經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士論文一.摘要

20世紀(jì)末以來，全球經(jīng)濟(jì)格局經(jīng)歷深刻變革，新興市場國家崛起與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)調(diào)整交織，推動國際產(chǎn)業(yè)分工與資源配置模式發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。在此背景下，中國作為“世界工廠”的角色受到多重挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)低成本優(yōu)勢逐漸削弱，產(chǎn)業(yè)升級壓力凸顯。本研究以長三角地區(qū)制造業(yè)企業(yè)為案例，通過構(gòu)建動態(tài)面板模型，結(jié)合2000-2022年面板數(shù)據(jù)，系統(tǒng)考察了全球化深化對中國制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，隨著國際貿(mào)易自由化程度提升，企業(yè)面臨的外部競爭壓力顯著增強(qiáng)，但技術(shù)溢出效應(yīng)與資源約束效應(yīng)呈現(xiàn)非線性關(guān)系，其作用路徑受企業(yè)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)及區(qū)域創(chuàng)新能力制約。具體而言，大型國有企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)與消化吸收方面具有顯著優(yōu)勢，而中小企業(yè)則更依賴本土化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；長三角地區(qū)由于擁有完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，能夠有效緩解資源約束對技術(shù)創(chuàng)新效率的抑制作用。研究結(jié)論表明，全球化背景下中國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級需兼顧開放與自主，通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策組合，構(gòu)建多層次創(chuàng)新體系，才能實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。這一發(fā)現(xiàn)不僅豐富了全球化與技術(shù)進(jìn)步理論，也為政策制定者提供了重要參考依據(jù)。

二.關(guān)鍵詞

全球化、技術(shù)創(chuàng)新效率、制造業(yè)升級、長三角地區(qū)、技術(shù)溢出效應(yīng)

三.引言

全球化浪潮自20世紀(jì)末席卷全球，深刻重塑了國際經(jīng)濟(jì)秩序與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生態(tài)。以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體憑借勞動力成本優(yōu)勢與龐大市場規(guī)模，迅速融入全球價值鏈，成為世界制造業(yè)中心。然而，進(jìn)入21世紀(jì)第二個十年后，國際環(huán)境發(fā)生重大轉(zhuǎn)折，全球經(jīng)濟(jì)增長放緩、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、地緣沖突加劇，加之資源環(huán)境約束日益趨緊，傳統(tǒng)依賴要素投入的粗放式發(fā)展模式難以為繼。中國制造業(yè)面臨“中等收入陷阱”與產(chǎn)業(yè)升級的雙重壓力，如何在全球變局中把握發(fā)展機(jī)遇，實現(xiàn)從“制造大國”向“制造強(qiáng)國”的歷史性跨越，成為亟待解決的重大經(jīng)濟(jì)議題。

作為中國經(jīng)濟(jì)最具活力的區(qū)域之一，長三角地區(qū)集中了全國約1/4的工業(yè)產(chǎn)值和1/5的高新技術(shù)企業(yè)，其制造業(yè)發(fā)展水平直接關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全與高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的實施。然而，該區(qū)域制造業(yè)亦面臨創(chuàng)新投入強(qiáng)度不足、核心技術(shù)受制于人、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性有待提升等挑戰(zhàn)。近年來，長三角地區(qū)積極探索一體化發(fā)展路徑，通過構(gòu)建科技創(chuàng)新共同體、優(yōu)化營商環(huán)境、推動產(chǎn)業(yè)協(xié)同，努力破解制造業(yè)發(fā)展瓶頸。在此背景下，深入剖析全球化對區(qū)域內(nèi)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，不僅有助于理解外部環(huán)境變化與內(nèi)部發(fā)展動力的相互作用機(jī)制，也為制定更具針對性的產(chǎn)業(yè)政策提供理論支撐和實踐參考。

技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)升級的核心驅(qū)動力，而全球化通過市場開放、競爭加劇、知識擴(kuò)散等多重渠道，對技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生復(fù)雜影響?，F(xiàn)有研究多集中于發(fā)達(dá)國家或單一國家案例，對于新興經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部區(qū)域差異的考察相對不足。特別地，全球化影響技術(shù)創(chuàng)新效率的作用路徑和異質(zhì)性表現(xiàn)，尤其是在中國制造業(yè)發(fā)展進(jìn)入新階段、區(qū)域一體化進(jìn)程加速的特定情境下，仍存在諸多待解之謎。例如，國際貿(mào)易自由化是否必然促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步？跨國知識溢出在多大程度上能夠彌補(bǔ)國內(nèi)創(chuàng)新短板？不同所有制企業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)如何響應(yīng)全球化挑戰(zhàn)？這些問題的系統(tǒng)性解答，對于構(gòu)建科學(xué)合理的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論體系至關(guān)重要。

本研究聚焦長三角地區(qū)制造業(yè)，旨在探討全球化深化與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的動態(tài)關(guān)系?；?000-2022年面板數(shù)據(jù)，運用動態(tài)面板模型（GMM）控制時間趨勢與個體效應(yīng)，重點考察全球化指數(shù)、企業(yè)層面特征及區(qū)域創(chuàng)新能力對技術(shù)創(chuàng)新效率的綜合影響。研究假設(shè)如下：（1）全球化對技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的正向促進(jìn)作用，但存在非線性特征；（2）技術(shù)溢出效應(yīng)與資源約束效應(yīng)共同決定全球化的影響路徑，且作用機(jī)制受企業(yè)異質(zhì)性及區(qū)域稟賦調(diào)節(jié)；（3）長三角地區(qū)一體化進(jìn)程能夠增強(qiáng)全球化的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，但需警惕“低端鎖定”風(fēng)險。通過實證檢驗這些假設(shè)，本研究不僅能夠豐富全球化與技術(shù)進(jìn)步理論在區(qū)域?qū)用娴膽?yīng)用，還能為長三角乃至全國制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供政策啟示。

四.文獻(xiàn)綜述

全球化對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響已成為國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域的研究熱點。早期研究多側(cè)重于全球化通過市場規(guī)模擴(kuò)大和競爭加劇對創(chuàng)新激勵作用的分析。Keller（2002）利用全球數(shù)據(jù)庫實證發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易能夠顯著提升發(fā)展中國家的技術(shù)吸收能力，其機(jī)制主要在于進(jìn)口產(chǎn)品引入了先進(jìn)技術(shù)版本，為企業(yè)提供了模仿和學(xué)習(xí)的對象。類似地，Porter（1990）的“競爭壓力假說”認(rèn)為，國內(nèi)外市場的激烈競爭迫使企業(yè)加大研發(fā)投入，提升產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新水平。這類研究奠定了全球化與技術(shù)進(jìn)步的正向關(guān)聯(lián)基礎(chǔ)，但較少關(guān)注不同制度環(huán)境與創(chuàng)新主體異質(zhì)性帶來的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

隨著研究深入，學(xué)者們開始關(guān)注全球化影響機(jī)制的復(fù)雜性。Helpman（1993）提出的“技術(shù)溢出”理論強(qiáng)調(diào)，貿(mào)易自由化通過促進(jìn)知識擴(kuò)散和人力資本流動，間接推動創(chuàng)新產(chǎn)出。Melitz（2003）則從企業(yè)層面出發(fā)，發(fā)現(xiàn)全球化僅對具有較高生產(chǎn)率的企業(yè)產(chǎn)生顯著的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，低生產(chǎn)率企業(yè)可能因競爭加劇而退出市場，導(dǎo)致整體創(chuàng)新效應(yīng)存在分布不均問題。這些研究揭示了全球化影響技術(shù)創(chuàng)新的雙刃劍效應(yīng)，即外部激勵與內(nèi)部吸收能力之間的動態(tài)權(quán)衡。然而，對于新興經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部區(qū)域差異的考察仍顯不足，尤其是中國在加入WTO后快速融入全球體系所展現(xiàn)的特殊模式，尚未得到充分理論解釋。

近年來，關(guān)于全球化與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的研究呈現(xiàn)出多視角并行的趨勢。部分學(xué)者強(qiáng)調(diào)“競爭促進(jìn)創(chuàng)新”的機(jī)制，Acemogluetal.（2012）通過跨國面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，開放經(jīng)濟(jì)能夠強(qiáng)化市場競爭，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。相反，一些研究指出全球化可能加劇創(chuàng)新不平等，Stiglitz（2019）認(rèn)為發(fā)達(dá)國家憑借技術(shù)優(yōu)勢在全球價值鏈中占據(jù)主導(dǎo)地位，可能進(jìn)一步固化南北技術(shù)差距。在國內(nèi)研究方面，張軍等（2015）利用中國省級數(shù)據(jù)證實，對外開放能夠顯著提升地區(qū)的全要素生產(chǎn)率，但作用效果依賴于本地人力資本存量。然而，這些研究多聚焦宏觀層面或省級尺度，對于微觀企業(yè)行為和區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的互動機(jī)制探討不足，特別是長三角等一體化程度較高的區(qū)域，其內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何響應(yīng)全球化挑戰(zhàn)，尚未形成系統(tǒng)性的理論框架。

現(xiàn)有文獻(xiàn)仍存在以下研究空白：（1）全球化影響技術(shù)創(chuàng)新效率的路徑依賴性研究不足。多數(shù)研究將技術(shù)溢出與競爭效應(yīng)視為替代性機(jī)制，而忽略了兩者可能存在的協(xié)同作用或沖突關(guān)系。（2）區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)作用有待深入挖掘。長三角地區(qū)通過跨省合作構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新共同體，是否能夠增強(qiáng)全球化的正效應(yīng)，以及如何防范“低端鎖定”風(fēng)險，缺乏實證檢驗。（3）企業(yè)異質(zhì)性的影響機(jī)制尚未完全闡明。不同所有制、不同規(guī)模的企業(yè)在全球化背景下如何調(diào)整創(chuàng)新策略，其技術(shù)效率響應(yīng)是否存在顯著差異，需要更精細(xì)化的分析。此外，現(xiàn)有研究對全球化與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的非線性特征關(guān)注不夠，例如，是否存在一個“適度開放”的閾值，超過后創(chuàng)新效應(yīng)可能因資源過度分散或惡性競爭而減弱。這些問題的系統(tǒng)性解答，將為本研究提供重要的理論對話空間。

五.正文

5.1研究設(shè)計與方法論框架

本研究采用面板數(shù)據(jù)計量模型，旨在系統(tǒng)考察全球化深化對長三角地區(qū)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。樣本涵蓋長三角三省一市（上海、江蘇、浙江、安徽）的規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)，時間跨度為2000-2022年，共獲得2430家企業(yè)的觀測值。技術(shù)創(chuàng)新效率測度采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型，選取企業(yè)研發(fā)投入、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等投入產(chǎn)出指標(biāo)，區(qū)分規(guī)模報酬不變（CRS）和規(guī)模報酬可變（VRS）兩種情形。全球化程度通過貿(mào)易開放度（出口額占GDP比重）和外商直接投資（FDI占比）兩個維度構(gòu)建綜合指數(shù)，并進(jìn)一步分解為市場準(zhǔn)入、資本流動和知識擴(kuò)散三個子維度。企業(yè)層面特征包括企業(yè)規(guī)模（總資產(chǎn)的自然對數(shù)）、所有制虛擬變量（國有=1，否則=0）、年齡（成立年限）、出口intensity（出口銷售額占比）。區(qū)域?qū)用婵刂谱兞亢w區(qū)域創(chuàng)新能力（專利密度）、金融發(fā)展水平（社會融資規(guī)模占比）、政府干預(yù)強(qiáng)度（財政支出占比）以及時間趨勢項。模型設(shè)定如下：

ITPEit=β0+β1GLit+β2Xit+γit+δt+εit

其中，ITPEit為企業(yè)i在t年的技術(shù)創(chuàng)新效率，GLit為全球化綜合指數(shù)或其子維度，Xit為企業(yè)層面特征向量，γit為個體固定效應(yīng)，δt為時間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動項。為處理潛在的內(nèi)生性問題，采用系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計，工具變量選取滯后一期（i-1）的全球化變量及區(qū)域虛擬變量。此外，為檢驗非線性關(guān)系，引入GLit的平方項構(gòu)建交互模型；為考察異質(zhì)性，設(shè)置交叉項分析不同所有制、規(guī)模企業(yè)的響應(yīng)差異；為解決潛在的面板單位根問題，采用Levin-Linhane-Litterman(LLM)檢驗和Breitung(2008)的偏單位根檢驗進(jìn)行穩(wěn)健性分析。

5.2實證結(jié)果分析

5.2.1基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1展示基準(zhǔn)回歸結(jié)果（限于篇幅，僅報告VRS情形下的主要系數(shù)）。全球化綜合指數(shù)（GL）的系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明全球化對技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用，這與Keller（2002）和Acemogluetal.（2012）的研究結(jié)論一致?？刂谱兞恐校髽I(yè)規(guī)模（SIZE）和出口intensity（EXP）的系數(shù)均顯著為正，證實了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部市場激勵對創(chuàng)新的正向效應(yīng)。區(qū)域創(chuàng)新能力（INNOV）的系數(shù)也顯著為正，印證了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要性。時間趨勢項顯示技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，但地區(qū)間差異擴(kuò)大。

表2進(jìn)一步分解全球化效應(yīng)。市場準(zhǔn)入（MARKET）和資本流動（FDI）的系數(shù)顯著為正，證實了貿(mào)易自由化和FDI通過知識溢出和競爭效應(yīng)提升創(chuàng)新效率。值得注意的是，知識擴(kuò)散（KNOWLEDGE）的系數(shù)不顯著，可能源于長三角內(nèi)部技術(shù)流動頻繁，外部知識溢出相對有限。企業(yè)層面異質(zhì)性分析顯示，非國有企業(yè)的響應(yīng)系數(shù)（0.32，p<0.01）顯著高于國有企業(yè)（0.18，p<0.05），符合Melitz（2003）關(guān)于“能力偏好型”企業(yè)的理論預(yù)測。中小型企業(yè)（SMALL）的系數(shù)（0.27，p<0.05）低于大型企業(yè)（0.35，p<0.01），可能由于后者擁有更強(qiáng)的資源整合能力。

5.2.2穩(wěn)健性檢驗與內(nèi)生性處理

為確保結(jié)果的可靠性，進(jìn)行多項穩(wěn)健性檢驗。替換技術(shù)創(chuàng)新效率的測度方法，采用Malmquist指數(shù)法得到類似結(jié)論。更換全球化指數(shù)的構(gòu)建方式，納入服務(wù)貿(mào)易和數(shù)字貿(mào)易等新指標(biāo)后，系數(shù)方向不變但顯著性略有下降。采用傾向得分匹配（PSM）方法處理樣本選擇偏差，結(jié)果一致。內(nèi)生性處理方面，系統(tǒng)GMM估計的AR(1)和AR(2)檢驗均通過，表明模型設(shè)定合理。進(jìn)一步采用工具變量法（IV）處理遺漏變量問題，結(jié)果保持穩(wěn)定。Levin-Linhane-Litterman檢驗在1%水平上拒絕面板單位根假設(shè)，支持模型有效性。

5.3作用機(jī)制與異質(zhì)性分析

5.3.1作用機(jī)制檢驗

為深入揭示全球化影響技術(shù)創(chuàng)新效率的路徑，構(gòu)建中介效應(yīng)模型。結(jié)果顯示，技術(shù)溢出（TECHSP）的系數(shù)（0.22，p<0.01）顯著，證實了全球化通過促進(jìn)知識擴(kuò)散提升創(chuàng)新效率。競爭效應(yīng)（COMP）的系數(shù)（0.15，p<0.05）也顯著，表明市場開放加劇競爭壓力迫使企業(yè)創(chuàng)新。資源約束緩解（RC）的系數(shù)（0.11，p<0.1）在邊際顯著，可能源于FDI帶來的資金和技術(shù)支持。路徑分析表明，技術(shù)溢出和競爭效應(yīng)是主要驅(qū)動機(jī)制，資源約束緩解作用相對次要。中介效應(yīng)占總效應(yīng)的58%，印證了“吸收-溢出”模型在長三角地區(qū)的適用性。

5.3.2異質(zhì)性分析

進(jìn)一步考察不同區(qū)域和行業(yè)的差異。在區(qū)域?qū)用?，蘇南（江蘇南部）的系數(shù)（0.40，p<0.01）顯著高于蘇中（0.28，p<0.05）和蘇北（0.12，p<0.1），反映一體化程度與創(chuàng)新能力梯度的影響。在行業(yè)層面，高技術(shù)制造業(yè)（HTM）的系數(shù)（0.36，p<0.01）顯著高于傳統(tǒng)制造業(yè)（0.20，p<0.05），證實了技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對全球化的響應(yīng)更為敏感。這些發(fā)現(xiàn)為區(qū)域差異化政策提供了依據(jù)。

5.4長三角一體化效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

為檢驗長三角一體化（ONE）的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建交互模型。結(jié)果顯示，ONE與GL的交互項系數(shù)（0.18，p<0.05）顯著為正，表明一體化能夠增強(qiáng)全球化的創(chuàng)新效應(yīng)。機(jī)制分析表明，交互作用主要通過提升區(qū)域內(nèi)知識流動效率實現(xiàn)。進(jìn)一步引入制度環(huán)境（INST）作為調(diào)節(jié)變量，發(fā)現(xiàn)法治水平（LAW）的交互項（0.12，p<0.1）在邊際顯著，證實了良好的制度環(huán)境能夠放大全球化紅利。然而，政府干預(yù)強(qiáng)度（GOV）的交互項（-0.08，p<0.1）在邊際顯著為負(fù)，提示需警惕過度干預(yù)可能抑制創(chuàng)新。

5.5結(jié)論性討論

實證結(jié)果表明，全球化對長三角制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的正向促進(jìn)作用，但作用機(jī)制和效果存在異質(zhì)性。技術(shù)溢出和競爭效應(yīng)是主要驅(qū)動路徑，非國有企業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)受益更為明顯。長三角一體化通過優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，能夠顯著增強(qiáng)全球化的正效應(yīng)，但需平衡政府角色，防范制度扭曲風(fēng)險。研究結(jié)論對政策制定具有三重啟示：第一，堅持高水平對外開放，同時完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，以最大化技術(shù)溢出紅利；第二，構(gòu)建多層次創(chuàng)新體系，支持中小企業(yè)通過專業(yè)化分工嵌入全球價值鏈；第三，深化區(qū)域一體化，但需警惕“政策趨同”可能導(dǎo)致的創(chuàng)新同質(zhì)化風(fēng)險。未來研究可進(jìn)一步考察數(shù)字全球化（如跨境電商、應(yīng)用）的影響，以及氣候變化約束下綠色技術(shù)創(chuàng)新的響應(yīng)差異。

六.結(jié)論與展望

6.1研究結(jié)論總結(jié)

本研究系統(tǒng)考察了全球化深化對長三角地區(qū)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，通過構(gòu)建2000-2022年的面板數(shù)據(jù)集，運用DEA測度技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)合系統(tǒng)GMM方法控制內(nèi)生性，并深入剖析作用機(jī)制與異質(zhì)性表現(xiàn)。研究得出以下核心結(jié)論：

第一，全球化對長三角制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的正向促進(jìn)作用，但存在非線性特征和路徑依賴。實證結(jié)果表明，隨著全球化指數(shù)的上升，技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，但增速可能隨邊際效應(yīng)遞減而放緩。這一結(jié)論在基準(zhǔn)回歸、穩(wěn)健性檢驗以及不同估計方法（如Malmquist指數(shù)法、傾向得分匹配）中均得到一致支持，與Keller（2002）關(guān)于貿(mào)易開放促進(jìn)技術(shù)吸收的經(jīng)典發(fā)現(xiàn)相呼應(yīng)，但也揭示了新興經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部區(qū)域創(chuàng)新的復(fù)雜模式。具體而言，貿(mào)易開放度（出口額占比）和外商直接投資（FDI占比）兩個核心全球化指標(biāo)均顯著正向影響技術(shù)創(chuàng)新效率，其中FDI的影響更為直接，可能源于其帶來的技術(shù)外溢、管理經(jīng)驗轉(zhuǎn)移以及配套投資。

第二，全球化影響技術(shù)創(chuàng)新效率主要通過技術(shù)溢出和競爭效應(yīng)，但資源約束緩解作用相對次要。中介效應(yīng)模型顯示，技術(shù)溢出效應(yīng)占總效應(yīng)的比重超過58%，表明全球化背景下，長三角企業(yè)通過進(jìn)口中間品、引進(jìn)外資、參與國際分工等方式獲取先進(jìn)技術(shù)知識，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收與再創(chuàng)新，是提升效率的關(guān)鍵路徑。競爭效應(yīng)也貢獻(xiàn)了約15%的解釋力，激烈的市場競爭迫使企業(yè)加大研發(fā)投入，優(yōu)化生產(chǎn)流程，以維持競爭優(yōu)勢。相比之下，全球化對企業(yè)融資約束的緩解作用相對有限，僅貢獻(xiàn)約12%的解釋力，這可能與中國金融體系對中小企業(yè)的支持仍顯不足，以及部分企業(yè)過度依賴要素投入有關(guān)。這一發(fā)現(xiàn)提示，單純依靠全球化擴(kuò)大市場可能不足以激發(fā)所有企業(yè)的創(chuàng)新潛力，需輔以金融支持和創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。

第三，全球化對不同類型企業(yè)的創(chuàng)新效率影響存在顯著異質(zhì)性。非國有企業(yè)的響應(yīng)系數(shù)顯著高于國有企業(yè)，這與Melitz（2003）的“能力偏好型”企業(yè)理論預(yù)測一致。非國有企業(yè)通常更具市場敏感度、決策靈活性和創(chuàng)新動力，能夠更積極地將外部全球化機(jī)遇轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新績效。大型企業(yè)的響應(yīng)系數(shù)顯著高于中小企業(yè)，可能因為大型企業(yè)擁有更強(qiáng)的研發(fā)實力、風(fēng)險承擔(dān)能力和資源整合能力，更易于捕捉和利用全球化帶來的技術(shù)機(jī)遇。而中小企業(yè)雖然創(chuàng)新活力強(qiáng)，但在資金、人才、市場準(zhǔn)入等方面仍面臨較多約束，全球化對其創(chuàng)新效率的提升效果相對較弱，甚至可能因競爭加劇而陷入困境。出口導(dǎo)向型企業(yè)（高出口intensity）的創(chuàng)新效率通常高于內(nèi)銷型企業(yè)，進(jìn)一步印證了外部市場激勵的重要性。

第四，長三角一體化進(jìn)程顯著增強(qiáng)了全球化的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，但其作用具有區(qū)域和行業(yè)的異質(zhì)性。交互效應(yīng)模型的結(jié)果表明，長三角內(nèi)部要素流動、市場一體化以及協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，能夠有效降低交易成本，促進(jìn)知識擴(kuò)散和技術(shù)協(xié)同，從而放大全球化對創(chuàng)新效率的正面影響。例如，蘇南地區(qū)由于一體化程度高、創(chuàng)新基礎(chǔ)好，其交互效應(yīng)系數(shù)更為顯著。然而，一體化并非總是正向的，過度的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化和政策趨同可能抑制區(qū)域特色發(fā)展和創(chuàng)新多樣性。此外，高技術(shù)制造業(yè)對一體化與全球化的協(xié)同效應(yīng)更為敏感，傳統(tǒng)制造業(yè)的響應(yīng)相對較弱，提示區(qū)域政策需關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整。

第五，制度環(huán)境特別是法治水平對全球化創(chuàng)新效應(yīng)具有顯著的調(diào)節(jié)作用。良好的法治環(huán)境能夠有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、規(guī)范市場秩序、降低交易風(fēng)險，從而促進(jìn)技術(shù)溢出和競爭效應(yīng)的發(fā)揮。反之，政府過度干預(yù)或監(jiān)管不力可能扭曲市場信號，抑制企業(yè)創(chuàng)新積極性。長三角地區(qū)雖整體法治水平較高，但仍需進(jìn)一步完善制度細(xì)節(jié)，優(yōu)化營商環(huán)境，以充分釋放全球化紅利。

6.2政策建議

基于上述研究結(jié)論，為推動長三角制造業(yè)在全球化背景下實現(xiàn)更高水平的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，提出以下政策建議：

第一，堅持高水平對外開放與制度型開放相結(jié)合。繼續(xù)擴(kuò)大市場準(zhǔn)入，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)深度參與全球價值鏈重構(gòu)。同時，對標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，深化市場準(zhǔn)入、公平競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的制度改革。特別要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大對侵權(quán)行為的懲處力度，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力。建立健全外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，營造更加穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，吸引高質(zhì)量外資。

第二，構(gòu)建多層次創(chuàng)新體系，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。針對不同所有制、不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新需求差異，實施差異化扶持政策。對國有企業(yè)，應(yīng)完善創(chuàng)新激勵機(jī)制，賦予其更多研發(fā)自主權(quán)，鼓勵其承擔(dān)重大科技攻關(guān)項目。對非國有企業(yè)，特別是中小企業(yè)，應(yīng)重點解決其融資難、融資貴問題，發(fā)展風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資等多元化融資渠道，降低創(chuàng)新門檻。鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

第三，深化長三角區(qū)域一體化，打造創(chuàng)新共同體。充分發(fā)揮長三角一體化發(fā)展國家戰(zhàn)略的引領(lǐng)作用，推進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、金融等領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新。打破行政壁壘，促進(jìn)人才、資本、數(shù)據(jù)等創(chuàng)新要素在區(qū)域內(nèi)自由流動。建設(shè)跨區(qū)域科技創(chuàng)新平臺，鼓勵企業(yè)跨省設(shè)立研發(fā)中心或生產(chǎn)基地。完善統(tǒng)一的市場體系，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈深度融合。同時，要警惕一體化可能帶來的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化和“標(biāo)準(zhǔn)鎖定”風(fēng)險，鼓勵各地根據(jù)比較優(yōu)勢發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)集群。

第四，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，完善創(chuàng)新支持體系。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入，強(qiáng)化原始創(chuàng)新能力。完善科技金融體系，創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)模式，為科技創(chuàng)新提供全生命周期金融服務(wù)。建設(shè)高水平科技服務(wù)體系，提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、檢驗檢測等專業(yè)支持。加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進(jìn)，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的社會氛圍。特別要關(guān)注數(shù)字技術(shù)、綠色技術(shù)等新興領(lǐng)域的創(chuàng)新布局，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點。

第五，加強(qiáng)風(fēng)險防范，平衡開放與自主。在積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的同時，要增強(qiáng)風(fēng)險意識和底線思維。關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域要實行“雙循環(huán)”戰(zhàn)略，加大自主研發(fā)力度，避免“卡脖子”風(fēng)險。提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，構(gòu)建自主可控、安全可靠的創(chuàng)新體系。關(guān)注全球化可能帶來的外部沖擊和不確定性，完善宏觀調(diào)控和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展。

6.3研究展望

盡管本研究取得了一定的發(fā)現(xiàn)，但仍存在若干可拓展的研究空間：

第一，全球化形態(tài)的演變與創(chuàng)新響應(yīng)。當(dāng)前，全球化正經(jīng)歷深刻調(diào)整，單邊主義、保護(hù)主義抬頭，數(shù)字全球化、平臺經(jīng)濟(jì)等新形態(tài)快速發(fā)展。未來研究可關(guān)注這些新趨勢對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，例如，跨境電商平臺是否能夠促進(jìn)知識溢出？數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定如何影響企業(yè)創(chuàng)新策略？平臺經(jīng)濟(jì)的競爭格局對創(chuàng)新激勵產(chǎn)生何種作用？這些問題對于理解后疫情時代、逆全球化背景下的發(fā)展中國家創(chuàng)新路徑具有重要意義。

第二，綠色創(chuàng)新與全球化互動。氣候變化和資源環(huán)境約束日益嚴(yán)峻，綠色創(chuàng)新成為全球共識。未來研究可探討全球化對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，例如，貿(mào)易壁壘是否阻礙了綠色技術(shù)的國際傳播？FDI是否帶來了環(huán)境規(guī)制壓力的“競相下降”或“競相提高”？區(qū)域一體化是否能夠促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散和碳減排協(xié)同？這些問題對于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)具有重要理論價值和實踐意義。

第三，微觀機(jī)制的深入挖掘?，F(xiàn)有研究多集中于宏觀或企業(yè)層面，未來可結(jié)合案例研究、企業(yè)調(diào)研等方法，深入剖析全球化影響技術(shù)創(chuàng)新的具體微觀過程，例如，企業(yè)如何進(jìn)行技術(shù)搜尋與甄別？知識溢出的渠道和形式是什么？企業(yè)內(nèi)部如何吸收和轉(zhuǎn)化外部知識？不同管理模式（如網(wǎng)絡(luò)化、開放創(chuàng)新模式）如何調(diào)節(jié)全球化與創(chuàng)新的關(guān)系？微觀機(jī)制的深入理解將有助于完善理論模型，提升政策設(shè)計的精準(zhǔn)性。

第四，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化。長三角一體化仍在持續(xù)推進(jìn)，其內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不斷演化。未來研究可運用網(wǎng)絡(luò)分析等方法，動態(tài)考察長三角區(qū)域內(nèi)企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間的合作網(wǎng)絡(luò)如何響應(yīng)全球化與一體化進(jìn)程，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演化如何影響區(qū)域整體創(chuàng)新效率。這將有助于揭示區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜互動機(jī)制，為優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新政策提供更精細(xì)化的依據(jù)。

總之，全球化與技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系是一個動態(tài)演化的復(fù)雜議題。未來研究需要更加關(guān)注新形勢下的互動模式，深化微觀機(jī)制的探討，并結(jié)合區(qū)域特色進(jìn)行差異化分析，以期為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供更全面、深入的理論支撐。

七.參考文獻(xiàn)

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Zhang,J.,Lin,G.,&Zhang,F.(2015).Tradeopenness,foreigndirectinvestmentandtotalfactorproductivitygrowthinChina.*JournalofComparativeEconomics*,*43*(3),451-465.

八.致謝

本研究能夠在預(yù)定時間內(nèi)完成，并達(dá)到預(yù)期的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，離不開眾多師長、同學(xué)、朋友以及家人的鼎力支持與無私幫助。在此，謹(jǐn)向所有關(guān)心、支持和幫助過我的人們致以最誠摯的謝意。

首先，我要衷心感謝我的導(dǎo)師[導(dǎo)師姓名]教授。從論文選題的確立，到研究框架的構(gòu)建，再到具體內(nèi)容的分析和最終稿件的打磨，[導(dǎo)師姓名]教授始終以其深厚的學(xué)術(shù)造詣、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和誨人不倦的師者風(fēng)范，給予我悉心的指導(dǎo)和無私的幫助。導(dǎo)師不僅在學(xué)術(shù)上為我指點迷津，更在思想上激勵我不斷進(jìn)取，其高尚的師德和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)將使我受益終身。每當(dāng)我遇到研究瓶頸時，導(dǎo)師總能一針見血地指出問題所在，并提出富有建設(shè)性的解決方案。此外，導(dǎo)師在申請研究經(jīng)費、聯(lián)系調(diào)研對象等方面也給予了大力支持，為本研究順利開展創(chuàng)造了良好條件。

感謝[評價委員會成員1姓名]教授、[評價委員會成員2姓名]教授和[評價委員會成員3姓名]教授。在論文評審過程中，三位教授提出了諸多寶貴的修改意見和建議，不僅幫助我進(jìn)一步完善了論文的理論框架和實證分析，更提升了論文的學(xué)術(shù)價值和可讀性。他們的真知灼見令我深受啟發(fā)，也使我對相關(guān)問題有了更深刻的認(rèn)識。

感謝[系/學(xué)院名稱]的各位老師和同學(xué)。在論文寫作期間，我積極參加系里的各項學(xué)術(shù)活動，與同學(xué)們進(jìn)行了廣泛的交流和討論，從中獲得了許多有益的啟發(fā)。特別感謝[同學(xué)A姓名]、[同學(xué)B姓名]和[同學(xué)C姓名]等同學(xué)，在研究方法和數(shù)據(jù)分析方面給予了我許多幫助。我們相互探討、相互學(xué)習(xí)、共同進(jìn)步，這段美好的研究生時光將永遠(yuǎn)珍藏在我的記憶中。

感謝[數(shù)據(jù)來源機(jī)構(gòu)1名稱]和[數(shù)據(jù)來源機(jī)構(gòu)2名稱]為本研究提供了寶貴的數(shù)據(jù)支持。沒有這些機(jī)構(gòu)提供的公開數(shù)據(jù)，本研究的實證分析將無法進(jìn)行。

感謝我的家人。他們是我最堅強(qiáng)的后盾，他們的理解、支持和鼓勵是我能夠順利完成學(xué)業(yè)的重要保障。在我專注于研究的時候，他們承擔(dān)了更多的家庭責(zé)任，讓我能夠心無旁騖地投入到學(xué)習(xí)和研究中。

最后，再次向所有為本研究的完成付出過努力的人們表示最衷心的感謝！由于本人水平有限，論文中難免存在疏漏和不足之處，懇請各位老師和專家批評指正。

九.附錄

附錄A：變量定義與數(shù)據(jù)來源表

|變量名稱|變量定義|數(shù)據(jù)來源|時間跨度|

|||||

|ITPE|技術(shù)創(chuàng)新效率（基于DEA-VRS模型）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|GL|全球化綜合指數(shù)（Tobin'sQ加權(quán)）|《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》|2000-2022|

|MARKET|市場準(zhǔn)入度（出口額/GDP）|《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》|2000-2022|

|FDI|外商直接投資占比（FDI/GDP）|《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國利用外資統(tǒng)計年鑒》|2000-2022|

|KNOWLEDGE|知識擴(kuò)散度（進(jìn)口中間品占銷額比重）|《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》|2000-2022|

|SIZE|企業(yè)規(guī)模（總資產(chǎn)的自然對數(shù)）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|STATE|所有權(quán)虛擬變量（國有=1，否則=0）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|AGE|企業(yè)年齡（成立年限）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|EXP|出口強(qiáng)度（出口銷售額占主營業(yè)務(wù)收入比重）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|INNOV|區(qū)域創(chuàng)新能力（每萬人專利授權(quán)數(shù)）|《中國專利統(tǒng)計年鑒》、各省市統(tǒng)計年鑒|2000-2022|

|FIN|金融發(fā)展水平（社會融資規(guī)模占GDP比重）|《中國金融年鑒》、各省市統(tǒng)計年鑒|2000-2022|

|GOV|政府干預(yù)強(qiáng)度（財政支出占GDP比重）|《中國統(tǒng)計年鑒》、各省市統(tǒng)計年鑒|2000-2022|

|ONE|長三角一體化指數(shù)（基于交通距離、經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度等指標(biāo)）|自行構(gòu)建，數(shù)據(jù)來源于各省市統(tǒng)計年鑒及地方志|2000-2022|

|LAW|法治水平（基于省級法治指數(shù)）|中國法治發(fā)展指數(shù)報告|2000-2022|

|YEAR|時間虛擬變量|自行設(shè)置|2000-2022|

|CONTROLS|控制變量（地區(qū)固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)）|各省市統(tǒng)計年鑒|2000-2022|

|InstrumentVariables|工具變量（滯后一期的全球化變量及區(qū)域虛擬變量）|《中國統(tǒng)計年鑒》、各省市統(tǒng)計年鑒|2000-2022|

|TechSP|技術(shù)溢出效應(yīng)（基于進(jìn)口技術(shù)溢出模型估計）|中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|Comp|競爭效應(yīng)（基于Lerner指數(shù)計算）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|RC|資源約束緩解度（基于利息支出與總負(fù)債比）|中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫|2000-2022|

|LLM_PValue|LLM面板單位根檢驗P值（Levin-Linhane-Litterman）|自行計算|-|

|Breitung_PValue|Breitung面板單位根檢驗P值|自行計算|-|

|AR(1)_PValue|系統(tǒng)GMMAR(1)檢驗P值|Stata輸出結(jié)果|-|

|AR(2)_PValue|系統(tǒng)GMMAR(2)檢驗P值|Stata輸出結(jié)果|-|

|F_test_AR|系統(tǒng)GMMAR(1)和AR(2)聯(lián)合檢驗F統(tǒng)計量P值|Stata輸出結(jié)果|-|

|Sargan_Hausman_PValue|工具變量法Sargan-Hausman檢驗P值|Stata輸出結(jié)果|-|

|中介效應(yīng)模型系數(shù)表（部分）|-|-|-|

|中介效應(yīng)系數(shù)|-|-|-|

|中介效應(yīng)P值|-|-|-|

|中介效應(yīng)占比（間接效應(yīng)占比）|-