商務(wù)合同審核標(biāo)準(zhǔn)化模板風(fēng)險(xiǎn)控制加強(qiáng)版一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與價(jià)值定位二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程操作指引（一）合同接收與登記合同接收：業(yè)務(wù)部門(mén)提交合同審核申請(qǐng)時(shí)，需同步提供合同草案、對(duì)方主體資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等）、背景資料（如合作意向書(shū)、往來(lái)郵件等）。信息登記：在《合同審核臺(tái)賬》中記錄合同編號(hào)、合同名稱(chēng)、簽約主體、合同金額、簽約背景、提交部門(mén)、經(jīng)辦人*、接收日期等基礎(chǔ)信息，分配唯一審核編號(hào)，保證全程可追溯。（二）初步形式審查重點(diǎn)審查合同表面完整性及基礎(chǔ)合規(guī)性，避免形式缺陷影響后續(xù)效力：文件完整性：檢查合同文本是否包含封面、附件、簽約頁(yè)等必要組成部分，附件是否齊全且與引用一致；主體信息：核對(duì)簽約主體名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表人信息是否與資質(zhì)文件一致，避免主體不適格；基本條款：檢查合同是否包含核心要素（如簽約主體、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等），避免條款缺失導(dǎo)致歧義；簽署形式：審查合同簽署是否符合《民法典》等法律法規(guī)對(duì)形式要件的要求（如書(shū)面合同、法定代表人簽字或蓋章等）。（三）專(zhuān)項(xiàng)條款審核針對(duì)合同核心條款逐項(xiàng)深入審核，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主體資質(zhì)與履約能力核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、資質(zhì)證書(shū)等是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；對(duì)方為特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品等）時(shí)，確認(rèn)是否具備相應(yīng)從業(yè)資質(zhì)；涉及大額或長(zhǎng)期合作時(shí)，可要求提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表、履約案例等，評(píng)估履約能力。標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量條款明確標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)等，保證描述具體、無(wú)歧義，避免使用“大約”“優(yōu)質(zhì)”等模糊表述；數(shù)量單位、計(jì)量方式需標(biāo)準(zhǔn)化（如“噸”而非“車(chē)”）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需明確（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），并約定質(zhì)量檢驗(yàn)方式、期限及異議處理流程。價(jià)款與支付條款價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類(lèi)需清晰，避免大小寫(xiě)不一致；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及觸發(fā)條件）、賬戶(hù)信息（需與簽約主體一致）需明確；涉及稅費(fèi)承擔(dān)的，需明確“含稅價(jià)”“價(jià)稅分離”及發(fā)票類(lèi)型（如增值稅專(zhuān)用發(fā)票）。履行期限與地點(diǎn)履行期限（起始/截止時(shí)間、階段性節(jié)點(diǎn)）需具體到日，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述；履行地點(diǎn)（交貨地、服務(wù)提供地、付款地等）需明確，涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如標(biāo)的毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)）。權(quán)利義務(wù)與違約責(zé)任雙方權(quán)利義務(wù)需對(duì)等，避免單方限制性條款（如“甲方有權(quán)解除合同，乙方無(wú)權(quán)主張”）；違約責(zé)任需明確具體（如逾期付款的違約金計(jì)算方式、違約金的調(diào)整機(jī)制），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述；約定定金時(shí)，需明確“定金罰則”適用條件，且定金金額不超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保密信息的范圍、保密期限（一般不短于合同履行期結(jié)束后2-3年）、保密義務(wù)主體及違約責(zé)任需明確；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的，需明確背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)、新產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及使用權(quán)限，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力與爭(zhēng)議解決不可抗力范圍（自然災(zāi)害、社會(huì)事件等）、通知義務(wù)、證明文件及法律后果需約定；爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）需明確，選擇訴訟時(shí)需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地等），選擇仲裁時(shí)需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱(chēng)。（四）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)審核結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)：條款清晰、合法合規(guī)、權(quán)責(zé)對(duì)等，無(wú)重大漏洞；中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分模糊條款或輕微法律風(fēng)險(xiǎn)，可修訂后使用；高風(fēng)險(xiǎn)：存在主體不適格、核心條款缺失、違法約定等重大風(fēng)險(xiǎn)，需退回業(yè)務(wù)部門(mén)重新談判或終止合作。對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)合同，需形成《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，列明具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修訂建議。（五）溝通修訂與反饋審核人將審核意見(jiàn)（含修訂建議）同步反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*，明確說(shuō)明修改原因及法律依據(jù)；業(yè)務(wù)部門(mén)與對(duì)方協(xié)商修訂后，重新提交審核；重大條款變更需經(jīng)法務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)。（六）最終審批與歸檔修訂后合同經(jīng)法務(wù)部門(mén)終審?fù)ㄟ^(guò)，按企業(yè)審批流程提交相關(guān)負(fù)責(zé)人（如法務(wù)負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理）簽署審批意見(jiàn)；審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)督促對(duì)方簽署合同，保證雙方簽署文本一致；合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、審批文件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料歸檔至檔案管理部門(mén)，更新《合同審核臺(tái)賬》。三、合同審核風(fēng)險(xiǎn)控制表模板合同基本信息合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽約主體（甲方）名稱(chēng)：________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_______________簽約主體（乙方）名稱(chēng)：________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_______________合同類(lèi)型□采購(gòu)合同□銷(xiāo)售合同□服務(wù)合同□合作協(xié)議□其他：_____________合同金額人民幣：________________元（大寫(xiě)：____________________________）合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日提交部門(mén)經(jīng)辦人*接收日期____年__月__日審核維度審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（符合/基本符合/不符合）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）審核意見(jiàn)主體信息1.主體名稱(chēng)與資質(zhì)文件一致；2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；3.經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋合同標(biāo)的標(biāo)的條款1.標(biāo)的描述具體、無(wú)歧義；2.數(shù)量單位、計(jì)量方式明確；3.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)方式約定清晰價(jià)款支付1.金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類(lèi)明確；2.支付方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶(hù)信息清晰；3.稅費(fèi)承擔(dān)約定明確履行期限地點(diǎn)1.起始/截止時(shí)間、階段性節(jié)點(diǎn)具體；2.履行地點(diǎn)明確權(quán)利義務(wù)1.雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等；2.無(wú)單方不合理限制條款違約責(zé)任1.違約責(zé)任具體明確（計(jì)算方式、調(diào)整機(jī)制）；2.定金約定符合法定比例（≤20%）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.保密范圍、期限、義務(wù)主體明確；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清晰爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）明確；2.管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定有效法律合規(guī)性1.無(wú)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；2.不損害社會(huì)公共利益綜合評(píng)估□低風(fēng)險(xiǎn)（可直接簽署）□中風(fēng)險(xiǎn)（需修訂后復(fù)審）□高風(fēng)險(xiǎn)（建議終止合作）修訂建議（針對(duì)“基本符合/不符合”項(xiàng)，列出具體修改條款及內(nèi)容）審核人________________日期：____年__月__日終審人________________日期：____年__月__日四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與操作注意事項(xiàng)（一）主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)控制核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)信息真實(shí)性，避免虛假主體簽約；涉及分支機(jī)構(gòu)簽約時(shí)，需確認(rèn)其是否取得總公司授權(quán)，避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（二）條款完整性風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)合同模板未覆蓋的“非標(biāo)條款”，需逐項(xiàng)審核其合法性與合理性，避免因條款缺失導(dǎo)致權(quán)責(zé)不清；附件（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）需與關(guān)聯(lián)，并在中明確“附件與本合同具有同等法律效力”。（三）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)審查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，避免“霸王條款”“無(wú)效約定”；涉及行政審批事項(xiàng)（如特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品等），需明確雙方取得相關(guān)許可的義務(wù)及違約責(zé)任。（四）風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡審核需兼顧風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)開(kāi)展需求，對(duì)中低風(fēng)險(xiǎn)條款可在法律框架內(nèi)靈活調(diào)整，避免因過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)控制影響合作效率；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如無(wú)限連帶責(zé)任、過(guò)高違約金），需與業(yè)務(wù)部門(mén)充分溝通，評(píng)估商業(yè)必要性后再?zèng)Q定是否修訂。（五）動(dòng)態(tài)跟蹤與文檔管理對(duì)已簽署的重大合同，建立履約跟蹤機(jī)制，定期監(jiān)控履