PAGE規(guī)范追責制度一、總則（一）目的為了加強公司/組織的管理，明確責任，規(guī)范工作流程，確保各項工作的順利開展，保障公司/組織的正常運營和發(fā)展，特制定本規(guī)范追責制度。本制度旨在對公司/組織內各部門、各崗位人員在工作過程中因故意或過失導致的違規(guī)行為、工作失誤、失職瀆職等情況進行責任追究，以維護公司/組織的規(guī)章制度和工作秩序，提高工作效率和質量，保護公司/組織及相關利益方的合法權益。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內所有部門、分支機構以及全體員工，包括正式員工、試用期員工、兼職人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：責任追究必須嚴格依據國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內部的規(guī)章制度進行，確保追究過程合法合規(guī)。2.實事求是原則：以事實為依據，準確認定責任主體、責任行為和責任后果，避免主觀臆斷和不實認定。3.公平公正原則：對所有責任主體一視同仁，不偏袒、不歧視，按照相同的標準和程序進行責任追究，確保處理結果公平公正。4.教育與懲戒相結合原則：通過責任追究，既要起到懲戒違規(guī)行為的作用，又要注重對責任主體的教育和引導，促使其認識錯誤，改正行為，提高工作責任心和業(yè)務能力。二、責任界定（一）直接責任1.直接實施違規(guī)行為、造成工作失誤或失職瀆職的人員，對其行為直接負責。2.在工作中，未經授權擅自作主，導致嚴重后果的人員，承擔直接責任。3.故意違反公司/組織規(guī)章制度，明知故犯，給公司/組織造成損失的人員，為直接責任人。（二）間接責任1.對直接責任人的違規(guī)行為、工作失誤或失職瀆職行為負有監(jiān)督、管理不力責任的上級領導或管理人員，承擔間接責任。2.在工作流程中，因未履行應盡的審核、把關等職責，對直接責任人的錯誤行為起到一定促成作用的相關人員，負有間接責任。3.對工作安排、任務分配不合理，導致出現問題的上級領導或管理人員，承擔相應的間接責任。（三）領導責任1.公司/組織高層管理人員對公司/組織整體運營管理不善，導致出現重大問題或損失的，承擔領導責任。2.部門負責人對本部門工作失誤、違規(guī)行為等負有領導和管理責任，承擔相應的領導責任。3.在決策過程中，因決策失誤導致公司/組織遭受損失的領導人員，承擔領導責任。三、違規(guī)行為及責任追究情形（一）違反法律法規(guī)及政策規(guī)定1.公司/組織及其員工違反國家法律法規(guī)、行業(yè)政策，受到相關部門處罰的，對直接責任人、間接責任人以及負有領導責任的人員，視情節(jié)輕重給予相應的責任追究。2.因違反法律法規(guī)及政策規(guī)定，導致公司/組織面臨法律風險、經濟損失或聲譽損害的，按照本制度進行嚴肅處理。（二）違反公司/組織規(guī)章制度1.考勤管理違規(guī)：遲到、早退、曠工等違反公司/組織考勤制度的行為，按照公司/組織考勤管理規(guī)定進行責任追究，對多次違規(guī)或情節(jié)嚴重的人員給予相應的紀律處分。2.工作紀律違規(guī)：在工作時間內從事與工作無關的活動，如玩游戲、瀏覽無關網站等；擅自離崗、串崗；泄露公司/組織機密信息等行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處理。3.財務制度違規(guī)：虛報費用、貪污受賄、挪用公款、違規(guī)報銷等違反公司/組織財務制度的行為，依法依規(guī)追究責任，涉及違法犯罪的移交司法機關處理。（三）工作失誤與失職瀆職1.工作失誤：因業(yè)務不熟練、工作疏忽等原因導致工作成果出現錯誤、延誤交付等情況，給公司/組織造成一定損失的，對直接責任人進行批評教育、責令改正，并根據損失程度給予相應的經濟處罰。2.失職瀆職：對工作任務敷衍塞責、拒不履行工作職責；濫用職權、以權謀私；在工作中嚴重不負責任，導致重大事故、重大損失或惡劣影響的，給予降職、撤職、辭退等處分，情節(jié)嚴重的依法追究法律責任。（四）違反職業(yè)道德1.誠信缺失：在工作中弄虛作假、欺騙客戶或合作伙伴；違背承諾，損害公司/組織信譽的，視情節(jié)給予警告、記過、解除勞動合同等處理。2.團隊協(xié)作問題：故意破壞團隊協(xié)作氛圍，挑撥同事關系，影響工作正常開展的，對相關人員進行批評教育，責令改正，情節(jié)嚴重的給予相應的紀律處分。四、責任追究程序（一）線索收集與發(fā)現1.公司/組織內部設立舉報渠道，包括舉報郵箱、舉報電話、舉報信箱等，鼓勵員工對違規(guī)行為進行舉報。對舉報信息進行及時登記和保密處理。2.各部門在日常工作中發(fā)現違規(guī)行為線索的，應及時向公司/組織的監(jiān)察部門或相關管理部門報告。3.通過內部審計、績效考核、工作檢查等工作機制，發(fā)現存在責任追究情形的，啟動責任追究程序。（二）初步調查1.接到舉報或發(fā)現線索后，由監(jiān)察部門或相關管理部門牽頭組成調查小組，對線索進行初步核實。2.調查小組通過查閱資料、詢問當事人、走訪相關人員等方式，收集證據，了解事情經過，確定是否存在違規(guī)行為以及責任主體。3.在初步調查過程中，應確保調查工作的客觀性和公正性，保護被調查人員的合法權益，避免對其造成不必要的影響。（三）深入調查與證據固定1.對于初步調查認定存在違規(guī)行為的，進一步開展深入調查。深入調查應全面、細致，對涉及的所有環(huán)節(jié)和相關人員進行詳細審查。2.調查小組應及時固定證據，包括書證、物證、證人證言、視聽資料等，確保證據的真實性、合法性和關聯(lián)性。3.在調查過程中，允許被調查人員進行陳述和申辯，充分聽取其意見，并對其提出的合理辯解進行核實和采信。（四）責任認定與報告1.調查結束后，調查小組根據調查結果，按照責任界定的標準，對責任主體、責任行為和責任后果進行準確認定，并形成責任認定報告。2.責任認定報告應包括事件經過、調查情況、責任認定依據、責任主體及責任程度等內容，確保報告內容詳實、準確、客觀。3.將責任認定報告提交給公司/組織的管理層或相關決策機構，作為責任追究的依據。（五）責任追究決定1.公司/組織管理層或相關決策機構根據責任認定報告，做出責任追究決定。責任追究決定應明確責任主體、責任追究方式、處罰內容等。2.責任追究方式包括批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、辭退、解除勞動合同、經濟處罰、法律追究等，根據違規(guī)行為的性質、情節(jié)和后果，選擇適當的追究方式。3.在做出責任追究決定前，應將擬作出的決定告知責任主體，聽取其陳述和申辯意見，并對其提出的合理訴求進行研究和處理。（六）送達與執(zhí)行1.將責任追究決定以書面形式送達責任主體，送達方式可采用直接送達、郵寄送達、公告送達等。2.責任主體應按照責任追究決定的要求，接受相應的處理措施。對于經濟處罰，應在規(guī)定時間內足額繳納罰款。3.人力資源部門負責按照責任追究決定，辦理相關人員的崗位調整、薪酬調整、勞動合同解除等手續(xù)，確保責任追究決定得到有效執(zhí)行。（七）申訴與復查1.責任主體對責任追究決定不服的，可以在收到決定之日起[X]個工作日內，向公司/組織的申訴處理機構提出申訴。申訴處理機構應在收到申訴材料之日起[X]個工作日內進行審查，并做出是否受理的決定。2.申訴處理機構受理申訴后，應組織相關部門對申訴事項進行復查。復查應全面、客觀，充分聽取申訴人的意見和相關部門的陳述，對原責任追究決定進行重新審查。3.復查結束后，申訴處理機構應根據復查結果，做出維持、變更或撤銷原責任追究決定的復查決定，并書面通知申訴人。復查決定為最終決定，責任主體應接受復查結果。五、責任追究的方式及標準（一）批評教育適用于情節(jié)較輕、初次違規(guī)且未造成明顯損失或不良影響的行為。由所在部門負責人或上級領導對責任主體進行談話批評，指出問題，要求其作出書面檢討，并在一定范圍內進行通報。（二）警告對違規(guī)行為情節(jié)一般，未造成較大損失，但已構成一定危害的責任主體給予警告處分。警告處分以書面形式通知責任主體，在公司/組織內部進行通報批評，期限為[X]個月。受警告處分期間，不得晉升職務、級別和工資檔次。（三）記過對于違規(guī)行為情節(jié)較重，給公司/組織造成一定經濟損失或不良影響的，給予記過處分。記過處分書面通知責任主體，在公司/組織內部公開通報，期限為[X]個月。受記過處分期間，不得晉升職務、級別，不得享受年度獎金，工資檔次下調[X]檔。（四）記大過適用于違規(guī)行為情節(jié)嚴重，給公司/組織造成較大經濟損失或嚴重不良影響的情況。記大過處分書面通知責任主體，在全公司/組織范圍內進行通報批評，期限為[X]個月。受記大過處分期間，降職使用，不得晉升職務、級別，工資檔次下調[X]檔，取消當年的評優(yōu)評先資格。（五）降職對于因嚴重失職瀆職、多次違規(guī)或給公司/組織造成重大損失的責任主體，給予降職處分。降職后，按照新的職務確定薪酬待遇，工作崗位相應調整。降職處分期限為[X]個月，在降職期間表現優(yōu)秀的，可根據公司/組織規(guī)定恢復原職務。（六）撤職對違規(guī)行為性質惡劣、后果極其嚴重，已不適合擔任現任職務的責任主體，給予撤職處分。撤職后，按照公司/組織規(guī)定重新確定其工作崗位和薪酬待遇，原職務相關的一切待遇取消。撤職處分期限為[X]個月，期滿后根據公司/組織考核情況決定是否恢復職務或重新安排工作。（七）辭退/解除勞動合同對于嚴重違反公司/組織規(guī)章制度、法律法規(guī)，給公司/組織造成重大損失或惡劣影響，且拒不改正或無法繼續(xù)勝任工作的責任主體，予以辭退或解除勞動合同。辭退或解除勞動合同后，按照國家法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定辦理相關手續(xù)，不支付經濟補償。（八）經濟處罰根據違規(guī)行為給公司/組織造成的經濟損失程度，對責任主體給予相應的經濟處罰。經濟處罰金額根據損失金額的一定比例確定，最低不少于[X]元，最高不超過損失金額。經濟處罰應在責任追究決定下達后[X]個工作日內繳納，逾期未繳納的，從工資中扣除，并按每日[X%]加收滯納金。（九）法律追究對于違規(guī)行為涉嫌違法犯罪的責任主體，移交司法機關依法追究刑事責任。在司法機關處理期間，公司/組織暫停其工作，保留勞動關系，待司法機關作出最終判決后，按照判決結果和公司/組織規(guī)定進行處理。六、附則（一）解釋權本制度