PAGE規(guī)范性文件相關(guān)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項工作依法依規(guī)開展，提高公司管理效率和決策科學(xué)性，保障公司和員工合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布、實施、修訂及廢止的各類規(guī)范性文件。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理活動，具有普遍約束力，并在一定時期內(nèi)反復(fù)適用的文件。包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、辦法、細(xì)則、指引、標(biāo)準(zhǔn)等。（四）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，具有可操作性，充分考慮公司實際情況和管理需求。3.民主性原則規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)廣泛征求意見，充分聽取員工、相關(guān)部門及利益相關(guān)者的建議和意見，保障其知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。4.時效性原則規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展和外部環(huán)境變化及時修訂和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件制定（一）制定主體1.公司章程由公司股東大會制定和修改。2.規(guī)章制度、辦法、細(xì)則等規(guī)范性文件由公司管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)起草。3.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由牽頭部門會同相關(guān)部門共同起草。（二）立項1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求及管理需要，每年年底前提出下一年度規(guī)范性文件制定計劃建議，報公司辦公室匯總。2.公司辦公室對各部門提出的制定計劃建議進(jìn)行審核，結(jié)合公司實際情況，編制年度規(guī)范性文件制定計劃草案，報公司管理層審批。3.年度規(guī)范性文件制定計劃經(jīng)公司管理層審批后印發(fā)實施。計劃外確需制定規(guī)范性文件的，由相關(guān)部門提出申請，說明制定的必要性、依據(jù)和主要內(nèi)容，經(jīng)公司辦公室審核后報公司管理層批準(zhǔn)。（三）起草1.起草部門應(yīng)當(dāng)成立起草小組，明確小組成員職責(zé)分工，開展調(diào)查研究，收集相關(guān)資料，進(jìn)行充分論證。2.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)遵循本制度規(guī)定的基本原則，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語言規(guī)范。3.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)合理，一般包括總則、分則、附則等部分?？倓t應(yīng)當(dāng)闡明制定目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則等；分則應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體內(nèi)容進(jìn)行章節(jié)劃分，明確各項規(guī)定；附則應(yīng)當(dāng)說明解釋權(quán)、施行日期等。4.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)廣泛征求意見。征求意見范圍包括公司內(nèi)部各部門、員工代表等，必要時還應(yīng)當(dāng)征求外部專家、法律顧問及相關(guān)利益者的意見。征求意見可以采取書面征求、座談會、論證會、聽證會等形式。5.起草部門應(yīng)當(dāng)對征求到的意見進(jìn)行整理、分析和研究，對合理意見應(yīng)當(dāng)予以采納；未采納的意見應(yīng)當(dāng)說明理由。（四）審核1.規(guī)范性文件草案起草完成后，應(yīng)當(dāng)提交公司辦公室進(jìn)行審核。2.公司辦公室主要從以下幾個方面進(jìn)行審核：是否符合國家法律法規(guī)和政策要求；是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)；是否符合本制度規(guī)定的制定程序；內(nèi)容是否科學(xué)合理、明確具體、具有可操作性；語言是否規(guī)范、準(zhǔn)確、簡潔。3.審核過程中，公司辦公室可以根據(jù)需要征求相關(guān)部門和人員的意見，必要時可以組織專題論證會或聽證會。4.起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司辦公室的審核意見對規(guī)范性文件草案進(jìn)行修改完善，形成送審稿。（五）審議與發(fā)布1.送審稿提交公司管理層審議。公司管理層應(yīng)當(dāng)對規(guī)范性文件的合法性、合理性、必要性等進(jìn)行全面審查，并作出審議決定。2.經(jīng)公司管理層審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人簽署發(fā)布。發(fā)布形式可以為公司文件、公告、內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布等。3.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)當(dāng)及時在公司內(nèi)部進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，確保員工知曉并理解相關(guān)規(guī)定。三、規(guī)范性文件實施（一）培訓(xùn)與宣貫1.公司辦公室負(fù)責(zé)組織規(guī)范性文件的培訓(xùn)與宣貫工作。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括文件的制定背景、目的、主要內(nèi)容、適用范圍及操作要點等。2.培訓(xùn)方式可以根據(jù)實際情況選擇集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、專題講座、案例分析等多種形式，確保員工能夠準(zhǔn)確理解和掌握規(guī)范性文件的要求。3.各部門應(yīng)當(dāng)積極配合公司辦公室開展培訓(xùn)與宣貫工作，組織本部門員工參加培訓(xùn)，并確保員工將規(guī)范性文件的要求落實到實際工作中。（二）執(zhí)行與監(jiān)督1.公司各部門、員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的規(guī)定履行職責(zé)、開展工作，確保文件的有效執(zhí)行。2.公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制，定期或不定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括文件的貫徹落實情況、執(zhí)行效果、存在問題等。3.對于規(guī)范性文件執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行整改，并將整改情況報告公司辦公室。公司辦公室應(yīng)當(dāng)對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到有效解決。（三）適用與解釋1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起施行，有效期根據(jù)文件性質(zhì)和實際情況確定。有效期屆滿，需要繼續(xù)施行的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行修訂。2.規(guī)范性文件的解釋權(quán)歸公司管理層或制定部門所有。對于規(guī)范性文件的具體應(yīng)用問題，由公司辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一解答。四、規(guī)范性文件修訂與廢止（一）修訂有下列情形之一的，規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時修訂：1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，需要對規(guī)范性文件進(jìn)行調(diào)整的；2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、管理體制等發(fā)生重大調(diào)整，需要對規(guī)范性文件進(jìn)行修訂的；3.規(guī)范性文件實施過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，需要進(jìn)行修訂完善的；4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。修訂規(guī)范性文件的程序參照本制度關(guān)于規(guī)范性文件制定的規(guī)定執(zhí)行。（二）廢止有下列情形之一的，規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)予以廢止：1.國家法律法規(guī)、政策已明令廢止或禁止的；2.規(guī)范性文件所依據(jù)的上位法已經(jīng)廢止或修改，導(dǎo)致規(guī)范性文件失去效力的；3.規(guī)范性文件已被新的規(guī)范性文件所替代的；4.規(guī)范性文件調(diào)整的事項已不存在或已無實際意義的；5.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。廢止規(guī)范性文件，由原起草部門提出申請，經(jīng)公司辦公室審核后報公司管理層批準(zhǔn)。廢止決定應(yīng)當(dāng)及時向公司內(nèi)部發(fā)布。五、規(guī)范性文件管理（一）文件編號與存檔1.公司辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行統(tǒng)一編號管理，編號規(guī)則應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、便于識別和查詢。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)及時將文件紙質(zhì)文本及電子文檔提交公司辦公室存檔。存檔內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括文件的起草稿、審核意見、審議記錄、發(fā)布稿等相關(guān)資料。3.公司辦公室應(yīng)當(dāng)建立完善的規(guī)范性文件檔案管理制度，對規(guī)范性文件進(jìn)行分類、整理、歸檔，確保文件資料的完整性和可查閱性。（二）清理與更新1.公司辦公室應(yīng)當(dāng)定期組織對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正文件中存在的問題，確保文件的有效性和準(zhǔn)確性。2.清理工作應(yīng)當(dāng)包括對規(guī)范性文件的