PAGE跨境賭博制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司在跨境賭博相關(guān)業(yè)務(wù)中的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求，有效防范跨境賭博風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的合作伙伴、第三方服務(wù)提供商等在涉及跨境賭博業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為規(guī)范。（三）基本原則1.合法性原則公司的一切活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁參與、協(xié)助或支持任何形式的跨境賭博活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制機(jī)制，對(duì)跨境賭博可能帶來(lái)的法律、聲譽(yù)、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理，確保公司運(yùn)營(yíng)安全。3.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則秉持合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行。4.責(zé)任追究原則對(duì)違反本制度的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，絕不姑息遷就。二、跨境賭博的定義與識(shí)別（一）跨境賭博的定義跨境賭博是指以營(yíng)利為目的，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通訊終端等信息網(wǎng)絡(luò)，或者利用電話、電視等傳播媒介，為中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外的居民、法人或者其他組織參與賭博活動(dòng)提供條件，或者組織中華人民共和國(guó)公民赴境外參與賭博活動(dòng)的行為。（二）跨境賭博行為的識(shí)別要點(diǎn)1.網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)特征涉及多個(gè)國(guó)家或地區(qū)服務(wù)器的網(wǎng)絡(luò)賭博平臺(tái)，其網(wǎng)址可能頻繁更換，逃避監(jiān)管。平臺(tái)頁(yè)面設(shè)計(jì)具有隱蔽性，可能通過(guò)模糊表述、暗示等方式誘導(dǎo)用戶參與賭博。提供多種賭博形式，如網(wǎng)絡(luò)博彩、電子游戲賭博、體育賽事賭博等，且涉及境外賭博機(jī)構(gòu)的賠率、開(kāi)獎(jiǎng)結(jié)果等數(shù)據(jù)傳輸。2.業(yè)務(wù)模式特點(diǎn)以發(fā)展代理、會(huì)員等方式拓展業(yè)務(wù)，通過(guò)拉人頭參與賭博，給予代理返傭等利益激勵(lì)。采用線上支付方式，涉及與境外非法支付機(jī)構(gòu)合作，資金流轉(zhuǎn)復(fù)雜且難以追蹤，可能存在洗錢風(fēng)險(xiǎn)。提供跨境賭博咨詢、技術(shù)支持、推廣宣傳等服務(wù)，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。3.用戶行為表現(xiàn)用戶頻繁參與境外賭博活動(dòng)，投注金額較大，且投注行為呈現(xiàn)持續(xù)性和規(guī)律性。用戶通過(guò)社交軟件、即時(shí)通訊工具等與境外賭博平臺(tái)進(jìn)行溝通交流，獲取賭博信息和操作指導(dǎo)。用戶存在異常資金流動(dòng)，如短期內(nèi)頻繁向境外賬戶轉(zhuǎn)賬、提現(xiàn)等行為。三、公司禁止行為（一）禁止參與跨境賭博活動(dòng)公司員工不得直接或間接參與任何形式的跨境賭博活動(dòng)，包括但不限于在境外賭博場(chǎng)所參與賭博、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)參與境外賭博等。（二）禁止協(xié)助跨境賭博活動(dòng)1.嚴(yán)禁為跨境賭博提供技術(shù)支持，包括但不限于開(kāi)發(fā)、維護(hù)賭博軟件、平臺(tái)，提供網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)器托管等服務(wù)。2.不得為跨境賭博進(jìn)行廣告宣傳、推廣引流，不得以任何形式向公眾推薦、介紹跨境賭博平臺(tái)。3.禁止為跨境賭博活動(dòng)提供資金結(jié)算服務(wù)，不得協(xié)助賭博資金跨境轉(zhuǎn)移、套現(xiàn)等操作。（三）禁止與跨境賭博相關(guān)方合作1.公司不得與任何從事跨境賭博業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人建立合作關(guān)系，包括但不限于成為其代理、經(jīng)銷商、合作伙伴等。2.拒絕與涉及跨境賭博嫌疑的客戶開(kāi)展業(yè)務(wù)，對(duì)已發(fā)現(xiàn)存在跨境賭博行為的客戶，應(yīng)立即終止合作，并采取相應(yīng)措施向有關(guān)部門報(bào)告。四、風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）加強(qiáng)員工培訓(xùn)與教育1.定期組織員工參加法律法規(guī)培訓(xùn)，特別是關(guān)于跨境賭博的相關(guān)法律規(guī)定，提高員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2.開(kāi)展職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的價(jià)值觀和職業(yè)操守，自覺(jué)抵制跨境賭博的誘惑。3.通過(guò)案例分析、模擬演練等方式，增強(qiáng)員工對(duì)跨境賭博行為的識(shí)別能力和應(yīng)對(duì)處置能力。（二）完善業(yè)務(wù)流程監(jiān)控1.建立健全業(yè)務(wù)流程監(jiān)控機(jī)制，對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注涉及資金流動(dòng)、信息傳輸、合作交易等環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的跨境賭博風(fēng)險(xiǎn)跡象。2.加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的安全管理，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全防護(hù)措施，防止非法網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)和數(shù)據(jù)泄露，確保公司網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全穩(wěn)定。3.對(duì)涉及跨境業(yè)務(wù)的合作伙伴進(jìn)行嚴(yán)格的背景調(diào)查和資質(zhì)審核，簽訂合作協(xié)議時(shí)明確禁止參與跨境賭博相關(guān)條款，并定期評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)。（三）強(qiáng)化資金管理1.嚴(yán)格執(zhí)行資金管理制度，加強(qiáng)對(duì)公司資金賬戶的監(jiān)管，規(guī)范資金收支流程，確保資金流向清晰、可追溯。2.加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，建立健全資金監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常資金流動(dòng)情況，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行核實(shí)和處置。3.對(duì)涉及跨境資金交易的業(yè)務(wù)，要求提供合法合規(guī)資金來(lái)源證明和用途說(shuō)明，防止資金被用于跨境賭博活動(dòng)。（四）建立舉報(bào)機(jī)制1.設(shè)立專門的舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，鼓勵(lì)員工、合作伙伴及社會(huì)公眾對(duì)發(fā)現(xiàn)的跨境賭博相關(guān)線索進(jìn)行舉報(bào)。2.對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，及時(shí)受理、調(diào)查舉報(bào)內(nèi)容，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予舉報(bào)人相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.對(duì)于查證屬實(shí)的舉報(bào)線索，依法依規(guī)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)檢查，重點(diǎn)關(guān)注是否存在違反跨境賭博制度規(guī)范的行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司面臨的跨境賭博風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保公司風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。3.各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工遵守跨境賭博制度規(guī)范情況進(jìn)行日常監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，并向公司管理層報(bào)告。（二）外部監(jiān)督1.積極配合國(guó)家有關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，接受監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整公司跨境賭博制度規(guī)范，確保公司運(yùn)營(yíng)始終符合外部監(jiān)管要求。3.加強(qiáng)與同行業(yè)企業(yè)的交流與合作，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)和做法，共同維護(hù)行業(yè)健康發(fā)展環(huán)境。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.公司將依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、本制度以及相關(guān)證據(jù)材料，對(duì)員工及相關(guān)方的行為是否構(gòu)成跨境賭博違規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。2.對(duì)于疑似違規(guī)行為，公司將組織專門人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)，確保認(rèn)定結(jié)果客觀、公正。（二）處理措施1.警告對(duì)于初次違反跨境賭博制度規(guī)范，情節(jié)較輕，未造成實(shí)際損失的員工或相關(guān)方，給予警告處分，并責(zé)令其立即改正違規(guī)行為。2.罰款對(duì)違反制度規(guī)范，情節(jié)較為嚴(yán)重，給公司造成一定經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的，除責(zé)令改正外，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)金額的罰款。3.解除勞動(dòng)合同/合作關(guān)系對(duì)于嚴(yán)重違反跨境賭博制度規(guī)范，構(gòu)成違法犯罪行為的員工或相關(guān)方，公司將依法解除勞動(dòng)合同或合作關(guān)系，并將其移送司法機(jī)關(guān)依法處理。4.賠償損失對(duì)因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的員工或相關(guān)方，公司有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失情況確定。（三）申訴與復(fù)議1.員工或相關(guān)方對(duì)違規(guī)處理結(jié)果有異議的，可以在接到處理通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向公司提出申訴。2.公司將組織專門的申訴處理小組，對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給予申訴人答復(fù)。3.如申訴人對(duì)申訴處理結(jié)果仍不滿意，可以向上級(jí)主管部門申請(qǐng)復(fù)議，上級(jí)主管部門將根據(jù)具體情況進(jìn)行審查，并作出最終決定。七、附則（一）制度解釋權(quán)本制度由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)