濟(jì)南大學(xué)零星采購實(shí)施細(xì)則為規(guī)范濟(jì)南大學(xué)零星采購行為，加強(qiáng)采購管理，提高資金使用效益，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《山東省政府采購管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。本細(xì)則所稱零星采購，是指學(xué)校各部門（含學(xué)院、直屬單位，下同）使用財(cái)政性資金、自有資金或其他資金，采購單項(xiàng)或批量預(yù)算金額在20萬元（不含）以下，且未達(dá)到政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)類采購項(xiàng)目。工程類零星采購參照國家及地方相關(guān)工程管理規(guī)定執(zhí)行，不適用本細(xì)則。一、管理職責(zé)劃分（一）采購管理部門職責(zé)學(xué)校國有資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處（以下簡稱"國資處"）為零星采購的統(tǒng)籌管理部門，主要職責(zé)包括：1.制定并完善學(xué)校零星采購管理制度，指導(dǎo)各部門規(guī)范開展采購活動(dòng)；2.審核采購需求的合理性、合規(guī)性，監(jiān)督采購流程執(zhí)行情況；3.建立并維護(hù)學(xué)校零星采購供應(yīng)商庫，組織供應(yīng)商誠信評價(jià)；4.受理采購活動(dòng)中的質(zhì)疑與投訴，協(xié)調(diào)處理采購糾紛；5.匯總統(tǒng)計(jì)全校零星采購數(shù)據(jù)，定期向?qū)W校報(bào)告采購執(zhí)行情況。（二）使用部門職責(zé)采購需求提出部門（以下簡稱"使用部門"）為零星采購的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)編制采購需求，明確采購標(biāo)的的技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求等；2.執(zhí)行采購審批程序，組織實(shí)施采購活動(dòng)（金額5000元以上的采購需在國資處指導(dǎo)下開展）；3.組織采購驗(yàn)收，確認(rèn)采購標(biāo)的質(zhì)量、數(shù)量及服務(wù)符合要求；4.負(fù)責(zé)采購合同的起草、簽訂及履約管理；5.整理并保存采購檔案，配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)學(xué)校計(jì)劃財(cái)務(wù)處（以下簡稱"財(cái)務(wù)處"）負(fù)責(zé)零星采購的資金管理與支付審核，主要職責(zé)包括：1.審核采購預(yù)算的合規(guī)性及資金來源的合法性；2.審核采購合同、驗(yàn)收報(bào)告等付款依據(jù)的完整性；3.按規(guī)定辦理采購款項(xiàng)支付手續(xù)；4.對采購資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。（四）監(jiān)督部門職責(zé)學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)與審計(jì)處負(fù)責(zé)對零星采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，主要職責(zé)包括：1.對采購流程的合規(guī)性、公正性進(jìn)行監(jiān)督；2.受理采購活動(dòng)中的違紀(jì)違規(guī)舉報(bào)，開展調(diào)查處理；3.對采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)抽查，提出整改建議。二、采購申請與審批（一）采購需求論證使用部門應(yīng)在采購前開展需求論證，確保采購標(biāo)的符合實(shí)際工作需要，避免重復(fù)采購、超標(biāo)準(zhǔn)采購。1.單項(xiàng)或批量預(yù)算金額5000元（含）以下的采購項(xiàng)目，由使用部門負(fù)責(zé)人組織至少2名本部門人員進(jìn)行需求確認(rèn)，形成書面記錄；2.單項(xiàng)或批量預(yù)算金額5000元至2萬元（含）的采購項(xiàng)目，由使用部門分管領(lǐng)導(dǎo)組織3名以上（含）相關(guān)人員（至少1名技術(shù)人員）進(jìn)行論證，形成《零星采購需求論證表》；3.單項(xiàng)或批量預(yù)算金額2萬元至20萬元（含）的采購項(xiàng)目，由使用部門牽頭，邀請國資處、財(cái)務(wù)處及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥ㄖ辽?名校外專家）參與論證，形成詳細(xì)論證報(bào)告，明確技術(shù)參數(shù)的非傾向性、預(yù)算的合理性及采購方式的適用性。（二）審批流程1.5000元（含）以下采購項(xiàng)目：使用部門填寫《零星采購申請表》，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人簽字審批后實(shí)施；2.5000元至2萬元（含）采購項(xiàng)目：使用部門填寫《零星采購申請表》，附需求論證表，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后，報(bào)國資處備案；3.2萬元至20萬元（含）采購項(xiàng)目：使用部門填寫《零星采購申請表》，附需求論證報(bào)告、市場調(diào)研情況（至少3家供應(yīng)商報(bào)價(jià)），經(jīng)科室負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后，提交國資處審核，審核通過后實(shí)施。三、采購實(shí)施（一）采購方式及適用范圍零星采購可采用直接采購、比價(jià)采購、競爭性談判三種方式，具體適用范圍如下：1.直接采購：適用于單項(xiàng)或批量預(yù)算金額5000元（含）以下，且市場供應(yīng)充足、價(jià)格透明的通用類產(chǎn)品（如辦公文具、日常耗材等）。2.比價(jià)采購：適用于單項(xiàng)或批量預(yù)算金額5000元至10萬元（含）的采購項(xiàng)目，或雖金額低于5000元但技術(shù)參數(shù)復(fù)雜、需對比性能的采購項(xiàng)目。3.競爭性談判：適用于單項(xiàng)或批量預(yù)算金額10萬元至20萬元（含）的采購項(xiàng)目，或技術(shù)參數(shù)特殊、市場競爭不充分的采購項(xiàng)目。（二）直接采購操作要求1.使用部門應(yīng)選擇學(xué)校供應(yīng)商庫內(nèi)的供應(yīng)商，若庫內(nèi)無符合要求的供應(yīng)商，需提供至少2家市場供應(yīng)商的資質(zhì)證明（營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可等）及報(bào)價(jià)單；2.采購過程需留存供應(yīng)商報(bào)價(jià)單、采購清單（列明產(chǎn)品名稱、型號、數(shù)量、單價(jià)），由采購經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；3.單次采購金額超過3000元的，原則上通過銀行轉(zhuǎn)賬支付，不得使用現(xiàn)金結(jié)算。（三）比價(jià)采購操作要求1.使用部門需選擇至少3家（含）符合資質(zhì)的供應(yīng)商（優(yōu)先從學(xué)校供應(yīng)商庫中選?。?，要求供應(yīng)商提供加蓋公章的報(bào)價(jià)單及技術(shù)響應(yīng)文件（含產(chǎn)品參數(shù)、服務(wù)承諾等）；2.比價(jià)過程由使用部門組織，邀請至少1名非采購經(jīng)辦人參與監(jiān)督，填寫《零星采購比價(jià)記錄表》，記錄各供應(yīng)商報(bào)價(jià)、技術(shù)優(yōu)勢及推薦理由；3.原則上選擇報(bào)價(jià)最低且技術(shù)響應(yīng)符合要求的供應(yīng)商，若需選擇非最低價(jià)供應(yīng)商，需在比價(jià)記錄中注明原因并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；4.比價(jià)結(jié)果需在部門內(nèi)部公示3個(gè)工作日（公示內(nèi)容包括采購項(xiàng)目、供應(yīng)商名稱、成交金額），無異議后簽訂采購合同。（四）競爭性談判操作要求1.使用部門需組建談判小組，成員由使用部門代表（2人）、技術(shù)專家（1人）、國資處代表（1人）組成，總?cè)藬?shù)不少于5人；2.談判小組需編制談判文件，明確采購標(biāo)的技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)價(jià)要求、評審辦法（綜合評分法或最低評標(biāo)價(jià)法）等內(nèi)容；3.邀請至少3家（含）符合條件的供應(yīng)商參與談判，供應(yīng)商需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交響應(yīng)文件；4.談判過程需全程記錄，形成《競爭性談判記錄表》，記錄談判內(nèi)容、供應(yīng)商澄清事項(xiàng)及最終報(bào)價(jià)；5.談判小組根據(jù)評審辦法確定成交供應(yīng)商，結(jié)果經(jīng)全體成員簽字確認(rèn)后，在學(xué)校官網(wǎng)公示5個(gè)工作日，無異議后簽訂采購合同。四、合同管理（一）合同簽訂要求1.單項(xiàng)或批量采購金額5000元（含）以上的采購項(xiàng)目，必須簽訂書面采購合同；2.合同需明確標(biāo)的名稱、數(shù)量、規(guī)格型號、單價(jià)、總金額、交付時(shí)間及地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)、違約責(zé)任等條款；3.合同文本需經(jīng)使用部門法律顧問或?qū)W校法律事務(wù)部門審核（金額10萬元以上的采購項(xiàng)目必須經(jīng)法律事務(wù)部門審核），審核通過后由使用部門負(fù)責(zé)人簽字并加蓋部門公章；4.合同一式四份，使用部門、供應(yīng)商、國資處、財(cái)務(wù)處各執(zhí)一份。（二）合同履約管理使用部門應(yīng)跟蹤合同履行情況，督促供應(yīng)商按合同約定交付貨物或提供服務(wù)。若出現(xiàn)延遲交付、質(zhì)量不符等問題，使用部門應(yīng)及時(shí)書面通知供應(yīng)商整改，整改不力的可按合同約定追究違約責(zé)任。五、驗(yàn)收與入庫（一）驗(yàn)收組織1.5000元（含）以下采購項(xiàng)目：由使用部門指定2名（含）以上人員驗(yàn)收，填寫《零星采購驗(yàn)收單》；2.5000元至10萬元（含）采購項(xiàng)目：由使用部門牽頭，組織技術(shù)人員、國資處代表共同驗(yàn)收，驗(yàn)收小組不少于3人；3.10萬元至20萬元（含）采購項(xiàng)目：由使用部門牽頭，邀請國資處、財(cái)務(wù)處、技術(shù)專家（至少1名校外專家）組成驗(yàn)收小組，驗(yàn)收小組不少于5人。（二）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收應(yīng)依據(jù)采購合同、技術(shù)參數(shù)要求及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：1.貨物類：數(shù)量是否匹配，外觀是否完好，規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)是否符合要求，隨機(jī)文件（說明書、合格證、保修卡等）是否齊全；2.服務(wù)類：服務(wù)內(nèi)容是否按合同約定完成，服務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)記錄是否完整。（三）驗(yàn)收結(jié)果處理1.驗(yàn)收合格的，驗(yàn)收小組全體成員在《零星采購驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)，作為付款依據(jù)；2.驗(yàn)收不合格的，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或退換貨，整改后重新驗(yàn)收仍不合格的，終止合同并按約定索賠；3.涉及固定資產(chǎn)的采購項(xiàng)目，驗(yàn)收合格后需到國資處辦理固定資產(chǎn)入庫手續(xù)。六、付款管理（一）付款申請材料使用部門申請付款時(shí)，需提交以下材料：1.《零星采購申請表》；2.采購合同（5000元以上項(xiàng)目）；3.《零星采購驗(yàn)收單》；4.供應(yīng)商開具的合法發(fā)票；5.其他相關(guān)材料（如比價(jià)記錄、談判記錄、需求論證報(bào)告等）。（二）付款流程1.5000元（含）以下采購項(xiàng)目：使用部門整理付款材料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后提交財(cái)務(wù)處，財(cái)務(wù)處審核通過后3個(gè)工作日內(nèi)支付；2.5000元至10萬元（含）采購項(xiàng)目：使用部門提交付款材料，經(jīng)國資處審核簽字后，由財(cái)務(wù)處審核支付，支付時(shí)限不超過5個(gè)工作日；3.10萬元至20萬元（含）采購項(xiàng)目：使用部門提交付款材料，經(jīng)國資處、審計(jì)處審核簽字后，由財(cái)務(wù)處審核支付，支付時(shí)限不超過7個(gè)工作日。（三）質(zhì)保金管理對需提供質(zhì)保服務(wù)的采購項(xiàng)目（如設(shè)備類、維修類），可預(yù)留合同總金額5%-10%作為質(zhì)保金，質(zhì)保期滿且無質(zhì)量問題后，由使用部門提出申請，按付款流程支付質(zhì)保金。七、特殊情況處理（一）緊急采購因突發(fā)公共事件、教學(xué)科研急需等特殊情況需緊急采購的，使用部門需填寫《緊急采購申請表》，說明緊急原因、采購內(nèi)容及預(yù)算，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后，可簡化采購流程，但需在采購?fù)瓿珊?個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)全相關(guān)材料（包括供應(yīng)商選擇依據(jù)、采購過程記錄等）并報(bào)國資處備案。緊急采購單次金額不得超過5萬元，年度累計(jì)金額不得超過20萬元。（二）單一來源采購因?qū)＠?、專有技術(shù)或服務(wù)配套等原因，只能從唯一供應(yīng)商處采購的，使用部門需提供市場調(diào)研情況（證明其他供應(yīng)商無法滿足需求）、專家論證意見（至少3名專家簽字），經(jīng)國資處審核、分管校領(lǐng)導(dǎo)審批后，可采用單一來源方式采購。單一來源采購結(jié)果需在學(xué)校官網(wǎng)公示3個(gè)工作日，無異議后實(shí)施。八、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商庫建設(shè)國資處負(fù)責(zé)建立學(xué)校零星采購供應(yīng)商庫，入庫供應(yīng)商需具備以下條件：1.具有獨(dú)立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)經(jīng)營許可；2.近3年無重大違法記錄，信用狀況良好（通過"信用中國"網(wǎng)站查詢無不良記錄）；3.具備履行合同所需的設(shè)備、技術(shù)和服務(wù)能力；4.同意遵守學(xué)校采購管理規(guī)定，接受監(jiān)督。（二）供應(yīng)商評價(jià)國資處每年度對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括合同履約率、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、響應(yīng)速度等。評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級：1.優(yōu)秀供應(yīng)商：優(yōu)先納入采購?fù)扑]名單，簡化后續(xù)采購流程；2.合格供應(yīng)商：繼續(xù)保留在供應(yīng)商庫中；3.不合格供應(yīng)商：從供應(yīng)商庫中移除，2年內(nèi)不得參與學(xué)校采購活動(dòng)。（三）供應(yīng)商違規(guī)處理供應(yīng)商存在以下行為的，列入學(xué)校采購黑名單，永久禁止參與學(xué)校采購活動(dòng)，并依法追究責(zé)任：1.提供虛假資質(zhì)或產(chǎn)品信息；2.串通報(bào)價(jià)、惡意競爭；3.無正當(dāng)理由拒絕履行合同；4.提供假冒偽劣產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)；5.向?qū)W校工作人員行賄或提供不正當(dāng)利益。九、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查國資處、審計(jì)處、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)定期或不定期對零星采購活動(dòng)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括采購流程合規(guī)性、資金使用效益、合同履約情況等。檢查方式包括查閱檔案、訪談相關(guān)人員、實(shí)地核查等。（二）責(zé)任追究對違反本細(xì)則的部門或個(gè)人，按以下方式處理：1.未按規(guī)定流程審批或?qū)嵤┎少彽?，?zé)令整改，暫停該部門1-3個(gè)月采購權(quán)限；2.偽造、篡改采購文件，或與供應(yīng)商串通謀取私利的，對相關(guān)責(zé)任人給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分；涉嫌違法的，移送司法機(jī)關(guān)處理；3.因失職瀆職導(dǎo)致采購資金損失或?qū)W校權(quán)益受損的，追究相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠