理企業(yè)登記B、接收、保存、處理信息C、直接處罰企業(yè)D、提供稅務(wù)服務(wù)參考答案：B6.下列哪項機關(guān)可以依法向中國人民銀行獲取受益所有人信息？A、任何企業(yè)B、國家有關(guān)機關(guān)C、個人D、外國政府參考答案：B7.下列哪項部門督促備案主體準(zhǔn)確備案受益所有人信息？A、稅務(wù)機關(guān)B、中國人民銀行及其分支機構(gòu)C、公安機關(guān)D、工商部門參考答案：B8.下列哪項不屬于免于備案承諾的條件？A、股東全部為自然人B、無外部實際控制C、注冊資本不超過1000萬元D、存在股權(quán)以外控制方式參考答案：D9.下列哪項不是受益所有人信息的使用者？A、國家有關(guān)機關(guān)B、金融機構(gòu)C、公眾D、特定非金融機構(gòu)參考答案：C10.下列哪項不是受益所有人的認(rèn)定條件？A、最終擁有25%以上股權(quán)B、享有25%以上收益權(quán)C、負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理D、實際控制備案主體參考答案：C11.下列哪項不是實際控制的示例？A、決定董事任免B、制定重大決策C、使用次要資產(chǎn)D、控制財務(wù)收支參考答案：C12.下列哪項不是實際控制的方式？A、決定法定代表人任免B、決定財務(wù)收支C、長期使用主要資金D、持有10%股權(quán)參考答案：D13.下列哪項不是備案主體備案受益所有人信息時需填報的內(nèi)容？A、經(jīng)常居住地B、聯(lián)系方式C、教育背景D、國籍參考答案：C14.下列哪類主體無需備案受益所有人信息？A、公司B、合伙企業(yè)C、外國公司分支機構(gòu)D、個體工商戶參考答案：D15.下列哪類主體不屬于備案主體？A、公司B、合伙企業(yè)C、個體工商戶D、外國公司分支機構(gòu)參考答案：C16.外國公司在其本國享受的受益所有人申報豁免標(biāo)準(zhǔn)，在中國：A、自動適用B、部分適用C、不適用D、經(jīng)批準(zhǔn)后適用參考答案：C17.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人信息備案包括：A、分支機構(gòu)的全體員工B、外國公司的受益所有人和分支機構(gòu)高管C、僅外國公司的受益所有人D、僅分支機構(gòu)高管參考答案：B18.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人認(rèn)定中，中國不適用：A、外國公司的豁免標(biāo)準(zhǔn)B、分支機構(gòu)的備案要求C、中國法律D、國際標(biāo)準(zhǔn)參考答案：A19.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人不包括：A、外國公司的受益所有人B、分支機構(gòu)的高級管理人員C、外國公司的法定代表人D、分支機構(gòu)員工參考答案：D20.受益所有人信息推送的接收方是：A、國家稅務(wù)總局B、中國人民銀行C、公安機關(guān)D、金融機構(gòu)參考答案：B21.受益所有人信息管理系統(tǒng)的建立由哪個部門負(fù)責(zé)？A、國家市場監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行C、國務(wù)院D、金融機構(gòu)參考答案：B22.受益所有人信息發(fā)生變化時，備案主體應(yīng)在多少日內(nèi)更新備案？A、15日B、30日C、60日D、90日參考答案：B23.受益所有人信息變化時，備案時限是：A、15日B、30日C、60日D、90日參考答案：B24.受益所有人信息備案中，需填報的受益所有權(quán)關(guān)系類型不包括：A、形成日期B、終止日期C、關(guān)系類型D、家庭關(guān)系參考答案：D25.受益所有人信息備案工作由哪個部門統(tǒng)籌指導(dǎo)登記注冊系統(tǒng)建設(shè)？A、中國人民銀行B、國家市場監(jiān)督管理總局C、國家稅務(wù)總局D、公安部參考答案：B26.受益所有人信息備案工作的指導(dǎo)由哪個部門提供？A、中國人民銀行及其分支機構(gòu)B、國家市場監(jiān)督管理總局C、國務(wù)院D、金融機構(gòu)參考答案：A27.受益所有人信息備案的目的是為了預(yù)防：A、稅務(wù)evasionB、洗錢和恐怖主義融資C、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)D、環(huán)境污染參考答案：B28.受益所有人信息備案的過渡期規(guī)定適用于：A、新設(shè)立主體B、已登記注冊主體C、所有主體D、外國主體參考答案：B29.受益所有人的定義強調(diào)其是：A、法人實體B、自然人C、政府機構(gòu)D、金融機構(gòu)參考答案：B30.免于備案受益所有人信息的條件不包括以下哪項？A、股東全部為自然人B、存在股東以外的自然人實際控制C、注冊資本不超過1000萬元D、無通過股權(quán)以外方式獲取收益參考答案：B31.免于備案受益所有人信息的備案主體，需滿足：A、注冊資本超過1000萬元B、股東包括法人C、無股東以外實際控制D、存在收益權(quán)共享參考答案：C32.金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)時，可以通過哪個部門查詢受益所有人信息？A、國家市場監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行C、公安機關(guān)D、稅務(wù)機關(guān)參考答案：B33.合伙企業(yè)備案受益所有人信息時，受益所有人可能包括：A、所有合伙人B、實際控制人C、員工代表D、供應(yīng)商參考答案：B34.國有控股公司的受益所有人備案為：A、最大股東B、法定代表人C、實際控制人D、全體員工參考答案：B35.國有獨資公司的受益所有人應(yīng)備案為：A、最大股東B、法定代表人C、實際控制人D、高級管理人員參考答案：B36.國有獨資公司的受益所有人備案時，應(yīng)視為：A、法定代表人B、實際控制人C、最大股東D、高級管理人員參考答案：A37.國家有關(guān)機關(guān)對獲得的受益所有人信息應(yīng)：A、公開披露B、予以保密C、共享給媒體D、用于商業(yè)用途參考答案：B38.負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理的人員被視為受益所有人的條件是：A、存在實際控制人B、不存在第六條規(guī)定的情形C、股東全部為法人D、注冊資本超過1000萬元參考答案：B39.發(fā)現(xiàn)受益所有人信息錯誤時，誰應(yīng)向中國人民銀行反饋？A、任何個人B、國家有關(guān)機關(guān)C、競爭對手D、外國機構(gòu)參考答案：B40.對市場透明度有顯著影響的備案主體，主管部門可以要求其：A、免除備案義務(wù)B、補充提供相關(guān)材料C、變更法定代表人D、暫停營業(yè)參考答案：B41.備案主體在設(shè)立登記時無法通過系統(tǒng)辦理的，應(yīng)：A、免除備案義務(wù)B、現(xiàn)場辦理并后續(xù)系統(tǒng)備案C、僅現(xiàn)場辦理D、延期辦理參考答案：B42.備案主體在設(shè)立登記時，應(yīng)通過什么系統(tǒng)備案受益所有人信息？A、稅務(wù)系統(tǒng)B、相關(guān)登記注冊系統(tǒng)C、金融監(jiān)管系統(tǒng)D、公安機關(guān)系統(tǒng)參考答案：B43.備案主體未備案受益所有人信息的處罰依據(jù)是：A、企業(yè)登記管理法規(guī)B、反洗錢法C、刑法D、稅務(wù)法規(guī)參考答案：A44.備案主體未按時備案受益所有人信息的，處罰由誰執(zhí)行？A、中國人民銀行B、市場監(jiān)督管理部門C、公安機關(guān)D、稅務(wù)機關(guān)參考答案：B45.備案主體未按規(guī)定備案受益所有人信息的，處罰依據(jù)是：A、反洗錢法B、企業(yè)登記管理有關(guān)行政法規(guī)C、刑法D、稅務(wù)法規(guī)參考答案：B46.備案主體通過現(xiàn)場辦理設(shè)立登記的，應(yīng)在登記之日起多少日內(nèi)通過系統(tǒng)備案受益所有人信息？A、15日B、30日C、60日D、90日參考答案：B47.備案主體受益所有人信息變更的觸發(fā)情形不包括：A、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化B、法定代表人變更C、注冊資本增加D、不再符合免報條件參考答案：C48.備案主體配合中國人民銀行核實信息的義務(wù)是基于：A、自愿原則B、法律規(guī)定C、合同約定D、國際協(xié)議參考答案：B49.備案主體配合信息核實的義務(wù)適用于：A、中國人民銀行核實B、市場監(jiān)督管理部門核實C、任何機關(guān)核實D、自愿配合參考答案：A50.備案主體備案信息不準(zhǔn)確且拒不改正的，最高罰款金額為：A、1萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元參考答案：B51.備案主體備案受益所有人信息時，需填報的身份證件信息不包括：A、種類B、號碼C、有效期限D(zhuǎn)、簽發(fā)機關(guān)參考答案：D52.備案受益所有人信息時，對于股權(quán)持有比例，需填報的條件是：A、任何比例B、10%以上C、25%以上D、50%以上參考答案：C53.備案受益所有人信息時，不需要填報以下哪項？A、姓名B、性別C、婚姻狀況D、身份證件號碼參考答案：C54.《受益所有人信息管理辦法》的制定依據(jù)不包括：A、反洗錢法律B、企業(yè)登記管理行政法規(guī)C、刑法D、恐怖主義融資預(yù)防規(guī)定參考答案：C55.《受益所有人信息管理辦法》的制定目的不包括以下哪一項？A、提高市場透明度B、維護(hù)市場秩序C、促進(jìn)國際貿(mào)易D、預(yù)防洗錢活動參考答案：C56.《受益所有人信息管理辦法》的實施日期是：A、2024年1月1日B、2024年11月1日C、2025年1月1日D、2025年11月1日參考答案：B多選題1.中國人民銀行在受益所有人信息備案工作中的職責(zé)包括：A、建立信息管理系統(tǒng)B、督促準(zhǔn)確備案C、提供指導(dǎo)D、直接處罰違規(guī)主體參考答案：ABC2.下列哪些主體應(yīng)當(dāng)備案受益所有人信息？A、公司B、合伙企業(yè)C、外國公司分支機構(gòu)D、個體工商戶參考答案：ABC3.下列哪些主體可以查詢受益所有人信息？A、國家有關(guān)機關(guān)B、金融機構(gòu)C、特定非金融機構(gòu)D、公眾參考答案：ABC4.下列哪些信息需填報在備案中？A、受益所有人性別B、受益所有人出生日期C、受益所有人婚姻狀況D、受益所有人工作單位地址參考答案：ABD5.下列哪些信息是備案時需填報的？A、受益所有人姓名B、受益所有人國籍C、受益所有人教育背景D、受益所有人聯(lián)系方式參考答案：ABD6.下列哪些屬于實際控制的方式？A、決定法定代表人任免B、決定重大經(jīng)營決策C、控制財務(wù)收支D、長期使用重要資產(chǎn)參考答案：ABCD7.下列哪些屬于備案主體？A、有限責(zé)任公司B、股份有限公司C、普通合伙企業(yè)D、個人獨資企業(yè)參考答案：ABC8.下列哪些是受益所有人信息備案的目的？A、提高市場透明度B、維護(hù)金融秩序C、預(yù)防洗錢D、促進(jìn)投資參考答案：ABC9.下列哪些是備案受益所有人信息的依據(jù)？A、反洗錢法律B、企業(yè)登記管理法規(guī)C、稅務(wù)法規(guī)D、刑法參考答案：AB10.下列哪些情況免于備案受益所有人信息？A、注冊資本500萬元，股東全部為自然人，無外部控制B、注冊資本1500萬元，股東包括法人C、注冊資本800萬元，股東全部為自然人，存在外部控制D、注冊資本1000萬元，股東全部為自然人，無外部控制參考答案：AD11.下列哪些情況可能觸發(fā)受益所有人信息變更備案？A、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化B、實際控制人變化C、收益權(quán)比例變化D、注冊資本變化參考答案：ABC12.下列哪些機關(guān)可以獲取受益所有人信息？A、國家有關(guān)機關(guān)B、金融機構(gòu)C、特定非金融機構(gòu)D、個人參考答案：ABC13.下列哪些部門有督促備案的職責(zé)？A、中國人民銀行分支機構(gòu)B、縣級以上市場監(jiān)督管理部門C、稅務(wù)機關(guān)D、公安機關(guān)參考答案：AB14.下列哪些部門涉及受益所有人信息備案工作？A、中國人民銀行B、國家市場監(jiān)督管理總局C、縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門D、稅務(wù)機關(guān)參考答案：ABC15.下列哪些不屬于備案主體？A、個體工商戶B、公司C、政府機構(gòu)D、非營利組織參考答案：ACD16.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人包括：A、外國公司的受益所有人B、分支機構(gòu)的高級管理人員C、分支機構(gòu)的普通員工D、外國公司的股東參考答案：AB17.受益所有人信息中需填報的身份證件信息包括：A、種類B、號碼C、有效期限D(zhuǎn)、簽發(fā)機關(guān)參考答案：ABC18.受益所有人信息推送的流程涉及：A、市場監(jiān)督管理部門歸集信息B、推送至中國人民銀行C、推送至稅務(wù)機關(guān)D、推送至公安機關(guān)參考答案：AB19.受益所有人信息管理系統(tǒng)的信息處理包括：A、接收B、保存C、處理D、公開披露參考答案：ABC20.受益所有人信息管理系統(tǒng)的功能包括：A、接收信息B、保存信息C、處理信息D、公開信息參考答案：ABC21.受益所有人信息備案的依據(jù)包括：A、反洗錢法律B、企業(yè)登記管理行政法規(guī)C、刑法D、國際條約參考答案：AB22.受益所有人信息備案的例外情況包括：A、個體工商戶B、符合第三條條件的主體C、外國公司分支機構(gòu)D、國有獨資公司參考答案：AB23.受益所有人的認(rèn)定條件包括：A、最終擁有25%以上股權(quán)B、享有25%以上收益權(quán)C、實際控制備案主體D、負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理參考答案：ABC24.實際控制的表現(xiàn)包括：A、決定董事任免B、決定財務(wù)收支C、使用主要資金D、制定管理決策參考答案：ABCD25.免于備案需滿足的條件包括：A、注冊資本不超過1000萬元B、股東全部為自然人C、無股東以外實際控制D、無權(quán)益以外收益獲取參考答案：ABCD26.免于備案受益所有人信息的條件包括：A、注冊資本不超過1000萬元人民幣B、股東全部為自然人C、不存在股東以外的實際控制D、通過權(quán)益以外方式獲取收益參考答案：ABC27.免于備案的承諾條件包括：A、注冊資本不超過1000萬元B、股東包括法人C、無外部實際控制D、無權(quán)益以外收益獲取參考答案：ACD28.可以獲取受益所有人信息的機關(guān)包括：A、人民法院B、公安機關(guān)C、稅務(wù)機關(guān)D、市場監(jiān)管部門參考答案：ABCD29.金融機構(gòu)查詢受益所有人信息的目的包括：A、反洗錢義務(wù)B、反恐怖主義融資義務(wù)C、營銷用途D、內(nèi)部管理參考答案：AB30.國家市場監(jiān)督管理總局在受益所有人信息備案工作中的職責(zé)包括：A、統(tǒng)籌指導(dǎo)登記注冊系統(tǒng)建設(shè)B、指導(dǎo)地方登記機關(guān)C、歸集信息并推送至中國人民銀行D、直接管理信息系統(tǒng)參考答案：ABC31.發(fā)現(xiàn)受益所有人信息錯誤時，誰可以反饋？A、國家有關(guān)機關(guān)B、金融機構(gòu)C、特定非金融機構(gòu)D、個人參考答案：ABC32.對受益所有人信息保密的主體包括：A、國家有關(guān)機關(guān)B、金融機構(gòu)C、特定非金融機構(gòu)D、媒體參考答案：ABC33.對受益所有人信息保密的要求適用于：A、國家有關(guān)機關(guān)B、金融機構(gòu)C、特定非金融機構(gòu)D、備案主體參考答案：ABC34.對市場透明度有顯著影響的備案主體，主管部門可以要求其：A、補充提供股權(quán)情況材料B、補充提供控制關(guān)系材料C、免除備案義務(wù)D、暫停營業(yè)參考答案：AB35.備案主體在設(shè)立登記時備案受益所有人信息的方式有：A、通過登記注冊系統(tǒng)B、現(xiàn)場辦理C、通過稅務(wù)機關(guān)D、通過銀行參考答案：AB36.備案主體在哪些情況下需更新受益所有人信息？A、受益所有人信息變化B、不再符合免報條件C、注冊資本增加D、法定代表人變更參考答案：AB37.備案主體未按規(guī)定備案受益所有人信息可能面臨的處罰包括：A、依照企業(yè)登記管理法規(guī)處理B、罰款C、吊銷營業(yè)執(zhí)照D、刑事責(zé)任參考答案：AB38.備案主體受益所有人信息不準(zhǔn)確的可能后果包括：A、責(zé)令改正B、罰款C、吊銷執(zhí)照D、刑事責(zé)任參考答案：AB39.備案主體設(shè)立登記時備案受益所有人信息的方式包括：A、通過相關(guān)登記注冊系統(tǒng)B、現(xiàn)場辦理C、通過稅務(wù)機關(guān)系統(tǒng)D、通過金融機構(gòu)系統(tǒng)參考答案：AB40.備案主體備案受益所有人信息的時間要求包括：A、設(shè)立登記時B、變化之日起30日內(nèi)C、每年一次D、自愿備案參考答案：AB41.備案主體包括：A、公司B、合伙企業(yè)C、外國公司分支機構(gòu)D、中國人民銀行規(guī)定的其他主體參考答案：ABCD42.備案受益所有人信息時，需填報的內(nèi)容包括：A、姓名和性別B、國籍和出生日期C、經(jīng)常居住地D、聯(lián)系方式參考答案：ABCD43.備案受益所有人信息時，對于受益所有權(quán)關(guān)系類型，需填報：A、形成日期B、終止日期C、關(guān)系類型D、家庭關(guān)系參考答案：ABC44.備案受益所有人信息時，對于股權(quán)比例，需填報的條件是：A、直接擁有25%以上B、間接擁有25%以上C、擁有10%以上D、擁有50%以上參考答案：AB判斷題1.注冊資本超過1000萬元的備案主體一律需備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：B2.注冊資本不超過1000萬元人民幣的備案主體均免于備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：B3.中國人民銀行建立受益所有人信息管理系統(tǒng)。A、正確B、錯誤參考答案：A4.中國人民銀行負(fù)責(zé)督促備案主體準(zhǔn)確備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：A5.在本辦法實施前已登記注冊的備案主體，應(yīng)在2025年11月1日前備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：A6.縣級以上市場監(jiān)督管理部門督促備案主體及時備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：A7.外國公司在其本國享受的豁免標(biāo)準(zhǔn)自動適用于中國。A、正確B、錯誤參考答案：B8.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人僅包括外國公司的受益所有人。A、正確B、錯誤參考答案：B9.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人包括分支機構(gòu)的高級管理人員。A、正確B、錯誤參考答案：A10.特定非金融機構(gòu)無法查詢受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：B11.受益所有人信息應(yīng)予以保密。A、正確B、錯誤參考答案：A12.受益所有人信息僅用于反洗錢目的。A、正確B、錯誤參考答案：B13.受益所有人信息管理系統(tǒng)中信息錯誤時，備案主體無需配合核實。A、正確B、錯誤參考答案：B14.受益所有人信息發(fā)生變化時，備案主體應(yīng)在15日內(nèi)更新備案。A、正確B、錯誤參考答案：B15.受益所有人信息備案是自愿的。A、正確B、錯誤參考答案：B16.受益所有人信息備案工作由中國人民銀行單獨負(fù)責(zé)。A、正確B、錯誤參考答案：B17.受益所有人信息備案的目的是提高市場透明度和維護(hù)金融秩序。A、正確B、錯誤參考答案：A18.受益所有人信息備案不適用于金融機構(gòu)。A、正確B、錯誤參考答案：B19.受益所有人信息包括受益所有人的聯(lián)系方式。A、正確B、錯誤參考答案：A20.受益所有人是指最終擁有或?qū)嶋H控制備案主體的自然人。A、正確B、錯誤參考答案：A21.受益所有人可以是法人。A、正確B、錯誤參考答案：B22.實際控制的方式僅限于股權(quán)控制。A、正確B、錯誤參考答案：B23.實際控制包括決定法定代表人的任免。A、正確B、錯誤參考答案：A24.任何個人發(fā)現(xiàn)受益所有人信息錯誤時，均可向中國人民銀行反饋。A、正確B、錯誤參考答案：B25.免于備案的條件包括股東全部為法人。A、正確B、錯誤參考答案：B26.金融機構(gòu)可以通過中國人民銀行查詢受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：A27.金融機構(gòu)查詢受益所有人信息需經(jīng)備案主體同意。A、正確B、錯誤參考答案：B28.合伙企業(yè)不屬于備案主體。A、正確B、錯誤參考答案：B29.國有獨資公司的受益所有人應(yīng)備案為法定代表人。A、正確B、錯誤參考答案：A30.國家有關(guān)機關(guān)可以依法向中國人民銀行獲取受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：A31.國家有關(guān)機關(guān)對受益所有人信息可公開披露。A、正確B、錯誤參考答案：B32.國家市場監(jiān)督管理總局將受益所有人信息推送至中國人民銀行。A、正確B、錯誤參考答案：A33.個體工商戶需備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：B34.負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理的人員在任何情況下都被視為受益所有人。A、正確B、錯誤參考答案：B35.對市場透明度有顯著影響的備案主體，可被要求補充材料。A、正確B、錯誤參考答案：A36.處罰未備案主體時，僅適用罰款。A、正確B、錯誤參考答案：B37.備案主體在設(shè)立登記時必須通過相關(guān)登記注冊系統(tǒng)備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答案：A38.備案主體在設(shè)立登記時30日內(nèi)未備案受益所有人信息的，可免于處罰。A、正確B、錯誤參考答案：B39.備案主體需填報受益所有人的經(jīng)常居住地。A、正確B、錯誤參考答案：A40.備案主體無法通過系統(tǒng)辦理設(shè)立登記的，可僅現(xiàn)場辦理備案。A、正確B、錯誤參考答案：B41.備案主體未備案受益所有人信息的，可直接罰款。A、正確B、錯誤參考答案：B42.備案主體受益所有人信息變化時，需更新備案。A、正確B、錯誤參考答案：A43.備案主體配合信息核實是自愿的。A、正確B、錯誤參考答案：B44.備案主體拒不改正不準(zhǔn)確信息的，可處5萬元以下罰款。A、正確B、錯誤參考答案：A45.備案主體備案受益所有人信息時，需填報受益所有人的國籍。A、正確B、錯誤參考答案：A46.備案受益所有人信息時，需填報受益所有人的婚姻狀況。A、正確B、錯誤參考答案：B47.備案受益所有人信息時，需填報受益所有權(quán)關(guān)系的終止日期。A、正確B、錯誤參考答案：A48.《受益所有人信息管理辦法》自2024年11月1日起施行。A、正確B、錯誤參考答案：A49.《受益所有人信息管理辦法》適用于個體工商戶。A、正確B、錯誤參考答案：B50.《受益所有人信息管理辦法》的制定依據(jù)包括反洗錢法律。A、正確B、錯誤參考答案：A填空題1.注冊資本不超過（）萬元人民幣的備案主體，在符合條件時可免于備案受益所有人信息。答：10002.中國人民銀行建立受益所有人信息（），及時接收、保存、處理受益所有人信息。答：管理系統(tǒng)3.中國人民銀行及其分支機構(gòu)（）備案主體準(zhǔn)確備案受益所有人信息。答：督促4.中國人民銀行發(fā)現(xiàn)備案信息不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令備案主體限期改正；拒不改正的，處（）以下的罰款。答：5萬元5.在本辦法實施前已經(jīng)登記注冊的備案主體，應(yīng)當(dāng)于（）年（）月（）日前備案受益所有人信息。答：2025年11月1日6.縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門（）備案主體及時備案受益所有人信息。答：督促7.外國公司在其本國享受的受益所有人申報豁免標(biāo)準(zhǔn)（）適用于中國。答：不8.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人備案不適用外國公司的（）標(biāo)準(zhǔn)。答：豁免9.外國公司分支機構(gòu)的受益所有人包括外國公司的受益所有人和該分支機構(gòu)的（）。答：高級管理人員10.受益所有人信息管理系統(tǒng)由（）建立。答：中國人民銀行11.受益所有人信息錯誤時，備案主體應(yīng)當(dāng)（）中國人民銀行的核實。答：配合12.受益所有人信息備案工作由中國人民銀行提供（），市場監(jiān)督管理部門予以配合。答：指導(dǎo)13.受益所有人信息備案的目的是預(yù)防和遏制（）、恐怖主義融資活動。答：洗錢14.受益所有人信息包括受益所有人的（）和聯(lián)系方式。答：性別15.受益所有人通過直接或間接方式最終擁有備案主體（）以上股權(quán)、股份或合伙權(quán)益。答：25%16.受益所有人是指最終（）或者（）控制備案主體，或者享有備案主體最終收益的自然人。答：擁有、實際17.實際控制的方式包括通過協(xié)議約定、（）的人等方式實施控制。答：關(guān)系密切18.實際控制包括決定法定代表人、董事、監(jiān)事、（）的任免。答：高級管理人員19.免于備案受益所有人信息的條件包括股東、合伙人全部為（）。答：自然人20.金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)時，可以通過（）查詢受益所有人信息。答：中國人民銀行21.金融機構(gòu)查詢受益所有人信息是為了履行（）和反恐怖主義融資義務(wù)。答：反洗錢22.合伙企業(yè)無需備案受益所有人信息。A、正確B、錯誤參考答：B23.國有獨資公司應(yīng)當(dāng)將（）視為受益所有人進(jìn)行備案。答：法定代表人24.國家有關(guān)機關(guān)以及金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)對依法獲得的受益所有人信息應(yīng)當(dāng)予以（）。答：保密25.國家有關(guān)機關(guān)為履行職責(zé)需要，可以依法向（）獲取受益所