PAGE年度規(guī)范性文件制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，提高公司治理水平，確保公司各項工作依法依規(guī)開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在工作中涉及的規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施、修訂及廢止等活動。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)基于公司實際情況，具有科學(xué)性和合理性，能夠有效指導(dǎo)公司各項工作。3.統(tǒng)一協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，確保公司制度體系的一致性。4.公開透明原則：規(guī)范性文件應(yīng)及時向公司內(nèi)部公開，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。5.動態(tài)更新原則：根據(jù)公司發(fā)展、法律法規(guī)及行業(yè)標準的變化，及時對規(guī)范性文件進行修訂和廢止，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在管理活動中制定的，具有普遍約束力，能夠反復(fù)適用的文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細則等。（二）分類1.公司章程：規(guī)定公司的基本組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、公司治理機制等根本性事項的文件。2.管理制度：針對公司某一管理領(lǐng)域或業(yè)務(wù)流程制定的全面性、系統(tǒng)性的管理規(guī)定，如人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、市場營銷管理制度等。3.專項辦法：對公司特定業(yè)務(wù)或?qū)ｍ椆ぷ髦贫ǖ木唧w操作辦法，如項目招投標管理辦法、合同管理辦法等。4.工作細則：對公司某項工作或業(yè)務(wù)流程的具體操作步驟、流程、標準等進行細化的文件，如財務(wù)報銷工作細則、考勤管理工作細則等。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司章程由公司股東大會制定和修改。2.管理制度、專項辦法由公司相關(guān)職能部門負責(zé)起草，經(jīng)公司管理層審核后，報總經(jīng)理批準發(fā)布。3.工作細則由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門或崗位負責(zé)制定，經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準發(fā)布。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求及管理需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、預(yù)計完成時間等。公司辦公室對各部門提交的立項申請進行匯總、初審，提出立項意見，報公司管理層審批。2.起草立項批準后，由負責(zé)起草的部門或人員成立起草小組，開展調(diào)研、收集資料、分析論證等工作，形成規(guī)范性文件初稿。起草過程中應(yīng)充分征求相關(guān)部門、崗位及員工的意見，對反饋意見進行認真研究和吸收，確保文件內(nèi)容的科學(xué)性、合理性和可操作性。3.審查規(guī)范性文件初稿完成后，由起草部門將文件送公司辦公室進行形式審查，主要審查文件格式、文字表述、邏輯結(jié)構(gòu)等是否符合要求。公司辦公室將形式審查通過的文件送公司法律合規(guī)部門進行合法性審查，法律合規(guī)部門依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標準，對文件內(nèi)容的合法性進行審查，并出具審查意見。對于涉及重大事項、專業(yè)性較強或與員工利益密切相關(guān)的規(guī)范性文件，還應(yīng)組織相關(guān)部門、專家及員工代表進行專題論證，廣泛聽取意見。4.發(fā)布經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照公司發(fā)文程序，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽發(fā)。規(guī)范性文件以公司正式文件形式發(fā)布，發(fā)布時應(yīng)注明文件編號、發(fā)布日期、生效日期等信息，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進行公示，確保員工知曉。四、規(guī)范性文件的審查（一）審查內(nèi)容1.合法性審查：重點審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準的規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的內(nèi)容。2.合規(guī)性審查：審查規(guī)范性文件是否符合公司內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)政策要求，是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)。3.合理性審查：評估規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合理、可行，是否充分考慮公司實際情況和員工利益，是否具有可操作性。4.協(xié)調(diào)性審查：審查規(guī)范性文件與公司外部相關(guān)單位、部門的規(guī)定及政策是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。（二）審查方式1.形式審查：由公司辦公室對規(guī)范性文件的格式、文字表述、邏輯結(jié)構(gòu)等進行初步審查，確保文件形式規(guī)范。2.合法性審查：由公司法律合規(guī)部門依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標準，對規(guī)范性文件的內(nèi)容進行合法性審查，并出具審查意見。3.專題論證：對于涉及重大事項、專業(yè)性較強或與員工利益密切相關(guān)的規(guī)范性文件，組織相關(guān)部門（崗位）、專家及員工代表進行專題論證，廣泛聽取意見，確保文件內(nèi)容科學(xué)合理、切實可行。五、規(guī)范性文件的實施（一）培訓(xùn)與宣貫1.規(guī)范性文件發(fā)布后，由起草部門或相關(guān)職能部門負責(zé)組織開展培訓(xùn)與宣貫工作，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。2.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、部門內(nèi)部培訓(xùn)、線上培訓(xùn)等多種形式，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括文件的制定背景、目的、主要內(nèi)容、適用范圍、操作流程等。3.培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對員工的學(xué)習(xí)情況進行考核，確保員工掌握規(guī)范性文件的相關(guān)知識和技能。（二）執(zhí)行與監(jiān)督1.公司各部門及全體員工應(yīng)嚴格按照規(guī)范性文件的要求開展工作，確保文件的有效執(zhí)行。2.公司管理層負責(zé)對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。3.對于違反規(guī)范性文件的行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)及行業(yè)標準發(fā)生重大變化，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大調(diào)整，需要對規(guī)范性文件進行修訂的。3.規(guī)范性文件實施過程中發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷或問題，需要進行修訂完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序基本一致，包括立項、起草、審查、發(fā)布等環(huán)節(jié)。修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)重新編號、發(fā)布，并注明修訂日期和生效日期。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)及行業(yè)標準明確廢止相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件失去效力的。2.公司規(guī)范性文件所依據(jù)的事項已不存在或已不再適用的。3.規(guī)范性文件已被新的規(guī)范性文件所替代的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（四）廢止程序1.由公司相關(guān)部門或崗位提出規(guī)范性文件廢止申請，填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，說明廢止理由。2.公司辦公室對廢止申請進行初審，提出初審意見，報公司管理層審批。3.經(jīng)公司管理層批準廢止的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進行公示。七、規(guī)范性文件的管理與歸檔（一）管理職責(zé)1.公司辦公室負責(zé)規(guī)范性文件的統(tǒng)一管理，建立規(guī)范性文件臺賬，對規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施、修訂及廢止等全過程進行記錄和跟蹤。2.各部門負責(zé)本部門規(guī)范性文件的日常管理，指定專人負責(zé)文件的收集、整理、保管等工作，并按照公司辦公室的要求及時報送相關(guān)文件資料。（二）歸檔要求1.規(guī)范性文件應(yīng)按照類別、年度、編號等進行分類歸檔，確保文件資料的完整性和系統(tǒng)性。2.歸檔文件應(yīng)包括文