PAGE軸承廠采購(gòu)規(guī)范制度一、總則（一）目的為了規(guī)范軸承廠采購(gòu)行為，確保采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性和高效性，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行，特制定本采購(gòu)規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于軸承廠內(nèi)所有采購(gòu)活動(dòng)，包括原材料采購(gòu)、零部件采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照公司內(nèi)部規(guī)定和流程進(jìn)行采購(gòu)操作，確保采購(gòu)過(guò)程的規(guī)范性和透明度。3.合理性原則：在保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平的前提下，合理控制采購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)性價(jià)比最優(yōu)。4.公開(kāi)公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)決策公正合理。5.廉潔自律原則：采購(gòu)人員應(yīng)廉潔奉公，杜絕貪污受賄等違法違紀(jì)行為。二、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門提出申請(qǐng)：各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)注明采購(gòu)物品的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等信息，并提交至采購(gòu)部門。2.采購(gòu)申請(qǐng)審批：采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)申請(qǐng)，需提交至總經(jīng)理審批。（二）供應(yīng)商選擇與評(píng)估1.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)，通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，確定符合基本要求的供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門組織相關(guān)人員對(duì)篩選后的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制水平、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，建立供應(yīng)商檔案。3.合格供應(yīng)商確定：采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行重新評(píng)估和調(diào)整。（三）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)談判：采購(gòu)部門與選定的供應(yīng)商就采購(gòu)物品的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款進(jìn)行談判，達(dá)成一致意見(jiàn)后，起草采購(gòu)合同。2.合同審核與簽訂：采購(gòu)合同初稿提交至法務(wù)部門進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的合法性和有效性。（四）采購(gòu)訂單下達(dá)1.采購(gòu)訂單生成：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同，生成采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)物品的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)等信息，并發(fā)送至供應(yīng)商。2.采購(gòu)訂單審核：采購(gòu)訂單經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，發(fā)送至供應(yīng)商確認(rèn)。供應(yīng)商確認(rèn)后，采購(gòu)訂單生效。（五）采購(gòu)跟蹤與催貨1.采購(gòu)跟蹤：采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)訂單的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量狀況、交貨期等信息。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)措施解決問(wèn)題。2.催貨：在臨近交貨期時(shí)，采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行催貨，確保供應(yīng)商按時(shí)交貨。如供應(yīng)商無(wú)法按時(shí)交貨，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)了解原因，并采取相應(yīng)措施，如調(diào)整交貨期、尋找替代供應(yīng)商等。（六）到貨驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購(gòu)部門通知相關(guān)部門（如質(zhì)量部門、使用部門等）做好到貨驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。驗(yàn)收人員應(yīng)熟悉采購(gòu)物品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求。2.到貨驗(yàn)收：貨物到達(dá)后，驗(yàn)收人員按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貨物進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量、外觀等方面。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收人員應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取相應(yīng)措施解決問(wèn)題。（七）付款結(jié)算1.付款申請(qǐng)：采購(gòu)部門根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，填寫付款申請(qǐng)表，詳細(xì)注明采購(gòu)物品的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、付款金額、付款方式等信息，并提交至財(cái)務(wù)部門。2.付款審批：付款申請(qǐng)表經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于金額較大或重要的付款申請(qǐng)，需提交至總經(jīng)理審批。3.付款結(jié)算：財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果，按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，向供應(yīng)商支付貨款。付款后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，確保賬目清晰。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)預(yù)算編制原則：采購(gòu)預(yù)算編制應(yīng)遵循“以收定支、收支平衡、略有結(jié)余”的原則，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和市場(chǎng)價(jià)格變化情況，合理確定采購(gòu)預(yù)算金額。2.采購(gòu)預(yù)算編制方法：采購(gòu)部門根據(jù)各部門的采購(gòu)申請(qǐng)，結(jié)合歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)和市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，采用零基預(yù)算、滾動(dòng)預(yù)算等方法編制采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)物品的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、預(yù)算金額等信息。3.采購(gòu)預(yù)算審批：采購(gòu)預(yù)算初稿提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)預(yù)算，需提交至總經(jīng)理審批。采購(gòu)預(yù)算經(jīng)審批后，作為采購(gòu)活動(dòng)的控制依據(jù)。（二）預(yù)算執(zhí)行與控制1.預(yù)算執(zhí)行：采購(gòu)部門嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)金額不超過(guò)預(yù)算額度。如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照預(yù)算調(diào)整程序進(jìn)行審批。2.預(yù)算控制：財(cái)務(wù)部門定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行調(diào)整和糾正。采購(gòu)部門應(yīng)配合財(cái)務(wù)部門做好預(yù)算控制工作，確保采購(gòu)活動(dòng)的順利進(jìn)行。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采購(gòu)部門組織相關(guān)人員對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：密切關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格變化情況，建立市場(chǎng)價(jià)格預(yù)警機(jī)制，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購(gòu)成本的影響。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量控制，簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估和審核。在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)到貨驗(yàn)收工作，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量符合要求。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：建立供應(yīng)商評(píng)估和管理體系，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保供應(yīng)商的穩(wěn)定性和可靠性。與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格按照合同簽訂流程進(jìn)行操作，確保合同的合法性和有效性。在合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。5.付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的信用管理，建立供應(yīng)商信用檔案，對(duì)信用狀況不佳的供應(yīng)商采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。在采購(gòu)合同中明確付款方式和時(shí)間，加強(qiáng)對(duì)付款申請(qǐng)的審核和審批，確保付款的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。五、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門內(nèi)部監(jiān)督：采購(gòu)部門建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和合理性負(fù)責(zé)。2.公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與執(zhí)行情況、采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況等。審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.法律法規(guī)監(jiān)督：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。2.社會(huì)監(jiān)督：采購(gòu)部門應(yīng)積極接受社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)處理供應(yīng)商和其他利益相關(guān)者提出的意見(jiàn)和建議，不斷改進(jìn)采購(gòu)工作。六、采購(gòu)人員管理（一）人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.人員資質(zhì)要求：采購(gòu)人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉采購(gòu)業(yè)務(wù)流程和法律法規(guī)。采購(gòu)人員應(yīng)具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力、談判能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。2.人員培訓(xùn)計(jì)劃：采購(gòu)部門制定人員培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織采購(gòu)人員參加內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)，不斷提升采購(gòu)人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容包括采購(gòu)業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)、溝通技巧、談判技巧等方面。（二）人員考核與激勵(lì)1.人員考核制度：采購(gòu)部門建立人員考核制度，定期對(duì)采購(gòu)人員的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等方面進(jìn)行考核?？己私Y(jié)果作為采購(gòu)人員薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的依據(jù)。2.人員激勵(lì)措施：采購(gòu)部門