PAGE法審公司制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范法審公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障公司及客戶的合法權(quán)益，提高公司的服務(wù)質(zhì)量和管理水平，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于法審公司全體員工、業(yè)務(wù)合作伙伴以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的所有活動(dòng)和事項(xiàng)。（三）基本原則1.合法性原則：公司的一切經(jīng)營活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)。2.獨(dú)立性原則：法審工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正，不受任何外部因素干擾，以保證審查結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。3.專業(yè)性原則：公司員工應(yīng)具備專業(yè)的法律知識(shí)和技能，不斷提升業(yè)務(wù)水平，為客戶提供高質(zhì)量的法審服務(wù)。4.保密性原則：嚴(yán)格保守客戶信息及公司業(yè)務(wù)機(jī)密，防止信息泄露，維護(hù)客戶和公司的利益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)法審公司設(shè)立董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及職能部門，形成層級(jí)分明、分工協(xié)作的組織架構(gòu)。（二）董事會(huì)職責(zé)1.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，決定公司重大事項(xiàng)。2.選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)。3.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。4.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券作出決議。5.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。6.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。7.聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。8.制定公司的基本管理制度。（三）管理層職責(zé)1.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。2.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。3.擬訂公司的基本管理制度。4.制定公司的具體規(guī)章。5.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。6.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。7.董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（四）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.法律審查一部負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議的法律審查工作，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同等。對(duì)公司業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)進(jìn)行研究和解讀，為公司業(yè)務(wù)提供法律支持。參與公司重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目的前期法律調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出法律意見和建議。2.法律審查二部專注于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律審查，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件，為公司提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。協(xié)助公司制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)運(yùn)營。3.訴訟與仲裁部負(fù)責(zé)處理公司涉及的各類訴訟和仲裁案件，代表公司參與訴訟和仲裁活動(dòng)。分析案件法律關(guān)系，制定訴訟和仲裁策略，維護(hù)公司合法權(quán)益?？偨Y(jié)訴訟和仲裁經(jīng)驗(yàn)，為公司業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)防范建議。（五）職能部門職責(zé)1.人力資源部負(fù)責(zé)公司人力資源規(guī)劃、招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等工作。制定員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升員工素質(zhì)和能力，為公司發(fā)展提供人才支持。處理員工勞動(dòng)關(guān)系相關(guān)事宜，營造良好的工作氛圍。2.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，提供財(cái)務(wù)分析報(bào)告。制定公司財(cái)務(wù)預(yù)算和成本控制方案，合理安排資金，確保公司財(cái)務(wù)健康。負(fù)責(zé)公司稅務(wù)申報(bào)和繳納工作，依法納稅，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.行政部負(fù)責(zé)公司行政管理工作，包括辦公設(shè)施管理、文件檔案管理、會(huì)議組織等。制定公司行政管理制度，保障公司日常運(yùn)營秩序。負(fù)責(zé)公司對(duì)外聯(lián)絡(luò)和接待工作，維護(hù)公司良好形象。三、業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）業(yè)務(wù)承接1.市場部門負(fù)責(zé)收集潛在客戶信息，對(duì)客戶需求進(jìn)行初步了解和評(píng)估。2.對(duì)于符合公司業(yè)務(wù)范圍和承接條件的項(xiàng)目，由市場部門填寫業(yè)務(wù)承接申請(qǐng)表，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、客戶要求、預(yù)計(jì)工作量等信息。3.申請(qǐng)表提交至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行審核，判斷是否具備承接能力和資源。如審核通過，報(bào)管理層審批；如審核不通過，及時(shí)反饋市場部門并說明原因。4.管理層對(duì)業(yè)務(wù)承接申請(qǐng)進(jìn)行最終審批，審批通過后由市場部門與客戶簽訂業(yè)務(wù)委托合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等條款。（二）項(xiàng)目實(shí)施1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目情況組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織團(tuán)隊(duì)成員開展項(xiàng)目前期調(diào)研，深入了解項(xiàng)目相關(guān)背景信息、法律法規(guī)要求、業(yè)務(wù)流程等，收集項(xiàng)目所需資料。3.依據(jù)調(diào)研結(jié)果，制定詳細(xì)的項(xiàng)目工作計(jì)劃，明確工作步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并報(bào)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核。4.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)按照工作計(jì)劃開展工作，對(duì)項(xiàng)目涉及的法律文件、業(yè)務(wù)資料等進(jìn)行全面審查，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能進(jìn)行分析和判斷，提出法律意見和建議。5.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)保持與客戶的溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)展情況，解答客戶疑問；如遇重大問題或需要調(diào)整工作計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并與客戶協(xié)商解決。6.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人定期組織團(tuán)隊(duì)成員召開項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議，總結(jié)工作進(jìn)展，分析存在的問題，研究解決方案，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。（三）項(xiàng)目審核1.項(xiàng)目完成初稿后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部初審，檢查工作成果是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、是否全面準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目情況、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等問題。2.初審?fù)ㄟ^后，將項(xiàng)目成果提交至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行二審。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目整體質(zhì)量、法律意見的準(zhǔn)確性和可行性等進(jìn)行審核，提出修改意見和建議。3.對(duì)于重大項(xiàng)目或存在較大爭議的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)專家或資深律師進(jìn)行會(huì)審，充分聽取各方意見，確保項(xiàng)目成果的高質(zhì)量。4.根據(jù)審核意見，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)工作成果進(jìn)行修改完善，直至審核通過。（四）項(xiàng)目交付1.項(xiàng)目審核通過后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將最終的項(xiàng)目成果按照合同約定的方式和時(shí)間交付給客戶，并提供必要的解釋和說明。2.客戶對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行驗(yàn)收，如提出反饋意見，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通和處理，確?？蛻魸M意。3.項(xiàng)目交付后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目文檔進(jìn)行整理歸檔，包括項(xiàng)目資料、工作記錄、審核意見、交付成果等，以便后續(xù)查閱和參考。四、質(zhì)量控制規(guī)范（一）質(zhì)量控制目標(biāo)確保法審公司提供的所有服務(wù)均符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部質(zhì)量要求，保證服務(wù)質(zhì)量的穩(wěn)定性和可靠性，提高客戶滿意度。（二）質(zhì)量控制體系1.建立質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的流程、方法、要求和質(zhì)量指標(biāo)。針對(duì)不同類型的法審業(yè)務(wù)，如合同審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、訴訟仲裁等，分別制定具體的質(zhì)量控制要點(diǎn)和審查標(biāo)準(zhǔn)。2.設(shè)立質(zhì)量控制崗位在公司內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量控制部門或崗位，配備專業(yè)的質(zhì)量控制人員。質(zhì)量控制人員負(fù)責(zé)對(duì)公司所有業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢查，獨(dú)立行使質(zhì)量控制職能。3.實(shí)施質(zhì)量控制流程項(xiàng)目承接階段，質(zhì)量控制人員參與業(yè)務(wù)承接申請(qǐng)的審核，評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量要求，提出意見和建議。項(xiàng)目實(shí)施過程中，質(zhì)量控制人員定期對(duì)項(xiàng)目工作進(jìn)展進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，確保項(xiàng)目按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工作計(jì)劃推進(jìn)。項(xiàng)目審核環(huán)節(jié)，質(zhì)量控制人員對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行質(zhì)量抽檢，檢查審核意見的準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目提出整改要求。項(xiàng)目交付后，質(zhì)量控制人員收集客戶反饋意見，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。（三）質(zhì)量監(jiān)督與檢查1.定期開展內(nèi)部質(zhì)量檢查工作，檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)操作流程的執(zhí)行情況、工作底稿的完整性和準(zhǔn)確性、審核意見的合理性等。2.對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目或風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)質(zhì)量檢查，確保項(xiàng)目質(zhì)量可控。3.收集客戶反饋意見，對(duì)客戶提出的質(zhì)量問題進(jìn)行及時(shí)處理和跟蹤，將客戶滿意度作為衡量服務(wù)質(zhì)量的重要指標(biāo)。4.建立質(zhì)量問題反饋機(jī)制，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，及時(shí)反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)部門和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，要求限期整改，并跟蹤整改情況。（四）質(zhì)量改進(jìn)措施1.根據(jù)質(zhì)量監(jiān)督與檢查結(jié)果，定期召開質(zhì)量分析會(huì)議，分析質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。2.針對(duì)質(zhì)量問題，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施和方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，限期實(shí)施改進(jìn)。3.對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善改進(jìn)方案，確保質(zhì)量問題得到有效解決，服務(wù)質(zhì)量不斷提升。4.將質(zhì)量改進(jìn)工作納入公司績效考核體系，對(duì)在質(zhì)量改進(jìn)工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)全體員工積極參與質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)。五、人員管理規(guī)范（一）員工招聘與錄用1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，人力資源部制定年度招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、人數(shù)、任職要求等信息。2.通過多種渠道發(fā)布招聘信息，如招聘網(wǎng)站、社交媒體、校園招聘、人才市場等，吸引符合條件的應(yīng)聘者。3.對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行簡歷篩選、面試、筆試、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)，全面評(píng)估應(yīng)聘者的專業(yè)知識(shí)、技能水平、工作經(jīng)驗(yàn)及綜合素質(zhì)。4.對(duì)于通過各項(xiàng)考核的應(yīng)聘者，發(fā)放錄用通知，明確入職時(shí)間、崗位、薪酬待遇等事項(xiàng)。應(yīng)聘者入職前需提供相關(guān)資料，辦理入職手續(xù)。（二）員工培訓(xùn)與發(fā)展1.新員工入職后，人力資源部組織開展新員工培訓(xùn)，內(nèi)容包括公司概況、組織架構(gòu)、規(guī)章制度、企業(yè)文化等，幫助新員工盡快熟悉公司環(huán)境和業(yè)務(wù)流程。2.根據(jù)員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定個(gè)性化的培訓(xùn)計(jì)劃，提供內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種培訓(xùn)方式，提升員工專業(yè)知識(shí)和技能水平。3.鼓勵(lì)員工參加各類專業(yè)資格考試和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，對(duì)取得相關(guān)證書或在行業(yè)內(nèi)有突出表現(xiàn)的員工給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和支持。4.建立員工培訓(xùn)檔案，記錄員工培訓(xùn)情況和學(xué)習(xí)成果，為員工職業(yè)發(fā)展提供參考依據(jù)。（三）績效考核與激勵(lì)1.人力資源部制定科學(xué)合理的績效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核周期、考核方式等內(nèi)容?？己酥笜?biāo)包括工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面。2.定期對(duì)員工進(jìn)行績效考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。根據(jù)考核結(jié)果，給予相應(yīng)的績效獎(jiǎng)金和晉升、調(diào)薪等激勵(lì)措施。3.對(duì)于績效考核優(yōu)秀的員工，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金、晉升職位等，激勵(lì)員工積極工作，提高工作績效。4.對(duì)于績效考核不合格的員工，進(jìn)行誡勉談話，幫助其分析原因，制定改進(jìn)計(jì)劃。如連續(xù)多次考核不合格，按照公司規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。（四）員工離職管理1.員工因個(gè)人原因提出離職申請(qǐng)的，需提前[X]天向所在部門提交書面申請(qǐng)，說明離職原因和預(yù)計(jì)離職時(shí)間。2.所在部門負(fù)責(zé)人收到離職申請(qǐng)后，與員工進(jìn)行溝通，了解離職原因，并對(duì)工作交接等事項(xiàng)進(jìn)行安排。3.員工離職前，需完成工作交接手續(xù)，將工作資料、文件、未完成的工作任務(wù)等移交給指定的人員，并填寫工作交接清單。4.人力資源部在員工完成工作交接后，辦理離職手續(xù)，包括結(jié)算工資、退還公司財(cái)物、解除勞動(dòng)合同等。5.對(duì)離職員工進(jìn)行離職面談，了解其對(duì)公司的意見和建議，同時(shí)提醒員工遵守競業(yè)禁止等相關(guān)規(guī)定。六、保密與信息安全規(guī)范（一）保密制度1.明確公司保密范圍，包括客戶信息、業(yè)務(wù)資料、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、公司戰(zhàn)略規(guī)劃等各類涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的內(nèi)容。2.與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在保密方面的權(quán)利和義務(wù)，要求員工嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露公司機(jī)密信息。3.在公司內(nèi)部加強(qiáng)保密宣傳教育，提高員工保密意識(shí)，使員工認(rèn)識(shí)到保密工作的重要性。4.對(duì)涉及保密信息的文件、資料、存儲(chǔ)設(shè)備等進(jìn)行嚴(yán)格管理，設(shè)置保密標(biāo)識(shí)，限制訪問權(quán)限，確保保密信息的安全存儲(chǔ)和傳輸。5.嚴(yán)格控制對(duì)外披露公司保密信息的行為，如需對(duì)外披露，必須經(jīng)過公司管理層審批，并采取必要的保密措施。（二）信息安全管理1.建立信息安全管理體系，制定信息安全策略和管理制度，明確信息安全管理的目標(biāo)、原則、流程和措施。2.加強(qiáng)公司網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設(shè)備，定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全檢測和漏洞掃描，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)公司內(nèi)部信息系統(tǒng)進(jìn)行安全管理，設(shè)置用戶權(quán)限