PAGE規(guī)范案件請示制度一、總則（一）目的為了確保公司/組織在處理各類案件時，能夠遵循科學(xué)、規(guī)范、嚴謹?shù)牧鞒?，提高案件處理的準確性、公正性和效率，保障公司/組織的合法權(quán)益，特制定本案件請示制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門在處理涉及法律糾紛、合規(guī)問題、重大決策風(fēng)險評估等各類案件時的請示流程。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度，確保案件處理過程合法合規(guī)。2.準確及時原則：準確把握案件事實和法律關(guān)系，及時向上級請示匯報，避免延誤案件處理時機。3.分級負責(zé)原則：根據(jù)案件的性質(zhì)、影響范圍和復(fù)雜程度，實行分級負責(zé)、歸口管理，明確各級人員的職責(zé)權(quán)限。4.保密原則：對于案件處理過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息，嚴格保密，防止信息泄露。二、請示范圍（一）法律糾紛案件1.涉及重大合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、侵權(quán)糾紛等可能對公司/組織造成重大經(jīng)濟損失或聲譽影響的案件。2.訴訟標的金額較大、案件復(fù)雜程度較高、法律適用存在爭議的案件。（二）合規(guī)問題案件1.發(fā)現(xiàn)公司/組織內(nèi)部存在違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求等合規(guī)風(fēng)險的情況，需要向上級請示如何進行調(diào)查、整改和防范。2.涉及新的法律法規(guī)、政策變化可能對公司/組織業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響，需要請示應(yīng)對措施的案件。（三）重大決策風(fēng)險評估案件1.公司/組織擬進行重大投資、并購、重組、上市等決策時，涉及的法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險等評估事項，需要向上級請示專業(yè)意見和決策建議。2.重大決策可能引發(fā)群體性事件、社會輿論關(guān)注等情況，需要請示如何妥善處理和應(yīng)對的案件。三、請示主體與職責(zé)（一）承辦部門1.負責(zé)案件的初步調(diào)查、收集證據(jù)、整理資料等基礎(chǔ)工作。2.對案件進行分析研究，提出初步的處理意見和建議，并及時向上級請示匯報。3.按照上級的批示和要求，負責(zé)具體案件的處理和執(zhí)行工作。（二）承辦人1.具體負責(zé)案件的辦理，嚴格按照規(guī)定的程序和要求進行操作。2.及時向承辦部門負責(zé)人匯報案件進展情況，確保信息暢通。3.對所承辦案件的真實性、準確性和完整性負責(zé)。（三）承辦部門負責(zé)人1.審核承辦人提交的案件材料和處理意見，對案件的處理方向和策略進行把關(guān)。2.組織承辦部門人員對案件進行討論和分析，協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，確保案件處理工作順利進行。3.及時向上級領(lǐng)導(dǎo)請示匯報案件情況，根據(jù)上級批示組織實施具體工作。（四）分管領(lǐng)導(dǎo)1.對承辦部門請示的案件進行全面審查，從宏觀層面把握案件的性質(zhì)、影響和處理原則。2.組織相關(guān)部門和人員進行專題研究，提出指導(dǎo)性意見和決策建議。3.審批承辦部門提交的案件處理方案，對重大案件的處理結(jié)果承擔領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（五）主要領(lǐng)導(dǎo)1.對涉及公司/組織全局利益、重大戰(zhàn)略決策、可能引發(fā)重大社會影響的案件進行最終決策。2.協(xié)調(diào)外部資源，如法律顧問、專家學(xué)者等，為案件處理提供專業(yè)支持和指導(dǎo)。3.在案件處理過程中，根據(jù)實際情況適時調(diào)整處理策略，確保公司/組織利益最大化。四、請示流程（一）案件受理承辦部門或承辦人在發(fā)現(xiàn)符合請示范圍的案件后，應(yīng)立即進行登記，詳細記錄案件的基本情況，包括案件來源（如內(nèi)部舉報、外部投訴、日常工作發(fā)現(xiàn)等）、涉及事項、初步判斷的性質(zhì)等信息。（二）初步分析承辦人對案件進行初步調(diào)查和分析，收集相關(guān)證據(jù)資料，了解案件事實和法律關(guān)系，形成初步的處理意見和建議。在分析過程中，如有需要，可以咨詢公司內(nèi)部的法務(wù)人員、業(yè)務(wù)專家或外部法律顧問。（三）請示報告撰寫承辦人根據(jù)初步分析結(jié)果，撰寫請示報告。請示報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.案件基本情況：詳細描述案件的發(fā)生經(jīng)過、涉及主體、爭議焦點等。2.調(diào)查情況：說明已開展的調(diào)查工作、收集到的證據(jù)資料以及對案件事實的認定情況。3.法律分析：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，對案件涉及的法律問題進行分析，明確法律適用的難點和爭議點。4.初步處理意見：提出承辦人對案件的初步處理建議，包括是否采取訴訟、仲裁、和解等方式解決，以及相應(yīng)的理由和依據(jù)。5.風(fēng)險評估：對案件處理可能面臨的風(fēng)險進行評估，如法律風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等，并提出相應(yīng)的防范措施建議。（四）部門審核承辦部門負責(zé)人收到承辦人提交的請示報告后，應(yīng)組織部門內(nèi)部人員進行審核。審核內(nèi)容包括報告內(nèi)容的完整性、準確性、邏輯性，處理意見的合理性、可行性，風(fēng)險評估的全面性、客觀性等。審核通過后，承辦部門負責(zé)人在請示報告上簽署意見，并加蓋部門公章。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)審批承辦部門將經(jīng)審核后的請示報告提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認真閱讀請示報告，對案件進行全面審查，必要時可組織相關(guān)人員進行討論。根據(jù)審查結(jié)果，分管領(lǐng)導(dǎo)在請示報告上簽署明確的審批意見，如同意承辦部門的處理建議、提出修改意見或另行指定處理方案等。（六）主要領(lǐng)導(dǎo)決策對于涉及重大事項、復(fù)雜案件或可能對公司/組織產(chǎn)生重大影響的案件，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，還需提交主要領(lǐng)導(dǎo)進行最終決策。主要領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司/組織的整體戰(zhàn)略、利益考量以及外部環(huán)境等因素，做出決策批示。主要領(lǐng)導(dǎo)的決策批示具有最高權(quán)威性，承辦部門應(yīng)嚴格按照批示要求執(zhí)行。（七）反饋與執(zhí)行承辦部門收到上級領(lǐng)導(dǎo)的批示后，應(yīng)及時將批示內(nèi)容傳達給承辦人，并按照批示要求組織實施案件處理工作。在處理過程中遇到新的問題或情況變化，需要再次請示的，應(yīng)按照上述流程重新進行請示。同時，承辦部門應(yīng)定期向上級領(lǐng)導(dǎo)反饋案件處理進展情況，直至案件處理完畢。五、請示報告格式與要求（一）格式規(guī)范請示報告應(yīng)采用正式的公文格式，包括標題、文號、主送單位、正文、附件、落款等部分。標題應(yīng)準確概括案件的主要內(nèi)容；文號應(yīng)按照公司/組織內(nèi)部的公文編號規(guī)則進行編制；主送單位為上級領(lǐng)導(dǎo)或部門；正文應(yīng)條理清晰、邏輯嚴密，按照上述請示流程中的要求依次闡述各部分內(nèi)容；附件應(yīng)附上相關(guān)的證據(jù)資料、法律文件、分析報告等；落款應(yīng)注明承辦部門名稱和請示日期，并加蓋公章。（二）內(nèi)容要求1.語言表達：語言應(yīng)嚴謹規(guī)范、簡潔明了，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的詞匯和語句。2.事實陳述：對案件事實的陳述應(yīng)客觀、準確、完整，不得隱瞞或歪曲重要信息。3.法律依據(jù)：法律分析部分應(yīng)準確引用相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準條文，并結(jié)合案件實際情況進行深入分析解讀，確保法律依據(jù)充分、合理。4.處理建議：處理意見應(yīng)具有針對性、可行性和可操作性，充分考慮案件的各種因素和可能出現(xiàn)的結(jié)果，提出切實可行的解決方案。5.風(fēng)險評估：風(fēng)險評估應(yīng)全面、客觀，既要分析案件處理可能面臨的風(fēng)險，也要提出相應(yīng)的防范措施和應(yīng)對預(yù)案，確保風(fēng)險可控。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，由公司/組織的審計部門、法務(wù)部門等對案件請示制度的執(zhí)行情況進行定期檢查和不定期抽查。重點檢查請示流程是否規(guī)范、請示報告內(nèi)容是否符合要求以及處理結(jié)果是否符合批示意見等。2.加強對案件處理過程的跟蹤監(jiān)督，確保承辦部門嚴格按照上級批示和規(guī)定的程序進行操作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正處理過程中存在的問題。（二）考核辦法1.將案件請示制度的執(zhí)行情況納入部門和個人的績效考核體系。對嚴格按照制度執(zhí)行、案件處理效果良好的部門和個人給予表彰和獎勵；對違反制度規(guī)定、導(dǎo)致案件處理出現(xiàn)失誤或延誤的部門和個人進行批評教育，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，如扣減績效分數(shù)、獎金等。2.考核內(nèi)容主要包括請示報告的質(zhì)量、處理意見的合理性、處理結(jié)果的滿意度、執(zhí)行批示的及時性和準確性等方面。具體考核指標和權(quán)重可根據(jù)公司/組織的實際情況進行設(shè)定。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.定期組織公司/組織內(nèi)部各部門人員參加案件請示制度培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括制度解讀、請示流程演示、典型案例分析等。培訓(xùn)方式可采用集中授課、線上學(xué)習(xí)、案例研討等多種形式相結(jié)合，確保培訓(xùn)效果。2.根據(jù)不同崗位人員的職責(zé)和需求，制定有針對性的培訓(xùn)方案。例如，對于承辦部門人員，重點培訓(xùn)案件調(diào)查、證據(jù)收集、法律分析、請示報告撰寫等技能；對于各級領(lǐng)導(dǎo)，重點培訓(xùn)案件審查、決策要點、風(fēng)險把控等方面的知識。（二）宣傳推廣1.通過公司/組織內(nèi)部的宣傳欄、網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等渠道，廣泛宣傳案件請示制度的重要性、適用范圍、流程要求等內(nèi)容，提高全體員工對制度的認知度和遵守意識。2.定期發(fā)布典型案件的處理情況