數(shù)據(jù)要素交易場所異常交易行為監(jiān)測與處置規(guī)則合同編號：__________

數(shù)據(jù)要素交易場所異常交易行為監(jiān)測與處置規(guī)則

第一章總則

第一條本規(guī)則由數(shù)據(jù)要素交易場所制定，旨在規(guī)范數(shù)據(jù)要素交易過程中的異常交易行為監(jiān)測與處置，維護數(shù)據(jù)要素交易市場的公平、公正、公開，保護交易各方合法權(quán)益，促進數(shù)據(jù)要素市場的健康有序發(fā)展。

第二條本規(guī)則適用于在數(shù)據(jù)要素交易場所進行數(shù)據(jù)要素交易的各方，包括但不限于數(shù)據(jù)提供方、數(shù)據(jù)需求方、數(shù)據(jù)運營方等。

第三條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立健全異常交易行為監(jiān)測與處置機制，對異常交易行為進行實時監(jiān)測、及時處置，并依法依規(guī)向有關(guān)主管部門報告。

第四條本規(guī)則所稱異常交易行為，是指違反數(shù)據(jù)要素交易場所交易規(guī)則、法律法規(guī)，或者可能影響數(shù)據(jù)要素交易市場秩序的交易行為。

第二章異常交易行為監(jiān)測

第五條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)要素交易過程中的價格異常、交易量異常、交易行為異常等進行實時監(jiān)測。

第六條異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應當具備以下功能：

（一）實時采集數(shù)據(jù)要素交易數(shù)據(jù)，包括但不限于交易價格、交易量、交易時間、交易雙方信息等；

（二）對交易數(shù)據(jù)進行實時分析，識別異常交易行為；

（三）對異常交易行為進行預警，并及時通知相關(guān)交易方；

（四）記錄異常交易行為監(jiān)測情況，并依法依規(guī)進行保存。

第七條數(shù)據(jù)要素交易場所應當制定異常交易行為監(jiān)測指標，包括但不限于以下指標：

（一）價格異常指標，如價格連續(xù)漲跌停板、價格異常波動等；

（二）交易量異常指標，如交易量突增、交易量突減等；

（三）交易行為異常指標，如虛假交易、操縱市場等。

第八條數(shù)據(jù)要素交易場所應當定期對異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行優(yōu)化，提高異常交易行為監(jiān)測的準確性和有效性。

第三章異常交易行為處置

第九條數(shù)據(jù)要素交易場所發(fā)現(xiàn)異常交易行為后，應當立即采取措施進行處置，包括但不限于以下措施：

（一）對異常交易行為進行核實，確認是否存在異常交易行為；

（二）對異常交易行為進行記錄，并依法依規(guī)進行保存；

（三）對異常交易行為涉及的交易方進行警示，并要求其說明情況；

（四）對涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為的交易方，依法依規(guī)進行處置。

第十條數(shù)據(jù)要素交易場所對異常交易行為的處置，應當遵循以下原則：

（一）公平公正原則，對交易各方一視同仁，不得偏袒任何一方；

（二）及時有效原則，及時發(fā)現(xiàn)、及時處置異常交易行為，防止異常交易行為擴大；

（三）合法合規(guī)原則，依法依規(guī)進行處置，不得違反法律法規(guī)和交易規(guī)則。

第十一條數(shù)據(jù)要素交易場所對異常交易行為的處置，應當依法依規(guī)進行，并依法依規(guī)向有關(guān)主管部門報告。

第十二條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立異常交易行為處置申訴機制，對交易方提出的申訴進行及時處理，并依法依規(guī)進行答復。

第四章異常交易行為預防

第十三條數(shù)據(jù)要素交易場所應當加強對交易方的教育和管理，提高交易方的法律意識和風險防范意識。

第十四條數(shù)據(jù)要素交易場所應當制定交易規(guī)則，明確交易各方的權(quán)利義務，規(guī)范交易行為，預防異常交易行為的發(fā)生。

第十五條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立交易風險監(jiān)測系統(tǒng)，對交易過程中的風險進行實時監(jiān)測，并及時采取措施進行處置，預防異常交易行為的發(fā)生。

第十六條數(shù)據(jù)要素交易場所應當定期對交易規(guī)則和風險監(jiān)測系統(tǒng)進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行優(yōu)化，提高預防異常交易行為的能力。

第五章附則

第十七條本規(guī)則由數(shù)據(jù)要素交易場所負責解釋。

第十八條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

第十九條本規(guī)則未盡事宜，依照有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則執(zhí)行。

一、數(shù)據(jù)要素交易場所的日常監(jiān)管應用

應用場景說明：在數(shù)據(jù)要素交易場所的日常運營中，監(jiān)管機構(gòu)需要對交易行為進行持續(xù)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并處置異常交易行為，維護市場秩序。

需要注意的條款及修正：

1.修正第五條，增加監(jiān)管機構(gòu)參與監(jiān)測的條款，明確監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)測系統(tǒng)中的職責和權(quán)限，確保監(jiān)測工作的有效性和權(quán)威性。

2.修正第七條，增加監(jiān)管機構(gòu)認可的監(jiān)測指標，確保監(jiān)測指標的科學性和合理性，提高監(jiān)測的準確性。

二、數(shù)據(jù)要素交易的跨境應用

應用場景說明：隨著數(shù)據(jù)要素交易的國際化發(fā)展，跨境數(shù)據(jù)要素交易逐漸增多，需要針對跨境交易的特點制定相應的異常交易行為監(jiān)測與處置規(guī)則。

需要注意的條款及修正：

1.修正第三條，增加跨境交易監(jiān)測的條款，明確跨境數(shù)據(jù)要素交易的監(jiān)測要求和處置機制，確?？缇辰灰椎暮弦?guī)性和安全性。

2.修正第十一條，增加跨境交易處置的條款，明確跨境交易異常行為的處置程序和標準，確保處置工作的公正性和有效性。

三、數(shù)據(jù)要素交易場所的風險管理應用

應用場景說明：數(shù)據(jù)要素交易場所需要建立完善的風險管理體系，對交易過程中的風險進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并處置異常交易行為，防范風險擴大。

需要注意的條款及修正：

1.修正第六條，增加風險管理系統(tǒng)的功能要求，明確風險管理系統(tǒng)的監(jiān)測、預警和處置功能，提高風險管理的能力。

2.修正第十六條，增加風險管理體系的評估和優(yōu)化條款，確保風險管理體系的科學性和有效性。

四、數(shù)據(jù)要素交易的合規(guī)性審查應用

應用場景說明：在數(shù)據(jù)要素交易過程中，需要對交易行為的合規(guī)性進行審查，及時發(fā)現(xiàn)并處置異常交易行為，確保交易的合法性和合規(guī)性。

需要注意的條款及修正：

1.修正第九條，增加合規(guī)性審查的條款，明確合規(guī)性審查的程序和要求，確保審查工作的準確性和有效性。

2.修正第十二條，增加合規(guī)性審查的申訴機制，確保交易方在合規(guī)性審查過程中的合法權(quán)益得到保障。

五、數(shù)據(jù)要素交易的爭議解決應用

應用場景說明：在數(shù)據(jù)要素交易過程中，可能會出現(xiàn)交易糾紛和爭議，需要建立完善的爭議解決機制，及時解決爭議，維護交易各方的合法權(quán)益。

需要注意的條款及修正：

1.修正第十一條，增加爭議解決機制的條款，明確爭議解決的方式和程序，確保爭議解決工作的公正性和有效性。

2.修正第十八條，增加爭議解決機制的適用范圍，確保爭議解決機制能夠覆蓋所有交易糾紛和爭議。

一、監(jiān)測系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集問題

問題：監(jiān)測系統(tǒng)在數(shù)據(jù)采集過程中可能會遇到數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)錯誤、數(shù)據(jù)延遲等問題，影響監(jiān)測的準確性和有效性。

解決辦法：

1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，對采集的數(shù)據(jù)進行質(zhì)量控制和檢查，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。

2.建立數(shù)據(jù)備份和恢復機制，確保在數(shù)據(jù)采集過程中出現(xiàn)問題時能夠及時恢復數(shù)據(jù)。

二、異常交易行為的識別問題

問題：監(jiān)測系統(tǒng)在識別異常交易行為時可能會出現(xiàn)誤判和漏判的情況，影響處置的及時性和有效性。

解決辦法：

1.優(yōu)化監(jiān)測算法，提高異常交易行為識別的準確性和有效性。

2.建立人工審核機制，對監(jiān)測系統(tǒng)識別的異常交易行為進行人工審核，確保處置的準確性和有效性。

三、處置程序的合規(guī)性問題

問題：在處置異常交易行為時可能會出現(xiàn)程序不合規(guī)、處置不公正的情況，影響交易各方的合法權(quán)益。

解決辦法：

1.建立處置程序規(guī)范，明確處置的程序和要求，確保處置工作的合規(guī)性和公正性。

2.建立處置監(jiān)督機制，對處置程序進行監(jiān)督，確保處置工作的公正性和有效性。

四、跨境交易的監(jiān)管問題

問題：跨境數(shù)據(jù)要素交易涉及到不同國家和地區(qū)的法律法規(guī)，監(jiān)管難度較大，容易出現(xiàn)監(jiān)管漏洞。

解決辦法：

1.建立跨境監(jiān)管合作機制，與其他國家和地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)進行合作，共同監(jiān)管跨境數(shù)據(jù)要素交易。

2.建立跨境監(jiān)管信息共享機制，與其他國家和地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)共享監(jiān)管信息，提高監(jiān)管的效率和effectiveness。

五、爭議解決的不及時問題

問題：在解決交易糾紛和爭議時可能會出現(xiàn)程序復雜、解決不及時的情況，影響交易各方的合法權(quán)益。

解決辦法：

1.優(yōu)化爭議解決程序，簡化程序，提高解決效率。

2.建立爭議解決快速通道，對緊急的爭議案件進行快速處理，確保交易各方的合法權(quán)益得到及時保障。

1.數(shù)據(jù)要素交易場所異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范

2.數(shù)據(jù)要素交易場所交易規(guī)則

3.數(shù)據(jù)要素交易場所風險管理規(guī)范

4.數(shù)據(jù)要素交易場所合規(guī)性審查指南

5.數(shù)據(jù)要素交易場所爭議解決規(guī)則

6.數(shù)據(jù)要素交易場所跨境監(jiān)管合作協(xié)議

7.數(shù)據(jù)要素交易場所跨境監(jiān)管信息共享協(xié)議

多方為主導時的，附件條款及說明

第一章總則

第一條本規(guī)則由數(shù)據(jù)要素交易場所制定，旨在規(guī)范數(shù)據(jù)要素交易過程中的異常交易行為監(jiān)測與處置，維護數(shù)據(jù)要素交易市場的公平、公正、公開，保護交易各方合法權(quán)益，促進數(shù)據(jù)要素市場的健康有序發(fā)展。

第二條本規(guī)則適用于在數(shù)據(jù)要素交易場所進行數(shù)據(jù)要素交易的各方，包括但不限于數(shù)據(jù)提供方、數(shù)據(jù)需求方、數(shù)據(jù)運營方等。

第三條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立健全異常交易行為監(jiān)測與處置機制，對異常交易行為進行實時監(jiān)測、及時處置，并依法依規(guī)向有關(guān)主管部門報告。

第四條本規(guī)則所稱異常交易行為，是指違反數(shù)據(jù)要素交易場所交易規(guī)則、法律法規(guī)，或者可能影響數(shù)據(jù)要素交易市場秩序的交易行為。

第五條本規(guī)則適用于數(shù)據(jù)要素交易過程中，甲方、乙方以及可能存在的第三方中介參與下的主導地位變化情況下的異常交易行為監(jiān)測與處置。

第六條數(shù)據(jù)要素交易場所應建立適應多方主導情況的異常交易行為監(jiān)測與處置機制，確保在主導地位發(fā)生變化時，監(jiān)測與處置工作仍能有效進行。

第二章異常交易行為監(jiān)測

第七條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)要素交易過程中的價格異常、交易量異常、交易行為異常等進行實時監(jiān)測。

第八條異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應當具備以下功能：

（一）實時采集數(shù)據(jù)要素交易數(shù)據(jù)，包括但不限于交易價格、交易量、交易時間、交易雙方信息等；

（二）對交易數(shù)據(jù)進行實時分析，識別異常交易行為；

（三）對異常交易行為進行預警，并及時通知相關(guān)交易方；

（四）記錄異常交易行為監(jiān)測情況，并依法依規(guī)進行保存。

第九條數(shù)據(jù)要素交易場所應當制定異常交易行為監(jiān)測指標，包括但不限于以下指標：

（一）價格異常指標，如價格連續(xù)漲跌停板、價格異常波動等；

（二）交易量異常指標，如交易量突增、交易量突減等；

（三）交易行為異常指標，如虛假交易、操縱市場等。

第十條數(shù)據(jù)要素交易場所應當定期對異常交易行為監(jiān)測系統(tǒng)進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行優(yōu)化，提高異常交易行為監(jiān)測的準確性和有效性。

第十一條當甲方為主導時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對甲方的主導行為進行特別監(jiān)測，包括但不限于價格操縱、內(nèi)幕交易等行為。

第十二條當乙方為主導時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對乙方的主導行為進行特別監(jiān)測，包括但不限于價格操縱、內(nèi)幕交易等行為。

第十三條當存在第三方中介時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對第三方中介的行為進行特別監(jiān)測，包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、利益沖突等行為。

第三章異常交易行為處置

第十四條數(shù)據(jù)要素交易場所發(fā)現(xiàn)異常交易行為后，應當立即采取措施進行處置，包括但不限于以下措施：

（一）對異常交易行為進行核實，確認是否存在異常交易行為；

（二）對異常交易行為進行記錄，并依法依規(guī)進行保存；

（三）對異常交易行為涉及的交易方進行警示，并要求其說明情況；

（四）對涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為的交易方，依法依規(guī)進行處置。

第十五條數(shù)據(jù)要素交易場所對異常交易行為的處置，應當遵循以下原則：

（一）公平公正原則，對交易各方一視同仁，不得偏袒任何一方；

（二）及時有效原則，及時發(fā)現(xiàn)、及時處置異常交易行為，防止異常交易行為擴大；

（三）合法合規(guī)原則，依法依規(guī)進行處置，不得違反法律法規(guī)和交易規(guī)則。

第十六條當甲方為主導時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對甲方的處置措施進行特別規(guī)定，包括但不限于：

（一）對甲方的異常交易行為進行重點核查，確保處置措施的公正性；

（二）對甲方的處置結(jié)果進行公示，接受社會監(jiān)督。

第十七條當乙方為主導時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對乙方的處置措施進行特別規(guī)定，包括但不限于：

（三）對乙方的異常交易行為進行重點核查，確保處置措施的公正性；

（四）對乙方的處置結(jié)果進行公示，接受社會監(jiān)督。

第十八條當存在第三方中介時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對第三方中介的處置措施進行特別規(guī)定，包括但不限于：

（五）對第三方中介的異常交易行為進行重點核查，確保處置措施的公正性；

（六）對第三方中介的處置結(jié)果進行公示，接受社會監(jiān)督。

第十九條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立異常交易行為處置申訴機制，對交易方提出的申訴進行及時處理，并依法依規(guī)進行答復。

第二十條當存在第三方中介時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立第三方中介行為處置申訴機制，對第三方中介提出的申訴進行及時處理，并依法依規(guī)進行答復。

第四章異常交易行為預防

第二十一條數(shù)據(jù)要素交易場所應當加強對交易方的教育和管理，提高交易方的法律意識和風險防范意識。

第二十二條數(shù)據(jù)要素交易場所應當制定交易規(guī)則，明確交易各方的權(quán)利義務，規(guī)范交易行為，預防異常交易行為的發(fā)生。

第二十三條數(shù)據(jù)要素交易場所應當建立交易風險監(jiān)測系統(tǒng)，對交易過程中的風險進行實時監(jiān)測，并及時采取措施進行處置，預防異常交易行為的發(fā)生。

第二十四條當甲方為主導時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對甲方進行特別教育和管理，提高甲方的法律意識和風險防范意識。

第二十五條當乙方為主導時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對乙方進行特別教育和管理，提高乙方的法律意識和風險防范意識。

第二十六條當存在第三方中介時，數(shù)據(jù)要素交易場所應當對第三方中介進行特別教育和管理，提高第三方中介的法律意識和風險防范意識。

第二十七條數(shù)據(jù)要素交易場所應當定期對交易規(guī)則和風險監(jiān)測系統(tǒng)進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行優(yōu)化，提高預防異常交易行為的能力。

第五章附則

第二十八條本規(guī)則由數(shù)據(jù)要素交易場所負責解釋。

第二十九條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

第三十條本規(guī)則未盡事宜，依照有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則執(zhí)行。

附件條款及說明

1.當甲方為主導時，增加的多項條款及說明

第一條甲方主導地位認定

甲方在數(shù)據(jù)要素交易中若具備主導地位，數(shù)據(jù)要素交易場所應依據(jù)交易量、交易金額、交易頻率等因素綜合認定。

第二條甲方異常交易行為監(jiān)測特別規(guī)定

（一）數(shù)據(jù)要素交易場所應對甲方的交易行為進行實時監(jiān)控，重點關(guān)注價格異常波動、交易量異常變化等行為。

（二）數(shù)據(jù)要素交易場所應建立甲方交易行為風險評估模型，對甲方的交易行為進行動態(tài)評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險。

第三條甲方異常交易行為處置特別規(guī)定

（一）對甲方的異常交易行為，數(shù)據(jù)要素交易場所應立即采取措施進行處置，包括但不限于限制交易、暫停交易等。

（二）數(shù)據(jù)要素交易場所應成立專門調(diào)查小組，對甲方的異常交易行為進行深入調(diào)查，并依法依規(guī)進行處置。

（三）數(shù)據(jù)要素交易場所應將處置結(jié)果公示，接受社會監(jiān)督，并依法依規(guī)向有關(guān)主管部門報告。

第四條甲方申訴特別規(guī)定

（一）甲方對數(shù)據(jù)要素交易場所的處置決定不服的，可依法依規(guī)提出申訴。

（二）數(shù)據(jù)要素交易場所應成立專門申訴處理委員會，對甲方的申訴進行及時處理，并依法依規(guī)進行答復。

2.當乙方為主導時，增加的多項條款及說明

第一條乙方主導地位認定

乙方在數(shù)據(jù)要素交易中若具備主導地位，數(shù)據(jù)要素交易場所應依據(jù)交易量、交易金額、交易頻率等因素綜合認定。

第二條乙方異常交易行為監(jiān)測特別規(guī)定

（一）數(shù)據(jù)要素交易場所應對乙方的交易行為進行實時監(jiān)控，重點關(guān)注價格異常波動、交易量異常變化等行為。

（二）數(shù)據(jù)要素交易場所應建立乙方交易行為風險評估模型，對乙方的交易行為進行動態(tài)評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險。

第三條乙方異常交易行為處置特別規(guī)定

（一）