大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之48:設備設施維修管理制度

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之48:

設備設施維修管理制度

(參考模板文件-編制2025A0)

1目的

為規(guī)范大中型企業(yè)設備設施維修全流程管理，建立“策劃—實施一檢查一處置”(PDCA)閉環(huán)機制，

保障設備設施在物理上和功能上的完整性，處于安全可靠的受控狀態(tài)，降低故障發(fā)生率和維修成本，防范

維修過程中安全事故風險，確保滿足安全生產法律法規(guī)、設備完整性管理及標準化管理體系要求，支撐企

業(yè)核心業(yè)務持續(xù)穩(wěn)定開展，特制定本制度。

2范圍

本制度適用于大中型企業(yè)所有生產經(jīng)營相關設備設施(含自有、租用、代管，涵蓋生產設備、安全設

施、輔助設施等)的維修策劃、分類分級、計劃制定、實施執(zhí)行、質量控制、缺陷管理、備件保障、記錄

報告、持續(xù)改進等全流程管理活動，覆蓋企業(yè)主管領導、設備管理部門、安全生產管理部門、設備使用部

門、采購部門、財務部門、維修實施單位(內部團隊及外部承包商)及相關崗位人員。

本制度適用于企業(yè)靜設備、轉動設備、電氣設備、儀表設備、加熱設備、安全及消防設施等所有影響

完整性管理的設備。

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本制度同樣適用于為維修作業(yè)提供能源、介質或支的技公設公施、建(構筑物的相關維修活動。

示

3規(guī)范性引用文件

中華人民共和國安全生產法(中華人民共和國主席令第88號，2021修訂)

GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求

GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T42936-2023設施管理過程管理指南

GB/T41474-2022設施管理運作與維護指南

GB2894-2025安全色和安全標志

4術語和定義

4.1設備設施

企業(yè)生產經(jīng)營活動中所使用的，保障生產運行、安全防護等功能的各類設備、裝置、設施的統(tǒng)稱，包

括生產設備、安全設施、輔助設施等，通過建造、安裝或構建來服務企業(yè)生產經(jīng)營需要的資產集合，涵蓋

靜設備、轉動設備、電氣設備、儀表設備、消防設施等。

4.2在線監(jiān)測系統(tǒng)

基于數(shù)字化、信息化技術，對危險性較大的設備設施運行狀態(tài)參數(shù)進行實時采集、傳輸、分析、監(jiān)控、

預警及跟蹤處理的系統(tǒng)性裝置。

4.3安全設施

編制-2025A01

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為預防、控制或減少生產安全事故危害，保障人員安全與健康而設置的各類防護、應急、監(jiān)測等裝置、

設備及構筑物，包括防護欄、安全閥、緊急切斷閥、可燃氣體探測器等。

4.4維修

為保持、恢復或提升設備設施執(zhí)行規(guī)定功能的狀態(tài)，所開展的包括監(jiān)督、檢查、維護、修理、更換、

調試等所有技術和管理活動的組合，涵蓋日常維護、定期檢修、年度大修及臨時搶修。

4.5預防性維修

為降低設備設施失效概率或防止功能退化，按預定時間間隔或規(guī)定準則實施的維修，包括基于時間的

定期維修(如定期潤滑、校準)和基于狀態(tài)的預測性維修(如通過狀態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)制定的維修)。是檢驗、

測試和預防性維修(ITPM)計劃的核心組成部分。

4.6糾正性維修

設備設施發(fā)生故障或性能降至規(guī)定標準以下后，為使其恢復到規(guī)定狀態(tài)所進行的維修活動。是企業(yè)檢

驗、測試和預防性維修(ITPM)計劃的重要組成部分。

4.7狀態(tài)維修(預知性維修)

基于設備設施狀態(tài)監(jiān)測和故障診斷技術，通過分析設備狀態(tài)發(fā)展趨勢，在故障發(fā)生前有計劃地安排的

維修活動。

4.8安全質量相關(QSR)設備

執(zhí)行安全停堆和反應性控制、堆芯余熱排出、控制或緩解事故工況下放射性物質向環(huán)境釋放等功能，

或其故障/瞬態(tài)無法保證上述功能實現(xiàn)的設備。

4.9質量缺陷報告(QDR)

對維修中發(fā)現(xiàn)的物項、設備、材料、部件或系統(tǒng)上的異?；蛉毕葸M行記錄、處理、控制、評價和歸類

分析的缺陷處理規(guī)定和流程。

4.10不符合項報告(NCR)

對因供應商采購、加工、制造、包裝運輸過程中，物項與設計要求，合同技術附件、法規(guī)或標準規(guī)定

等偏差項進行評估、跟蹤及處理的流程。

4.11設備全壽命周期管理

涵蓋設備設施規(guī)劃、設計、制造、選型、采購、監(jiān)造、安裝調試、運行維護、維修、改造、更新、報

廢處置等全過程的系統(tǒng)性管理活動。

4.12狀態(tài)監(jiān)測

通過對表征設備設施狀態(tài)的各種參數(shù)進行連續(xù)或間斷式監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)設備隱患、分析故障原因、預

測缺陷發(fā)展的技術活動，對于危險性較大的設備設施需建立在線監(jiān)測系統(tǒng)實施動態(tài)監(jiān)控。

4.13維修策略

針對具體設備設施確定的檢維修方式組合，包括預防性維修、糾正性維修及狀態(tài)維修等的合理搭配，

需結合設備狀況動態(tài)調整。

5職責

5.1主管領導

(1)負責審批設備設施維修管理制度、年度/季度/月度維修計劃及重大維修項目方案；

(2)負責協(xié)調維修管理所需的人力、財力、物力資源；

(3)負責監(jiān)督重大維修項目的實施及風險管控情況；

(4)負責審批設備設施停用、拆除與報廢相關維修關聯(lián)事項；

(5)負責營造促進維修安全文化和持續(xù)改進的組織環(huán)境。

5.2設備管理部門(歸口部門)

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(1)負責設備設施維修管理制度的制定、修訂及宣貫；

(2)負責維修策劃，組織制定年度/季度/月度維修計劃，運用風險管理工具(如FMEA、ROM、RBI)進行

風險評價，并編制維修計劃：

(3)負責組織重大維修項目方案的制定，包括風險分析(采用JHA/設備樹分析法)、技術方案研討、安

全措施制定(含臨時防護)及方案審批；

(4)負責設備重要度分級評審，包括確定評審指標、開展分級評估、基于風險評估結果進行分級、形成

分級清單并審批發(fā)布；

(5)負責備件策劃，制定備件采購計劃，基于維修需求分析和庫存核查；

(6)負責維修過程的歸口管理，監(jiān)督維修實施單位(內部/外部)的維修活動；

(7)負責維修前準備的組織，包括技術交底、資源準備協(xié)調、現(xiàn)場準備監(jiān)督、風險分析(采用JHA等方

法)及作業(yè)許可辦理；

(8)負責維修質量控制，組織維修過程檢查(包括巡檢監(jiān)督、關鍵控制點見證、質量問題整改跟蹤、臨

時防護措施核查)及維修驗收；

(9)負責設備設施缺陷管理，建立缺陷跟蹤驗證機制，確保缺陷處理閉環(huán)；

(10)負責維修備件的歸口管理，制定備件采購計劃及庫存標準；

(11)負責維修記錄的收集、整理、歸檔及分析，推動維修管理持續(xù)改進；

(12)負責維修數(shù)據(jù)分析，包括維修數(shù)據(jù)統(tǒng)計、趨勢分析、問題識別、設備完整性管理績效評估和維修

策略有效性評估；

(13)負責改進措施制定與實施，組織制定糾正/預防措施、措施實施及效果驗證；

(14)負責制度與流程優(yōu)化，組織制度/流程評審、修訂完善及宣貫實施；

(15)負責外部維修承包商的資質審核、選擇及履約評價；

單(17)負責監(jiān)督因檢維修拆除的安全設施采臨時性防護措并及時復原；裁

(18)負責危險性較大設備設施在線監(jiān)測系統(tǒng)的運維管理，確保監(jiān)測參數(shù)實時有效；

(19)負責組織維修新技術、新工藝、新材料的推廣應用；

(20)負責建立和維護設備維修管理信息化平臺。

5.3安全生產管理部門(協(xié)作部門)

(1)負責監(jiān)督維修過程中安全規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

(2)負責參與重大維修項目的風險分析(如JHA)及安全措施審核；

(3)負責維修過程中安全事故的調查處理及應急協(xié)調；

(4)負責參與維修安全質量相關的驗收工作：

(5)負責監(jiān)督維修作業(yè)中特殊作業(yè)許可制度的執(zhí)行；

(6)負責參與設備設施缺陷的安全風險評估；

(7)負責監(jiān)督安全設施的檢查與監(jiān)測，確保定期檢測維護落實到位；

(8)負責監(jiān)督維修過程中臨時防護措施的合規(guī)性核查；

(9)負責監(jiān)督維修人員的安全培訓與資質管理。

5.4設備使用部門(協(xié)作部門)

(1)負責本部門設備設施的日常點檢、維護保養(yǎng)及故障上報；

(2)負責提供維修所需的設備運行狀態(tài)、故障信息等基礎數(shù)據(jù)；

(3)負責參與本部門設備設施的維修計劃制定、維修方案研討及驗收工作；

(4)負責維修前的設備隔離、能量隔離、殘留介質檢測、安全防護及狀態(tài)標識等現(xiàn)場準備；

(5)負責維修后的試運行配合；

(6)負責執(zhí)行設備設施交接班管理制度，傳遞設備維修相關信息：

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(7)負責本部門設備設施維修后的日常使用監(jiān)控及效果反饋；

(8)負責本部門維修現(xiàn)場的區(qū)域安全管理。

5.5采購部門(協(xié)作部門)

(1)負責根據(jù)維修備件計劃實施采購，確保備件質量及供應及時性；

(2)負責維修相關物資供應商的資質審核及合同管理；

(3)負責采購備件的驗收，核查質量證明文件，及不合格品處置；

(4)負責關鍵備件的供應商駐廠監(jiān)造組織(必要時);

(5)負責備件國產化替代及修舊利廢的配合實施：

(6)確保采購的設備設施及備件符合安全要求、質量合格；

(7)應對供應商、承包商進行資格和能力審查：

(8)建立并維護合格供應商名錄。

5.6財務部門(協(xié)作部門)

(1)負責編制設備設施維修費用預算并監(jiān)督執(zhí)行；

(2)負責維修費用的審核、支付及成本核算；

(3)負責參與維修項目的經(jīng)濟性評估；

(4)負責維修費用的動態(tài)監(jiān)控及成本分析；

(5)負責維修資金的統(tǒng)籌調配及使用監(jiān)督，保障在線監(jiān)測系統(tǒng)建設、安全設施維護等專項費用投入；

(6)負責維修費用數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，為管理決策提供支持。

5.7維修實施單位(內部團隊/外部承包商)

(1)負責按照維修計劃、方案及操作規(guī)程實施維修作業(yè)；

(2)負責維修前準備中的資源準備(備件/工具/人力)及參與技術交底；

73負責維修作業(yè)執(zhí)行，包括按規(guī)程實施維修、過程自檢、數(shù)據(jù)記錄(含關鍵參數(shù))、異常上報、安全

設施拆除與臨時防護、安全設施復原；

(4)負責維修過程中的安全防護及風險管控；

(5)負責記錄維修過程數(shù)據(jù)，提交維修記錄及相關報告；

(6)負責維修后設備設施的調試及性能驗證；

(7)負責參與維修驗收，配合處理維修后出現(xiàn)的問題；

(8)負責維修工具設備的維護保養(yǎng)及校準；

(9)負責維修人員的技能培訓及資質保持；

(10)嚴格執(zhí)行能量隔離、上鎖掛牌(LOTO)制度；

(11)拆除安全設施時按要求設置臨時警示圍擋、安排專人監(jiān)護，維修完畢后立即復原并驗證功能；

(12)應確保其人員具備所需技能和經(jīng)驗，并接受必要的培訓；

(13)外部承包商還需遵守企業(yè)的安全管理制度，對其作業(yè)人員的安全負責。

5.8維修人員

(1)負責嚴格按照維修規(guī)程及安全要求實施維修作業(yè)；

(2)負責及時上報維修過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷、異常及安全隱患；

(3)負責準確記錄維修過程及結果，提交相關記錄表單；

(4)負責維護維修工具、設備及現(xiàn)場環(huán)境整潔；

(5)負責執(zhí)行維修作業(yè)中的防異物措施及現(xiàn)場防護要求；

(6)負責參與維修技術交流及經(jīng)驗分享；

(7)特殊作業(yè)人員需持證上崗；

(8)對自身及同事的作業(yè)安全負責。

5.9設備機長

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(1)負責所管轄設備設施全壽命周期維修相關的統(tǒng)籌協(xié)調；

(2)參與設備維修計劃制定、維修方案研討及維修驗收；

(3)監(jiān)督設備日常維護保養(yǎng)及點檢工作的執(zhí)行；

(4)及時上報設備運行異常及缺陷信息；

(5)跟蹤設備維修后的運行狀態(tài)及效果。

6管理內容及要求

6.1維修策劃

6.1.1維修分類分級

6.1.1.1維修分類定義：維修活動分為預防性維修和糾正性維修兩大類。預防性維修：包括基于時間的定

期維修(如定期潤滑、校準)和基于狀態(tài)的預測性維修(如通過狀態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)制定的維修)。糾正性維修：

包括故障診斷、部件修理、部件更換及翻新等活動，涵蓋日常維護、定期檢修、年度大修及臨時搶修。企

業(yè)可根據(jù)實際情況引入狀態(tài)維修(預知性維修)作為維修策略的組成部分。

6.1.1.2維修分級標準：根據(jù)設備重要程度、維修復雜度及風險等級，將維修分為三級。一級維修(重大

維修):關鍵設備、QSR設備的核心部件維修，或涉及復雜工藝、高風險作業(yè)的維修(如焊接修復、受限空

間作業(yè))。二級維修(重要維修):主要設備的主要部件維修，或涉及一般風險作業(yè)的維修。三級維修(一

般維修);一般設備的常規(guī)維修及簡單部件更換。分級依據(jù)：結合設備對生產經(jīng)營的影響程度、安全環(huán)保

風險等級、設備價值、維修技術復雜度、備件稀缺性等因素綜合確定，危險性較大的設備設施維修按一級

維修管理。設備分級管理應基于風險評估結果，將設備按關鍵設備、主要設備和一般設備進行分級，合理

分配相關資源。特種設備的維修按其安全技術規(guī)范的要求執(zhí)行。

6.1.2維修計劃制定

6.1.2.1/計劃編制依據(jù)：設備設施的技術文件(說明書、維護手冊等車設備運行狀態(tài)數(shù)據(jù)、故障歷史記

錄及點檢結果。預防性維修大綱及相關標準要求。企業(yè)生產經(jīng)營計劃及設備使用需求。前次維修效果評估

及持續(xù)改進建議。內外部經(jīng)驗反饋及行業(yè)最佳實踐。設備狀態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)及缺陷趨勢分析結果。設備狀況動

態(tài)評估結果(如運行年限、故障頻次、劣化程度)。應使用FMEA、RCM、RBI等風險管理工具進行風險評價，

以確定維修任務和頻率。法律法規(guī)、標準及客戶對設備維護的特殊要求。

6.1.2.2維修計劃內容：設備信息：設備名稱、編號、型號、所在部門及位置。維修內容：維修類型、維

修項目、故障描述(糾正性維修)。實施安排：維修時間、維修實施單位(內部/外部)、負責人。資源需

求：備件清單、工具設備、人力配置、費用預算。安全要求：風險點識別、安全防護措施、應急處置預案，

明確能量隔離、臨時防護等專項措施。質量標準：維修驗收的技術指標及判定依據(jù)。維修策略：明確采用

的維修方式及技術路線。環(huán)保要求：維修過程中污染物處置及環(huán)保合規(guī)措施。維修計劃應作為設備完整性

管理計劃的組成部分，實現(xiàn)設備完整性管理目標。對于外包維修，應明確承包商管理要求。

6.1.2.3計劃審批流程：設備使用部門提出維修需求，設備管理部門匯總分析。設備管理部門組織編制維

修計劃，征求安全生產管理部門、財務部門等相關方意見。一般維修計劃由設備管理部門負責人審批。重

大維修計劃(一級維修)報主管領導審批。年度維修計劃需納入企業(yè)年度經(jīng)營計劃統(tǒng)籌審批。變更維修計

劃時，應執(zhí)行變更管理程序。緊急維修可先口頭報告后補辦審批手續(xù)，但必須在維修開始前完成風險分析

并落實安全措施。

6.2維修實施

6.2.1維修前準備

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6.2.1.1維修技術準備：維修實施單位獲取維修所需的技術文件(圖紙、規(guī)程、標準等)。針對重大維修

項目，設備管理部門組織技術交底，明確維修要求及質量標準。維修實施單位制定詳細的維修作業(yè)指導書

(含工藝步驟、參數(shù)要求)。關鍵維修項目需編制專項質量計劃，明確質量控制點及驗證要求。危險性較

大設備設施維修需專項明確在線監(jiān)測參數(shù)監(jiān)控要求。維修作業(yè)指導書需經(jīng)審批后執(zhí)行。

6.2.1.2維修資源準備：備件準備：采購部門按計劃提供合格備件，設備管理部門組織備件驗收。工具準

備：維修實施單位準備合格的維修工具、檢測儀器及防護裝備，檢測儀器需經(jīng)校準合格并在有效期內使用。

人力準備：維修人員需具備相應資質，特殊作業(yè)人員(焊接、無損檢測等)需持證上崗。應確保從事設備

維修管理、技術和操作人員經(jīng)過培訓，取得相應資質。涉及新技術、新工藝的維修，需對人員進行專項培

訓。

6.2.1.3維修現(xiàn)場準備：設備使用部門完成設備的停機、隔離(能源隔離、介質隔離等)及標識，實施能

量隔離并上鎖掛牌(LOTO),檢測殘留介質。維修實施單位清理維修現(xiàn)場，設置安全警示標識，落實防護

措施。受限空間、高處、動火等特殊維修作業(yè)，需辦理相應的作業(yè)許可證。維修現(xiàn)場需設置設備狀態(tài)標識

(如“維修中”“待驗收”)。放射性區(qū)域、易燃易爆環(huán)境等特殊場所需落實專項防護設施。因維修需拆

除安全設施的，提前制定臨時性防護方案。維修區(qū)域應進行隔離，防止無關人員進入。

6.2.1.4維修風險管控：設備管理部門組織維修實施單位、安全生產管理部門等開展維修風險分析，采用

作業(yè)危害分析法(JHA)、設備樹分析法等工具識別風險。針對識別的風險點，制定相應的防控措施及應急

處置方案。維修實施單位對維修人員進行安全風險告知及應急培訓。重大維修項目需制定專項應急預案并

組織演練。風險管理應貫穿設備全生命周期，確保風險處于可接受范圍內。風險分析記錄應作為維修文件

的一部分予以保存。

6.2.2維修過程控制

6.2.2.1維修作業(yè)規(guī)范：維修人員嚴格按照維修作業(yè)指導書及操作規(guī)程實施維修。不得擅自更改維修方案

及工藝參數(shù)，確需變更的，需經(jīng)設備管理部門審批。特殊維修作業(yè)(如焊接、鉆止裂孔、鑄鋼件補焊等)

需執(zhí)行專項技術要求。維修過程中嚴格執(zhí)行防異物措施，設備開口后及回裝前需進行異物檢查驗證。維修

過程應符合過程質量保證要求，確保滿足相關法律、法規(guī)、標準和技術規(guī)范。維修過程應注重環(huán)境保護，

妥善處理維修產生的廢油、廢液、廢舊零部件等。

6.2.2.2維修安全控制：維修人員按要求佩戴個人防護裝備，遵守安全作業(yè)規(guī)定。維修過程中嚴格執(zhí)行能

源隔離、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等特殊作業(yè)安全管理要求。放射性區(qū)域、易燃易爆環(huán)境等特殊場所的維

修，需落實專項輻射防護、防爆等措施。維修過程中發(fā)現(xiàn)安全隱患，立即停止作業(yè)并上報設備管理部門及

安全生產管理部門。多工種協(xié)同維修時需明確指揮協(xié)調機制，避免交叉作業(yè)風險。拆除安全設施時設置臨

時警示圍擋、安排專人監(jiān)護，確保防護到位。應定期對維修現(xiàn)場進行安全檢查。

6.2.2.3維修質量控制：維修實施單位執(zhí)行自檢制度，關鍵工序需留存質量記錄。設備管理部門對維修過

程進行巡檢，關鍵控制點(停工待檢點、見證點)進行現(xiàn)場見證。維修使用的備件、材料需符合技術要求，

嚴禁使用不合格品。維修過程中發(fā)現(xiàn)新的缺陷，需及時上報設備管理部門，啟動QDR流程。質量驗證包括自

檢、第二方驗證、監(jiān)護驗證、獨立驗證等方式。已設定的停工待檢點不得跨越，驗證結果需明確記錄并簽

字確認。維修過程參數(shù)需實時記錄，尤其是危險性較大設備的維修數(shù)據(jù)。應建立檢驗、測試和預防性維修

(ITPM)管理程序，提高設備可靠性，確保設備持續(xù)完整性?？蓱脽o損檢測等技術手段進行質量驗證。

6.2.2.4維修進度控制：維修實施單位按計劃推進維修作業(yè)，確保按期完成。若出現(xiàn)進度延誤，需及時向

設備管理部門說明原因并申請調整計劃。設備管理部門跟蹤維修進度，協(xié)調解決影響進度的各類問題。重

大維修項目需建立進度臺賬，定期通報進展情況。

6.2.3維修后驗收

6.2.3.1維修驗收條件：維修作業(yè)己全部完成，維修現(xiàn)場已清理完畢。維修記錄及相關技術資料齊全。維

修后的設備設施已完成調試及試運行。安全防護設施已恢復到位，拆除的安全設施已復原并驗證功能。維

修過程中產生的污染物已按要求處置。設備及其周圍環(huán)境已恢復至可安全投用狀態(tài)。

編制-2025A06

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6.2.3.2維修驗收組織：一般維修(三級)由設備使用部門組織，設備管理部門參與驗收。重要維修(二

級)由設備管理部門組織，安全生產管理部門、設備使用部門參與驗收。重大維修(一級)由主管領導牽

頭，設備管理部門、安全生產管理部門、設備使用部門、財務部門等聯(lián)合驗收。QSR設備維修驗收需包含品

質再鑒定環(huán)節(jié)。危險性較大設備設施維修驗收需核查在線監(jiān)測系統(tǒng)參數(shù)有效性。特種設備維修后的驗收需

按相關規(guī)定進行，必要時報監(jiān)督檢驗機構檢驗。

6.2.3.3維修驗收內容：技術指標：設備設施的性能參數(shù)、運行狀態(tài)符合維修技術要求。質量狀況：維修

部位的安裝精度、密封性能、外觀質量等符合標準。安全狀況：安全防護設施完好，無安全隱患。資料完

整性：維修記錄、調試報告、備件更換清單等資料齊全規(guī)范。環(huán)保指標：污染物排放符合相關標準要求。

安全設施功能驗證結果達標。必要時，應進行負荷試車驗證。

6.2.3.4維修驗收結果處理：驗收合格：簽署驗收報告，設備設施恢復使用。驗收不合格：明確整改要求

及期限，維修實施單位限期整改后重新驗收。重大不合格項：啟動缺陷管理流程，分析原因并采取糾正措

施。驗收結果需納入維修實施單位履約評價依據(jù)。驗收活動應符合設備完整性管理要求，確保設備處于安

全可靠的受控狀態(tài)。驗收報告應歸檔保存。

6.3缺陷管理

6.3.1缺陷識別與上報

6.3.1.1缺陷來源：包括設備使用部門日常點檢發(fā)現(xiàn)、維修過程中發(fā)現(xiàn)、運行監(jiān)測數(shù)據(jù)異常提示、外部檢

查發(fā)現(xiàn)等。缺陷識別主要來源于設備監(jiān)造、出廠驗收、入庫檢驗、安裝驗收、ITPM、使用操作、風險評估、

維護檢修等環(huán)節(jié)。員工安全觀察、客戶反饋等也是缺陷識別的有效途徑。

6.3.1.2缺陷上報要求：發(fā)現(xiàn)缺陷后，需在24小時內通過指定渠道(系統(tǒng)/表單)上報，明確缺陷設備信息、

位置、描述、嚴重程度等關鍵信息。缺陷上報需附必要的影像資料及數(shù)據(jù)記錄，危險性較大設備設施的缺

陷需立即上報并啟動應急處置。應建立便捷的缺陷上報機制，鼓勵全員參與缺陷識別。

6.3.2缺陷分類分級

6.3.2.1缺陷分類：分為設備本體缺陷、材料缺陷、安裝缺陷、運行維護缺陷等。也可按其對安全、環(huán)境、

生產的影響進行分類。

6.3.2.2缺陷分級標準：一級缺陷(緊急):可能導致設備立即失效、引發(fā)安全事故或重大生產損失的缺

陷，需立即處理。二級缺陷(重要):可能在短期內影響設備性能或引發(fā)故障的缺陷，需在72小時內啟動

處理。三級缺陷(一般):對設備運行影響較小，可在常規(guī)維修中處理的缺陷。缺陷分級需參考《生產安

全事故報告和調查處理條例》中事故后果閾值。應建立缺陷識別與評價標準，依據(jù)標準對設備缺陷進行分

類分級管理。缺陷分級應具有可操作性，并與維修資源分配掛鉤。

6.3.3缺陷處理與閉環(huán)

6.3.3.1缺陷評估：設備管理部門收到缺陷報告后，24小時內組織評估，確定缺陷等級及處理優(yōu)先級，采

用風險評估矩陣分析缺陷影響。缺陷評價可采用合于使用性評價(FFS)技術。評估過程應考慮缺陷的擴展

性及對相鄰設備的影響。

6.3.3.2缺陷處理方案：針對一級缺陷制定緊急處理方案，二級/三級缺陷納入維修計劃。處理方案應包括

技術措施、安全措施、資源需求和時間安排。

6.3.3.3缺陷處理跟蹤：設備管理部門跟蹤缺陷處理過程，確保處理措施落實到位。建立缺陷跟蹤臺賬，

記錄處理狀態(tài)。

6.3.3.4缺陷驗證關閉：缺陷處理完成后，通過試運行驗證或檢測確認，關閉缺陷報告。驗證結果需記錄，

并由驗證人簽字。

6.3.3.5缺陷記錄分析：建立缺陷數(shù)據(jù)庫，定期分析缺陷趨勢，優(yōu)化維修策略及預防措施。缺陷響應需明

確傳達至相關責任部門及人員，確保信息暢通。涉及重大風險的暫不能處理的缺陷，需報上級管理部門。

分析結果作為設備維修計劃動態(tài)調整的依據(jù)。應建立風險登記制度，對危害識別、風險評價、風險控制、

風險監(jiān)測進行全面登記。定期開展缺陷根本原因分析(RCA),防止同類問題重復發(fā)生。

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大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之48:設備設施維修管理制度

6.4備件管理

6.4.1備件分類分級

6.4.1.1備件重要性分級：關鍵備件(QSR設備備件、核心部件、安全設施關鍵部件)、重要備件(主要設

備關鍵部件)、一般備件(常規(guī)易損件)。分級應考慮備件的可獲得性、采購周期和替代品情況。

6.4.1.2備件采購周期分類：常規(guī)備件(采購周期≤30天)、急件(采購周期≤7天)、長線備件(采購周

期>30天)。

6.4.2備件計劃與采購

6.4.2.1備件計劃制定：設備管理部門根據(jù)維修計劃、缺陷處理需求及庫存水平，制定月度/季度備件采購

計劃?？紤]備件的使用壽命和消耗規(guī)律。

6.4.2.2備件采購要求：采購部門按計劃采購，確保備件符合技術規(guī)格書要求，關鍵備件需進行駐廠監(jiān)造

(必要時)。優(yōu)先選擇技術先進、質量可靠、服務及時的供應商。

6.4.2.3備件質量驗收：采購備件到貨后，設備管理部門組織驗收，核對規(guī)格、質量證明文件等，不合格

品按NCR流程處置。備件采購需編制技術規(guī)范書，明確安全、質量、文件等要求。供應商需提供完整的備件

質量證明文件及技術資料。安全設施備件需核查符合GB/T45001-2020等相關標準。應對供應商進行資格和

能力審查，確保其遵守法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和滿足客戶要求的能力。關鍵備件應進行必要的性能測試

或無損檢測。

6.4.3備件庫存管理

6.4.3.1備件庫存標準：設備管理部門制定備件安全庫存及最高庫存標準，關鍵備件確保100%庫存覆蓋率。

庫存標準應定期評審和調整。

6.4.3.2備件存儲管理：備件按類別分區(qū)存儲，做好防潮、防塵、防腐等防護措施，建立庫存臺賬。倉庫

條件應符合備件存儲要求。

大十

6.4.3.3備件庫存監(jiān)控：設備管理部門定期(每月)盤點庫存，及時補充低于安全庫存的備件，清理積壓

示牧

。3.應4手管段理實：。履行審批手續(xù)，記錄領用用途、數(shù)量及相關維修項目。鼓勵備件

國產化替代及廢舊備件修復利用，降低庫存成本。備件庫存需建立信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控及預警。

應科學合理的儲備備品配件，確保儲備成本得到分析、儲備質量措施得到執(zhí)行。推行備件標準化，減少備

件種類。

6.5特殊維修管理

6.5.1焊接維修

6.5.1.1焊接工藝要求：使用經(jīng)評定合格的焊接工藝，焊接人員需滿足HAF相關要求。通用企業(yè)應遵循GB/T

19866、GB/T19867系列標準或相應行業(yè)標準。

6.5.1.2特別關注焊接要求：對“特別關注”級別的焊接維修，維修后需實施水壓試驗再鑒定(或通過驗

證件焊接豁免)。

6.5.1.3驗證件焊接要求：模擬作業(yè)障礙及焊接可達性困難，建立焊接跟蹤單，記錄坡口、組對裝配、焊

接位置等信息。

6.5.2受限空間維修

6.5.2.1受限空間作業(yè)許可：辦理受限空間作業(yè)許可證，進行風險分析及安全技術交底。

6.5.2.2受限空間安全措施：落實通風、測氧、有毒有害氣體檢測、安全監(jiān)護等措施。連續(xù)監(jiān)測作業(yè)環(huán)境，

確保安全條件。

6.5.2.3受限空間應急準備：配備應急救援裝備，明確應急處置流程。

6.5.3放射性區(qū)域維修

6.5.3.1放射性區(qū)域輻射防護：嚴格遵守輻射防護要求，人員受照射劑量保持在“合理可行盡量低(ALARA)”

水平。

編制-2025A08

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之48:設備設施維修管理制度

6.5.3.2放射性區(qū)域特殊要求：落實放射性污染防控措施，使用專用工具及防護裝備，維修后進行污染檢

測。

6..5..4.1QRS設備備維備修件采購：編制采購技術規(guī)范書，向供貨商明確安全、質量、文件等要求，重要部件實施

駐廠監(jiān)造。

6.5.4.2QSR設備維修方案：編制包含設計要求的維修方案，內容涵蓋目的范圍、設備標識、適用規(guī)范、部

件歷史狀態(tài)、維修工藝、質量控制等。

6.5.4.3QSR設備再鑒定：維修后按大綱及規(guī)程完成品質再鑒定，確保符合核安全要求。

6..5..55.改1案審批：改造/搬遷過程中的維修需制定專項方案，經(jīng)設備管理部門及安全生產管理

部門審核。重大改造需進行技術論證和安全評估。

6.5.5.2改造/搬遷安全控制：落實設備固定、防護及能源隔離措施，避免搬運過程中損壞或引發(fā)安全事故。

6.5.5.3改造/搬遷驗收要求：維修后需進行安裝精度校驗及性能驗證，確保符合改造/搬遷后的使用要求。

6.5.6.1危險性較大設備維修專項要求：維修前需核查在線監(jiān)測系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)，制定專項維修方案及應急

6.5.6危險性較大設備設施維修

處置預案。

6.5.6.2危險性較大設備過程監(jiān)控：維修過程中需實時監(jiān)控關鍵參數(shù)(壓力、溫度、振動等),確保不超

出安全閾值。

6.5.6.3危險性較大設備驗收驗證：維修后需測試在線監(jiān)測系統(tǒng)響應有效性，確保預警功能正常。

6.5.6.4危險性較大設備記錄留存：維修記錄需單獨歸檔，保存期限不少于5年。

本大大十廠

6..5..7.安1修要求：需由具備相應資質的人員實施，維修后需驗證功能有效性(如安全閥起跳壓

力測試、氣體探測器校準安全設施的維修和檢驗應遵守《安全生產法》及相關特種設備安全技術規(guī)范。

6.5.7.2安全設施檢測周期：按法規(guī)及企業(yè)制度執(zhí)行，如防護欄每日巡檢、氣體探測器每月校準、安全閥

每年校驗。檢測周期應根據(jù)法規(guī)標準和企業(yè)風險評估結果確定。

6.5.7.3安全設施臨時防護：維修期間需采取替代性安全措施，確保作業(yè)安全。臨時防護措施需經(jīng)安全部

門確認。

6.6維修記錄與報告

6.6.1記錄要求

6.6.1.1維修記錄內容：包括維修計劃、維修工單、缺陷報告、維修過程記錄、備件領用記錄、驗收報告、

費用核算記錄、安全設施臨時防護措施記錄、能量隔離記錄、在線監(jiān)測系統(tǒng)運行記錄等。還應包括風險分

析記錄、人員資質記錄、外包合同及管理記錄等。

6.6.1.2維修記錄規(guī)范：記錄需真實、準確、完整，明確時間、地點、人員、數(shù)據(jù)、結果等關鍵信息，簽

字確認。記錄填寫應及時，不得追記、補記或涂改。

6.6.1.3維修記錄載體：采用紙質+電子雙軌制，電子記錄需備份，確?？勺匪?。電子記錄需符合數(shù)據(jù)標準

化要求，編碼統(tǒng)一規(guī)范。記錄需包含維修過程中的關鍵影像資料。應建立、保存和更新設備全生命周期的

基礎信息和文件記錄，逐步建立設備完整性數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理。電子記錄應具有防篡改功能或留

有操作日志。

6.6.2報告要求

6.6.2.1定期報告要求：設備管理部門每月提交維修月報，每季度提交維修季報，每年提交維修年報，內

容包括維修計劃執(zhí)行情況、故障統(tǒng)計、費用分析、效果評估等。報告應包含關鍵績效指標(KPI)的完成情

況與分析。

編制-2025A09

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之48:設備設施維修管理制度

6.6.2.2專項報告要求：重大維修項目完成后15日內提交專項報告，內容包括項目概況、實施過程、質量

安全情況、驗收結果、改進建議等。

6.6.2.3報告審批流程：定期報告報主管領導審批，專項報告按權限分級審批。定期報告需包含績效評估

指標分析，如設備可靠性、維修效率、成本能效等。專項報告需附維修前后設備性能對比數(shù)據(jù)。應推行在

線數(shù)據(jù)采集、自動統(tǒng)計分析等信息系統(tǒng)，數(shù)據(jù)分析應包括所有必需的運算或數(shù)據(jù)處理并追蹤結果以尋找趨

勢。報告應在規(guī)定時間內分發(fā)給相關管理部門和人員。

6.6.3記錄歸檔

6.6.3.1記錄歸檔時限：維修完成后30日內完成記錄歸檔。

6.6.3.2記錄歸檔范圍：包括所有維修相關記錄及報告，按設備類別、維修年份分類存放。歸檔范圍應明

確，避免遺漏。

6.6.3.3記錄保存期限：一般維修記錄保存3年，重大維修項目、QSR設備維修記錄及危險性較大設備設施

維修記錄保存至設備報廢后5年。特種設備維修記錄保存期限應符合其安全技術規(guī)范的要求。歸檔資料需

建立電子檢索目錄，方便查詢調用。涉密維修記錄需按保密規(guī)定進行管理。

6.7持續(xù)改進

6.7.1數(shù)據(jù)分析

6.7.1.1定期數(shù)據(jù)分析：設備管理部門定期(每季度)對維修記錄、故障數(shù)據(jù)、費用數(shù)據(jù)等進行統(tǒng)計分析。

6.7.1.2數(shù)據(jù)分析內容：包括設備故障率、維修計劃完成率、維修費用占比、備件庫存周轉率、缺陷趨勢

等，維修策略有效性、狀態(tài)監(jiān)測準確率、承包商履約質量、安全設施完好率等指標；建立設備故障模式及

影響分析(FMEA)數(shù)據(jù)庫。應通過技術分析、工作月報、工作簡報、信息化平臺等，主動開展設備數(shù)據(jù)統(tǒng)

計分析工作。分析應關注維修管理對設備完整性目標的貢獻度。

6.7.2-效果評估

太大十十廠

6.7.2.1維修效果評估：評估設備維修后的運行穩(wěn)定性、性能恢復情況及使用壽命影響。

6.7.2.2管理效果評估：評估維修計劃的合理性、維修流程的效率、費用控制的有效性等。

6.7.2.3滿意度評估：收集設備使用部門、維修實施單位等相關方的滿意度反饋；評估需采用定量與定性

相結合的方式，建立量化評估體系?？冃гu估應包括目標指標實現(xiàn)情況、關鍵任務和計劃的進度、設備關

鍵特性指標。評估結果應作為管理評審的輸入。

6.7.3改進實施

6.7.3.1改進措施制定：針對數(shù)據(jù)分析及效果評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定糾正措施及預防措施。措施應明確、

可衡量、可達成、相關、有時限(SMART原則)。

6.7.3.2管理優(yōu)化：優(yōu)化維修計劃、維修方案、備件管理策略及流程制度。

6.7.3.3先進技術推廣：推廣先進維修技術、工具及管理方法，提升維修效率及質量。關注數(shù)字化、智能

化維修技術的發(fā)展與應用。

6.7.3.4改進跟蹤驗證：跟蹤改進措施的落實情況，驗證改進效果，形成PDCA閉環(huán)；建立改進措施跟蹤臺

賬，明確責任部門、完成時限及驗證標準；將改進成果納入企業(yè)知識庫，實現(xiàn)經(jīng)驗共享：結合法規(guī)標準更

新及時修訂維修管理制度及相關標準。應建立設備完整性管理績效評估機制，持續(xù)改進設備完整性管理水

平。營造持續(xù)改進的文化氛圍，鼓勵員工提出改進建議。

編制-2025A010

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之48:設備設施維修管理制度

7相關記錄

(設備設施維修管理)工作記錄清單

涉及流電子記錄

記錄編號記錄名稱記錄形式/格式/載體記錄內容要點保存期限責任部門

程所屬系統(tǒng)及模塊

設備信息、維

-紙質媒介：審批版計劃文件；

修內容、實施

設備設施維修計劃維修策電子媒介：Excel表格、0A系統(tǒng)設備管理系統(tǒng)-

AQ-SB-01安排、資源需5年設備管理部門

(年度/季度/月度)劃審批記錄；維修計劃模塊

求、安全質量

-圖像與照片：計劃評審會議截圖。

要求

一紙質媒介：故障上報單(含簽字);設備信息、故

維修實-電子媒介：故障上報系統(tǒng)記錄、設備管理系統(tǒng)-障描述、發(fā)生

AQ-SB-02設備設施故障報告3年設備使用部門

施郵件反饋：故障管理模塊時間、影響范

-圖像與照片：故障現(xiàn)場照片。圍、上報人

-紙質媒介：工單(含派工、完工工單編號、設

維修實簽字):設備管理系統(tǒng)-備信息、維修

Q-SB-03維修工單3年設備管理部門

施-電子媒介：維修管理系統(tǒng)工單記維修執(zhí)行模塊內容、派工信

錄。息、完工情況

缺陷信息、評

缺陷管-紙質媒介：QDR表單(含審批);設備管理系統(tǒng)-估結果、處理

AQ-SB-04質量缺陷報告(QDR)5年設備管理部門

理-電子媒介：缺陷管理系統(tǒng)記錄。缺陷管理模塊方案、實施情

況、驗證結果

AQ-SB-05不符合項報告(NCR)缺陷管-紙質媒介：NCR表單(含審批):采購管理系統(tǒng)-不符合項描5年采購部門/設備

編制-2025A011

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之4B:設備設施維修管理割度

涉及流電子記錄

記錄編號記錄名稱記錄形式/格式/載體記錄內容要點保存期限責任部門

程所屬系統(tǒng)及模塊

理-電子媒介：供應商管理系統(tǒng)記錄。不合格品模塊述、原因分析、管理部門

處理措施、跟

蹤結果

備件名稱、規(guī)

-紙質媒介：審批版采購計劃：

備件管采購管理系統(tǒng)-格型號，數(shù)量、

Q-SB-06維修備件采購計劃電子媒介：采購管理系統(tǒng)計劃記3年設備管理部門

理采購計劃模塊采購優(yōu)先級、

錄。

預算

備件信息、供

一紙質媒介：驗收單(含簽字);

備件管采購管理系統(tǒng)-應商、驗收結設備管理部門/

44-SB-07維修備件驗收記錄-電子媒介：驗收系統(tǒng)記錄、質量3年

理驗收模塊果、不合格處采購部門

證明文件掃描件。

置

維修項目、驗

-紙質媒介：驗收報告(含簽字);

維修驗設備管理系統(tǒng)-收內容、技術

Q-SB-08維修驗收報告-電子媒介：驗收系統(tǒng)記錄、試運5年設備管理部門

驗收模塊指標、驗收結

收行數(shù)據(jù)

果、簽字確認

維修項目、費

費用管紙質媒介；核算表(含審批);財務系統(tǒng)-成本用明細、預算財務部門/設備

-SB-09維修費用核算表5年

理-電子媒介：財務系統(tǒng)核算記錄。核算模塊金額、實際金管理部門

額、審批意見

一紙質媒介：審批版報告；年度維修概

持續(xù)改設備管理系統(tǒng)-

4-SB-10維修管理年度報告一電子媒介：PDF報告、數(shù)據(jù)分析圖況，數(shù)據(jù)統(tǒng)計、10年設備管理部門

進統(tǒng)計分析模塊

表。效果評估、改

編制-2025A012

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之4B:設備設施維修管理割度

涉及流電子記錄

記錄編號記錄名稱記錄形式/格式/載體記錄內容要點保存期限責任部門

程所屬系統(tǒng)及模塊

進建議

承包商名稱、

維修項目、質

外部維修承包商履承包商一紙質媒介：評價表(含簽字):供應鏈管理系統(tǒng)

Q-SB-11量評價、安全3年設備管理部門

約評價表管理-電子媒介：供應商管理系統(tǒng)記錄。-承包商模塊

評價、履約情

況

-紙質媒介：監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄表(含設備信息、監(jiān)

維修策

簽字);設備管理系統(tǒng)-測參數(shù)、監(jiān)測

Q-SB-12設備狀態(tài)監(jiān)測記錄劃/缺陷3年設備管理部門

一電子媒介：狀態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)記錄、狀態(tài)監(jiān)測模塊時間、數(shù)據(jù)結

管理

趨勢分析圖表。果、異常分析

設備信息、評

一紙質媒介：評審表(含簽字);

設備重要度分級評維修策設備管理系統(tǒng)-價指標、分級

4-SB-13-電子媒介：設備管理系統(tǒng)評審記5年設備管理部門

審表劃基礎管理模塊結果、評審意

錄。

見、審批簽字

拆除設施名

安全設施臨時防護維修實-紙質媒介：記錄單(含簽字);設備管理系統(tǒng)-稱、臨時防護維修實施單位/

Q-SB-143年

措施記錄施電子媒介；維修管理系統(tǒng)記錄。維修執(zhí)行模塊措施、監(jiān)護人設備管理部門