PAGE告知承諾制度規(guī)范一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的告知承諾制度，提高工作效率，優(yōu)化服務(wù)流程，保障公司/組織與相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門以及與公司/組織業(yè)務(wù)往來的外部機(jī)構(gòu)、個人在辦理各類業(yè)務(wù)、簽訂協(xié)議等過程中涉及告知承諾事項的管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：告知承諾制度的實施必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的內(nèi)部規(guī)定，確保各項操作合法有效。2.真實誠信原則：相關(guān)方應(yīng)如實提供信息，作出真實、準(zhǔn)確、完整的承諾，不得隱瞞或虛假陳述。3.高效便民原則：在確保風(fēng)險可控的前提下，簡化辦事流程，提高工作效率，為相關(guān)方提供便捷的服務(wù)。4.權(quán)責(zé)對等原則：明確告知承諾雙方的權(quán)利和義務(wù)，做到權(quán)利與責(zé)任相匹配，確保制度的公平性和嚴(yán)肅性。二、告知承諾的內(nèi)容與方式（一）告知內(nèi)容1.在辦理業(yè)務(wù)或簽訂協(xié)議前，公司/組織應(yīng)向相關(guān)方明確告知以下內(nèi)容：辦理業(yè)務(wù)或簽訂協(xié)議所依據(jù)的法律法規(guī)、政策文件以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定。所需提交的材料清單、格式要求及填寫規(guī)范。業(yè)務(wù)辦理或協(xié)議履行的流程、期限及注意事項。違反告知承諾可能承擔(dān)的法律責(zé)任。2.針對不同業(yè)務(wù)類型，應(yīng)制定詳細(xì)的告知模板，并根據(jù)法律法規(guī)及政策變化及時更新。告知模板應(yīng)清晰明了、通俗易懂，確保相關(guān)方能夠準(zhǔn)確理解告知內(nèi)容。（二）承諾內(nèi)容1.相關(guān)方應(yīng)在充分理解告知內(nèi)容的基礎(chǔ)上，作出以下承諾：所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。嚴(yán)格按照告知的要求辦理業(yè)務(wù)或履行協(xié)議，遵守法律法規(guī)、政策文件以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定。如違反承諾，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并接受公司/組織依照規(guī)定作出的處理。2.承諾方式可采用書面形式（如承諾書、聲明書等）或電子形式（如通過公司/組織指定的在線平臺提交承諾信息）。書面承諾應(yīng)加蓋相關(guān)方公章或簽字，電子承諾應(yīng)具備可靠的電子簽名技術(shù)保障其真實性和有效性。（三）告知方式1.公司/組織應(yīng)通過多種方式向相關(guān)方進(jìn)行告知，確保告知內(nèi)容能夠及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)給對方：在公司/組織官方網(wǎng)站、辦事窗口等顯著位置公示告知內(nèi)容及相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南。在辦理業(yè)務(wù)過程中，由工作人員當(dāng)面進(jìn)行詳細(xì)告知，并發(fā)放告知手冊。告知手冊應(yīng)包含業(yè)務(wù)辦理流程、所需材料清單、告知承諾相關(guān)規(guī)定等內(nèi)容。通過電子郵件、短信等方式向相關(guān)方發(fā)送告知信息，但應(yīng)確保相關(guān)方已預(yù)留有效的聯(lián)系方式，并在發(fā)送后及時確認(rèn)對方是否收到。2.對于重要業(yè)務(wù)或涉及較大風(fēng)險的告知承諾事項，應(yīng)采用當(dāng)面告知并由相關(guān)方簽字確認(rèn)的方式，以確保告知內(nèi)容已被充分理解和接受。三、告知承諾的辦理流程（一）業(yè)務(wù)受理1.工作人員在受理業(yè)務(wù)時，應(yīng)首先向相關(guān)方進(jìn)行告知，明確告知其享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。2.對相關(guān)方提交的申請材料進(jìn)行初步審查，核對材料的完整性、真實性和有效性。如申請材料不齊全或不符合要求，應(yīng)一次性告知相關(guān)方需要補(bǔ)充的材料及內(nèi)容。（二）承諾提交1.相關(guān)方在知曉告知內(nèi)容后，根據(jù)自身情況決定是否采用告知承諾方式辦理業(yè)務(wù)。如選擇采用告知承諾方式，應(yīng)按照要求填寫承諾書或通過指定平臺提交電子承諾。2.工作人員應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)方正確填寫承諾書或提交電子承諾，確保承諾內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確、完整。對于承諾內(nèi)容不符合要求的，應(yīng)及時告知相關(guān)方進(jìn)行修改。（三）審核確認(rèn)1.業(yè)務(wù)受理部門收到相關(guān)方的承諾后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容主要包括承諾內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、政策文件以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定，承諾事項是否與告知內(nèi)容一致，相關(guān)方提供的信息是否真實、準(zhǔn)確、完整等。2.對于審核通過的承諾，業(yè)務(wù)受理部門應(yīng)出具審核確認(rèn)意見，并將相關(guān)材料及承諾信息流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)。對于審核不通過的承諾，應(yīng)及時告知相關(guān)方原因，并要求其重新作出承諾或補(bǔ)充相關(guān)材料。（四）業(yè)務(wù)辦理1.經(jīng)審核確認(rèn)的承諾生效后，業(yè)務(wù)受理部門應(yīng)按照承諾內(nèi)容為相關(guān)方辦理業(yè)務(wù)。在辦理過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的流程和期限進(jìn)行操作，確保業(yè)務(wù)辦理的準(zhǔn)確性和及時性。2.如在業(yè)務(wù)辦理過程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)方存在違反承諾的行為，應(yīng)立即停止業(yè)務(wù)辦理，并按照本制度的規(guī)定進(jìn)行處理。（五）事后監(jiān)管1.業(yè)務(wù)辦理完成后，公司/組織應(yīng)建立事后監(jiān)管機(jī)制，對相關(guān)方履行承諾的情況進(jìn)行跟蹤檢查。跟蹤檢查可采用定期檢查、不定期抽查等方式進(jìn)行。2.如發(fā)現(xiàn)相關(guān)方未履行承諾，應(yīng)及時發(fā)出通知，要求其限期整改。整改期限屆滿后，對整改情況進(jìn)行復(fù)查。對于拒不整改或整改后仍不符合要求的相關(guān)方，應(yīng)按照法律法規(guī)及公司/組織的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并依法追究其法律責(zé)任。四、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部應(yīng)建立健全監(jiān)督機(jī)制，明確各部門在告知承諾制度實施過程中的職責(zé)分工，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)辦理全過程的監(jiān)督檢查。2.審計部門應(yīng)對告知承諾制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期審計，重點檢查承諾事項的審核把關(guān)、業(yè)務(wù)辦理流程的合規(guī)性、事后監(jiān)管措施的落實情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對工作人員在告知承諾制度實施過程中廉潔自律情況的監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。（二）外部監(jiān)督1.主動接受上級主管部門、行業(yè)協(xié)會等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合其開展的各項監(jiān)督工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。2.建立健全投訴舉報機(jī)制，暢通投訴舉報渠道，接受社會公眾對公司/組織告知承諾制度實施情況的監(jiān)督。對投訴舉報事項應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。（三）信用管理1.建立告知承諾信用檔案，記錄相關(guān)方的承諾信息、業(yè)務(wù)辦理情況、履行承諾情況以及違規(guī)處理結(jié)果等。信用檔案應(yīng)作為公司/組織對相關(guān)方進(jìn)行信用評價的重要依據(jù)。2.根據(jù)信用檔案記錄，對相關(guān)方進(jìn)行信用評價，評價結(jié)果分為不同等級。對于信用等級較高的相關(guān)方，在業(yè)務(wù)辦理過程中可給予一定的便利和優(yōu)惠措施；對于信用等級較低的相關(guān)方，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，提高檢查頻次，并限制其享受某些特定的服務(wù)或優(yōu)惠政策。3.將相關(guān)方的信用信息與社會信用體系進(jìn)行對接，實現(xiàn)信用信息的共享和互認(rèn)，對嚴(yán)重失信的相關(guān)方依法實施聯(lián)合懲戒。五、法律責(zé)任（一）相關(guān)方責(zé)任1.如相關(guān)方提供虛假信息或違反承諾，導(dǎo)致公司/組織或其他第三方遭受損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括直接損失和間接損失，具體賠償金額根據(jù)實際損失情況確定。2.相關(guān)方違反承諾的行為構(gòu)成違法犯罪的，應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。（二）工作人員責(zé)任1.工作人員在告知承諾制度實施過程中，如存在玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為，導(dǎo)致公司/組織或相關(guān)方利益受損的，應(yīng)依法給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究其刑事責(zé)任。2.工作人員因故意或重大過失導(dǎo)致告知內(nèi)容錯誤、承諾審核失誤等，給公司/組織或相關(guān)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。公司/組織可根據(jù)內(nèi)部規(guī)定對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。六、附則（一）解釋權(quán)本制度規(guī)范由公司/組織[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在實施過程中，如遇本制度未明確規(guī)定的事項，由負(fù)責(zé)解釋的部門根據(jù)法律法規(guī)及公司/組織的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（二）修訂與廢止1.本制度規(guī)范應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、政策文件的變化以及公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展的需要適時進(jìn)行修訂。修訂程