廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心風(fēng)險管理的實踐與創(chuàng)新策略研究一、引言1.1研究背景與意義1.1.1研究背景在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程持續(xù)加速的當(dāng)下，國際貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)張，貿(mào)易方式與商品種類日益繁雜。據(jù)海關(guān)總署數(shù)據(jù)顯示，近年來我國貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額持續(xù)攀升，2023年我國貨物貿(mào)易進(jìn)出口總值42.07萬億元，比2022年增長0.2%。在這一背景下，海關(guān)作為國家進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，承擔(dān)著維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、促進(jìn)貿(mào)易便利化等重要職責(zé)，其監(jiān)管任務(wù)愈發(fā)艱巨。傳統(tǒng)的海關(guān)監(jiān)管模式已難以適應(yīng)國際貿(mào)易快速發(fā)展的需求，如何在有限的資源條件下，更有效地識別、評估和應(yīng)對各類風(fēng)險，成為海關(guān)面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)。廣州海關(guān)地處我國對外開放的前沿陣地——珠江三角洲核心區(qū)域，其轄區(qū)涵蓋廣州市、深圳市、珠海市、佛山市、惠州市等珠三角主要城市，是我國對外開放的重要門戶之一。該地區(qū)經(jīng)濟(jì)活躍，外貿(mào)業(yè)務(wù)量巨大，2023年廣州海關(guān)關(guān)區(qū)進(jìn)出口總值達(dá)1.95萬億元。大量的進(jìn)出口貨物、頻繁的人員往來以及復(fù)雜多樣的貿(mào)易業(yè)態(tài)，使得廣州海關(guān)面臨著嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢。例如，隨著跨境電商等新興貿(mào)易模式的興起，商品的碎片化、交易的高頻化以及監(jiān)管的數(shù)字化需求，給海關(guān)的監(jiān)管工作帶來了新的難題；同時，國際貿(mào)易中的各類風(fēng)險，如走私風(fēng)險、稅收風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、公共衛(wèi)生安全風(fēng)險等，也在不斷增加且相互交織，對廣州海關(guān)的風(fēng)險管理能力提出了更高要求。風(fēng)險管理作為一種科學(xué)有效的管理理念和方法，能夠幫助海關(guān)合理配置資源，提高監(jiān)管效能，實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。通過對風(fēng)險的識別、評估和處置，海關(guān)可以將有限的人力、物力和財力集中投入到高風(fēng)險領(lǐng)域，從而在保障國家經(jīng)濟(jì)安全的前提下，最大限度地促進(jìn)貿(mào)易便利化。因此，加強(qiáng)廣州海關(guān)風(fēng)險管理研究，提升其風(fēng)險管理水平，具有重要的現(xiàn)實緊迫性和必要性。1.1.2研究意義從理論層面來看，對廣州海關(guān)風(fēng)險管理的研究有助于進(jìn)一步豐富和完善海關(guān)風(fēng)險管理理論體系。目前，雖然國內(nèi)外學(xué)者對海關(guān)風(fēng)險管理進(jìn)行了一定的研究，但在不同地區(qū)海關(guān)風(fēng)險管理的實踐應(yīng)用、特色分析以及與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展的適應(yīng)性等方面，仍存在研究不足。通過深入剖析廣州海關(guān)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀、問題及對策，能夠為海關(guān)風(fēng)險管理理論提供更多的實證研究案例，推動理論研究與實踐的深度融合，拓展和深化對海關(guān)風(fēng)險管理規(guī)律的認(rèn)識，為海關(guān)風(fēng)險管理的理論發(fā)展提供新的視角和思路。在實踐方面，本研究對廣州海關(guān)的工作具有直接的指導(dǎo)價值。通過全面梳理廣州海關(guān)風(fēng)險管理工作中存在的問題，如風(fēng)險信息收集不全面、風(fēng)險評估方法不夠科學(xué)、風(fēng)險處置措施缺乏針對性等，并提出針對性的改進(jìn)對策，可以有效提升廣州海關(guān)的風(fēng)險管理能力。這將有助于廣州海關(guān)更加精準(zhǔn)地識別和防控各類風(fēng)險，提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本，更好地履行海關(guān)職責(zé)，保障國家經(jīng)濟(jì)安全和促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如，優(yōu)化風(fēng)險評估指標(biāo)體系可以使海關(guān)更準(zhǔn)確地評估風(fēng)險等級，從而合理分配監(jiān)管資源；完善風(fēng)險處置機(jī)制能夠確保在面對不同類型風(fēng)險時，海關(guān)能夠迅速采取有效的應(yīng)對措施，避免風(fēng)險的擴(kuò)散和升級。此外，廣州海關(guān)作為我國重要的海關(guān)關(guān)區(qū)之一，其風(fēng)險管理的經(jīng)驗和做法對全國其他海關(guān)也具有借鑒意義。通過總結(jié)廣州海關(guān)風(fēng)險管理的成功經(jīng)驗和探索成果，可以為其他海關(guān)提供參考和示范，促進(jìn)全國海關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險管理水平的整體提升，推動我國海關(guān)監(jiān)管工作向更加科學(xué)化、精細(xì)化、智能化的方向發(fā)展，更好地適應(yīng)新時代國際貿(mào)易發(fā)展的需求，為我國對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀國外海關(guān)在風(fēng)險管理領(lǐng)域起步較早，積累了豐富的經(jīng)驗并形成了較為成熟的管理體系。美國海關(guān)構(gòu)建了完善的風(fēng)險管理體系，通過先進(jìn)的信息技術(shù)廣泛收集數(shù)據(jù)，運(yùn)用風(fēng)險評估模型對各類風(fēng)險進(jìn)行量化分析。例如，其自動化商業(yè)環(huán)境系統(tǒng)（ACE）整合了大量的貿(mào)易數(shù)據(jù)，能精準(zhǔn)識別高風(fēng)險貨物和企業(yè)，為海關(guān)監(jiān)管提供有力支持。澳大利亞海關(guān)注重風(fēng)險的全過程管理，從風(fēng)險識別、評估到處置和監(jiān)控，每個環(huán)節(jié)都有明確的流程和標(biāo)準(zhǔn)。荷蘭海關(guān)則強(qiáng)調(diào)與企業(yè)的合作，通過建立良好的合作伙伴關(guān)系，深入了解企業(yè)運(yùn)營情況，提前識別潛在風(fēng)險。國內(nèi)對于海關(guān)風(fēng)險管理的研究始于20世紀(jì)90年代，隨著我國對外貿(mào)易的快速發(fā)展，海關(guān)風(fēng)險管理逐漸成為研究熱點。學(xué)者們對海關(guān)風(fēng)險管理的理論、方法和實踐進(jìn)行了多方面探討。在理論研究方面，明確了海關(guān)風(fēng)險管理的概念、目標(biāo)和原則，為實踐提供了理論基礎(chǔ)；在方法研究上，借鑒國外經(jīng)驗，結(jié)合我國實際情況，探索適合我國海關(guān)的風(fēng)險評估方法和指標(biāo)體系；在實踐研究中，分析了我國海關(guān)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和存在的問題，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。然而，現(xiàn)有研究仍存在一些不足。部分研究對風(fēng)險管理的技術(shù)和方法探討較多，但在與實際業(yè)務(wù)的深度融合方面有所欠缺，導(dǎo)致一些理論和方法在實際應(yīng)用中效果不佳。對不同地區(qū)海關(guān)風(fēng)險管理的特點和差異研究不夠深入，未能充分考慮各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等因素對風(fēng)險管理的影響，針對性的研究成果相對較少。1.3研究方法與創(chuàng)新點1.3.1研究方法本研究綜合運(yùn)用多種研究方法，以確保研究的全面性、深入性和科學(xué)性。文獻(xiàn)研究法是基礎(chǔ)，通過廣泛查閱國內(nèi)外關(guān)于海關(guān)風(fēng)險管理的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、政策文件、研究報告等資料，梳理了海關(guān)風(fēng)險管理的理論發(fā)展脈絡(luò)，了解國內(nèi)外海關(guān)風(fēng)險管理的實踐經(jīng)驗和研究現(xiàn)狀。例如，深入研讀了世界海關(guān)組織（WCO）發(fā)布的關(guān)于風(fēng)險管理的相關(guān)指南和報告，以及美國、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家海關(guān)風(fēng)險管理的案例資料，分析其風(fēng)險管理的理念、方法和技術(shù)手段，為本研究提供了理論支撐和實踐參考。同時，對國內(nèi)學(xué)者在海關(guān)風(fēng)險管理領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)，明確了當(dāng)前研究的熱點和難點問題，從而找準(zhǔn)本研究的切入點，避免重復(fù)研究，使研究更具針對性。案例分析法是本研究的重要方法之一。以廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心為具體案例，深入剖析其在風(fēng)險管理工作中的實際運(yùn)作情況。通過收集該中心的風(fēng)險信息收集流程、風(fēng)險評估報告、風(fēng)險處置案例等一手資料，詳細(xì)分析其在風(fēng)險管理過程中取得的成效、存在的問題及原因。例如，對廣州海關(guān)在跨境電商監(jiān)管中的風(fēng)險案例進(jìn)行深入分析，探討如何在新興貿(mào)易模式下更有效地識別和應(yīng)對風(fēng)險，從具體實踐中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為提出針對性的對策建議提供了現(xiàn)實依據(jù)。實證研究法為研究提供了數(shù)據(jù)支持。運(yùn)用問卷調(diào)查、訪談等方式，對廣州海關(guān)的一線關(guān)員、企業(yè)代表等進(jìn)行了調(diào)研。向廣州海關(guān)不同崗位的關(guān)員發(fā)放問卷，了解他們對風(fēng)險管理工作的認(rèn)知、參與度以及對現(xiàn)有風(fēng)險管理流程和方法的評價；與進(jìn)出口企業(yè)代表進(jìn)行訪談，收集企業(yè)在貿(mào)易過程中遇到的風(fēng)險問題以及對海關(guān)風(fēng)險管理工作的期望和建議。通過對這些調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，如運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行相關(guān)性分析、因子分析等，量化評估了廣州海關(guān)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和存在的問題，使研究結(jié)論更具說服力。1.3.2創(chuàng)新點本研究的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在研究視角和理論應(yīng)用兩個方面。從研究視角來看，選取廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心這一獨特視角進(jìn)行深入研究。以往對海關(guān)風(fēng)險管理的研究多從宏觀層面或全國海關(guān)整體角度出發(fā)，對特定地區(qū)海關(guān)的微觀研究相對較少。廣州海關(guān)作為我國重要的海關(guān)關(guān)區(qū)之一，具有獨特的地理位置、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和貿(mào)易特點，其風(fēng)險管理工作面臨著諸多特殊問題和挑戰(zhàn)。通過聚焦廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心，能夠更深入、細(xì)致地研究海關(guān)風(fēng)險管理在具體實踐中的運(yùn)作機(jī)制、存在問題及解決路徑，為其他地區(qū)海關(guān)風(fēng)險管理提供更具針對性和可操作性的經(jīng)驗借鑒。在理論應(yīng)用上，本研究將風(fēng)險管理理論、信息不對稱理論、協(xié)同治理理論等多學(xué)科理論有機(jī)結(jié)合，用于分析海關(guān)風(fēng)險管理問題。傳統(tǒng)的海關(guān)風(fēng)險管理研究多側(cè)重于單一理論的應(yīng)用，而本研究打破學(xué)科界限，從多個理論維度剖析海關(guān)風(fēng)險管理中的風(fēng)險識別、評估、處置以及部門協(xié)同等問題。例如，運(yùn)用信息不對稱理論分析海關(guān)與企業(yè)之間信息溝通不暢導(dǎo)致的風(fēng)險問題，從協(xié)同治理理論角度探討海關(guān)與其他部門之間如何加強(qiáng)合作，實現(xiàn)風(fēng)險的協(xié)同共治，這種多學(xué)科理論的交叉應(yīng)用為海關(guān)風(fēng)險管理研究提供了新的思路和方法，有助于更全面、深入地理解和解決海關(guān)風(fēng)險管理中的復(fù)雜問題。二、海關(guān)風(fēng)險管理理論基礎(chǔ)2.1風(fēng)險管理基本概念風(fēng)險，從廣義層面而言，是指某一事件產(chǎn)生不希望后果的可能性，只要事件發(fā)生存在兩種或兩種以上可能性，便意味著風(fēng)險的存在。在海關(guān)管理領(lǐng)域，風(fēng)險可定義為在海關(guān)對進(jìn)出口貨物、物品、運(yùn)輸工具和人員進(jìn)行監(jiān)管時，由于管理資源限制、管理時空局限、監(jiān)管權(quán)力約束、執(zhí)法地域廣泛以及管理存在的問題等不確定因素，給不法分子從事違法違規(guī)活動提供可乘之機(jī)，進(jìn)而對國家利益或海關(guān)管理造成損害的潛在威脅。風(fēng)險具有多方面特征。其客觀性體現(xiàn)在風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在，海關(guān)監(jiān)管過程中，無論采取何種措施，都無法徹底消除風(fēng)險，只能通過有效管理降低風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度。例如，由于國際貿(mào)易環(huán)境的復(fù)雜性和多變性，海關(guān)在監(jiān)管過程中必然面臨著各種風(fēng)險，如貿(mào)易政策變化、市場波動等帶來的風(fēng)險，這些風(fēng)險是客觀存在的，海關(guān)無法避免。普遍性則表明風(fēng)險廣泛存在于海關(guān)監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，從貨物的申報、查驗到放行，從企業(yè)的備案管理到后續(xù)監(jiān)管，都可能存在風(fēng)險。不可避免性與海關(guān)監(jiān)管資源的有限性緊密相關(guān)，被管理對象受利益驅(qū)動可能冒險違法違規(guī)，而海關(guān)因人力、物力、財力等因素制約，難以做到全方位、無死角的監(jiān)管，不得不面對風(fēng)險。結(jié)果的危害性表現(xiàn)為海關(guān)風(fēng)險一旦發(fā)生，可能對國家政治、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定造成嚴(yán)重?fù)p害，甚至帶來不可估量的損失，如大規(guī)模的走私活動可能導(dǎo)致國家稅收流失、擾亂市場秩序，危害國家經(jīng)濟(jì)安全。事故發(fā)生的不確定性意味著海關(guān)風(fēng)險事故的發(fā)生時間、地點并非固定不變，會隨著各種不確定因素的變化而變化，這增加了海關(guān)風(fēng)險防控的難度。可度量性使得海關(guān)能夠采用一套標(biāo)準(zhǔn)或者定量、定性的方法對各類風(fēng)險的危害程度進(jìn)行刻畫、描述或度量，從而為科學(xué)配置管理資源提供依據(jù)?？煽匦詣t表明海關(guān)可以通過強(qiáng)化管理措施，如完善監(jiān)管制度、加強(qiáng)技術(shù)手段應(yīng)用、提高人員素質(zhì)等，來有效避免、減少、轉(zhuǎn)移或控制風(fēng)險事件的發(fā)生。依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險可進(jìn)行多種分類。按風(fēng)險是否帶來海關(guān)稅收的損失，可分為涉稅風(fēng)險和非涉稅風(fēng)險。涉稅風(fēng)險主要涉及企業(yè)通過虛報價格、瞞報數(shù)量、偽報貿(mào)易方式等手段逃避繳納關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)稅，導(dǎo)致國家稅收流失；非涉稅風(fēng)險則涵蓋走私武器彈藥、毒品、瀕危動植物及其制品等違禁品，侵犯知識產(chǎn)權(quán)，違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定等行為，這些行為雖不直接造成稅收損失，但嚴(yán)重危害國家的安全、社會秩序和公平競爭的市場環(huán)境。從風(fēng)險來源角度，可分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險主要源自海關(guān)內(nèi)部，包括法律法規(guī)及程序執(zhí)行中造成的風(fēng)險，如法律法規(guī)無明文規(guī)定導(dǎo)致海關(guān)自由裁量度過大，或程序不嚴(yán)密使海關(guān)在執(zhí)法過程中未發(fā)現(xiàn)或忽視問題，從而帶來監(jiān)管風(fēng)險；海關(guān)執(zhí)法隊伍的配置和素質(zhì)造成的風(fēng)險，例如人手嚴(yán)重不足導(dǎo)致實際監(jiān)管不到位，或監(jiān)管人員素質(zhì)較低引發(fā)廉政風(fēng)險等。外部風(fēng)險主要來自海關(guān)的執(zhí)法環(huán)境，包括政策因素造成的風(fēng)險，如涉及高關(guān)稅率商品、涉證商品及國內(nèi)外差價大的商品的審核，此類風(fēng)險往往表現(xiàn)為主觀故意性質(zhì)的走私行為；企業(yè)內(nèi)控不到位造成的風(fēng)險，如錯報漏報、報關(guān)員過失等，雖無主觀故意，但可能造成不良后果的違規(guī)行為。按照風(fēng)險產(chǎn)生的后果劃分，可分為執(zhí)法風(fēng)險和管理風(fēng)險。執(zhí)法風(fēng)險主要體現(xiàn)在海關(guān)業(yè)務(wù)方面，如查驗失誤、征稅錯誤、對走私違規(guī)行為查處不力等；管理風(fēng)險主要表現(xiàn)在海關(guān)內(nèi)部對執(zhí)法行為、管理活動和執(zhí)法人員的控制、管理方面，如內(nèi)部管理混亂、監(jiān)督機(jī)制不完善等。按海關(guān)業(yè)務(wù)門類劃分，可分為緝私風(fēng)險、加工貿(mào)易監(jiān)管風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等。緝私風(fēng)險涉及打擊走私犯罪活動過程中面臨的各種風(fēng)險，如情報不準(zhǔn)確、執(zhí)法力量不足等；加工貿(mào)易監(jiān)管風(fēng)險主要與加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動監(jiān)管相關(guān)，如企業(yè)擅自將保稅貨物內(nèi)銷、串換保稅料件等；知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險則圍繞進(jìn)出口貨物是否侵犯知識產(chǎn)權(quán)展開，海關(guān)在監(jiān)管過程中需要準(zhǔn)確判斷貨物是否侵權(quán)，并采取相應(yīng)措施。風(fēng)險管理，是指通過識別、評估、控制和監(jiān)測風(fēng)險，以最大程度地實現(xiàn)組織目標(biāo)的一系列措施和策略的總和。其目標(biāo)在于降低風(fēng)險對組織的負(fù)面影響，提高組織的抗風(fēng)險能力，在風(fēng)險與收益之間尋求平衡，確保組織能夠穩(wěn)健發(fā)展。風(fēng)險管理的流程涵蓋多個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要步驟，旨在辨識可能影響組織目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險。在海關(guān)風(fēng)險管理中，需要全面收集與進(jìn)出口活動相關(guān)的信息，包括企業(yè)信息、貨物信息、貿(mào)易方式信息等，通過對這些信息的分析，找出潛在的風(fēng)險因素。例如，通過對企業(yè)的歷史報關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，查看是否存在頻繁申報錯誤、申報價格異常等情況，以此識別企業(yè)可能存在的申報不實風(fēng)險；關(guān)注特定商品的市場價格波動、國內(nèi)外供需情況，識別可能引發(fā)的涉稅風(fēng)險或走私風(fēng)險。風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險的概率、影響和優(yōu)先級進(jìn)行評估。海關(guān)運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，如風(fēng)險矩陣法、風(fēng)險指數(shù)法等，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險的嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性，從而為后續(xù)的風(fēng)險處置提供依據(jù)。以風(fēng)險矩陣法為例，將風(fēng)險發(fā)生的可能性分為高、中、低三個等級，將風(fēng)險影響程度也分為高、中、低三個等級，通過兩者的組合確定風(fēng)險等級，如風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度高的風(fēng)險被評為高風(fēng)險等級，需要重點關(guān)注和優(yōu)先處理。風(fēng)險控制是制定并采取措施降低風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度的過程。根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，海關(guān)采取相應(yīng)的風(fēng)險處置措施，如對高風(fēng)險貨物加大查驗力度和頻次，對風(fēng)險企業(yè)實施重點監(jiān)管、開展稽查等；通過加強(qiáng)與企業(yè)的溝通和指導(dǎo)，幫助企業(yè)完善內(nèi)部管理，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；運(yùn)用信息技術(shù)手段，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性和效率，有效控制風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)測則是持續(xù)跟蹤風(fēng)險的變化情況，對風(fēng)險管理措施的有效性進(jìn)行評估，并根據(jù)實際情況及時調(diào)整管理策略。海關(guān)通過建立風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，實時監(jiān)控進(jìn)出口數(shù)據(jù)、企業(yè)經(jīng)營狀況等信息，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的新變化和新趨勢。若發(fā)現(xiàn)某類商品的進(jìn)口申報量突然大幅增加，且申報價格明顯低于市場價格，海關(guān)應(yīng)及時對該情況進(jìn)行深入調(diào)查，評估是否存在新的風(fēng)險，并相應(yīng)調(diào)整監(jiān)管措施。2.2海關(guān)風(fēng)險管理的內(nèi)涵與特點2.2.1海關(guān)風(fēng)險管理的內(nèi)涵海關(guān)風(fēng)險管理，是指海關(guān)在對進(jìn)出口貨物、運(yùn)輸工具、物品以及相關(guān)人員的監(jiān)管過程中，運(yùn)用風(fēng)險管理的理念、方法和技術(shù)，對可能影響海關(guān)管理目標(biāo)實現(xiàn)的各類風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)地識別、評估、處置和監(jiān)控的動態(tài)管理過程。其目的在于合理配置海關(guān)監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能，在有效維護(hù)國家安全和社會公共利益的前提下，最大程度地促進(jìn)貿(mào)易便利化。海關(guān)風(fēng)險管理在維護(hù)國家安全方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。海關(guān)作為國家的進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，是維護(hù)國家安全的第一道防線。通過對進(jìn)出口環(huán)節(jié)的風(fēng)險管控，能夠有效防范各類違禁品、危險物品以及可能危害國家安全的物資流入或流出境內(nèi)。例如，在防范走私武器彈藥、毒品、核材料等方面，海關(guān)風(fēng)險管理通過精準(zhǔn)識別高風(fēng)險貨物和運(yùn)輸工具，加強(qiáng)查驗和監(jiān)管力度，阻止這些危險物品進(jìn)入國內(nèi)，從而保障國家的政治安全、社會穩(wěn)定和人民生命財產(chǎn)安全。在應(yīng)對生物安全風(fēng)險時，海關(guān)通過對進(jìn)出境動植物及其產(chǎn)品的風(fēng)險評估，加強(qiáng)檢疫監(jiān)管，防止外來有害生物入侵，保護(hù)我國的生態(tài)環(huán)境和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全。據(jù)統(tǒng)計，近年來海關(guān)多次截獲外來有害物種，如紅火蟻、非洲大蝸牛等，有效避免了其在國內(nèi)的擴(kuò)散和危害。在促進(jìn)貿(mào)易便利化方面，海關(guān)風(fēng)險管理同樣功不可沒。傳統(tǒng)的海關(guān)監(jiān)管模式往往采取全面監(jiān)管的方式，對所有進(jìn)出口貨物進(jìn)行逐一查驗和審核，這不僅耗費(fèi)大量的人力、物力和時間，導(dǎo)致通關(guān)效率低下，增加企業(yè)的貿(mào)易成本，也容易造成口岸擁堵，影響貿(mào)易的順暢進(jìn)行。而海關(guān)風(fēng)險管理通過對風(fēng)險的精準(zhǔn)識別和評估，將監(jiān)管資源集中投入到高風(fēng)險領(lǐng)域，對低風(fēng)險貨物和企業(yè)給予更大的通關(guān)便利，實現(xiàn)了“管得住”與“通得快”的有機(jī)統(tǒng)一。例如，對于信用良好、風(fēng)險較低的企業(yè)，海關(guān)可以采取簡化申報手續(xù)、減少查驗頻次、快速放行等便利措施，提高貨物的通關(guān)速度，降低企業(yè)的運(yùn)營成本，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力。同時，海關(guān)風(fēng)險管理還通過與企業(yè)的合作，幫助企業(yè)建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)的合規(guī)意識和自律能力，從源頭上減少風(fēng)險的發(fā)生，進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易便利化。2.2.2海關(guān)風(fēng)險管理的特點海關(guān)風(fēng)險管理在監(jiān)管對象上具有廣泛性。海關(guān)監(jiān)管的對象涵蓋了所有進(jìn)出境的貨物、物品、運(yùn)輸工具以及相關(guān)人員。從大型的集裝箱貨物到個人攜帶的行李物品，從遠(yuǎn)洋運(yùn)輸船舶到國際航班飛機(jī)，從進(jìn)出口企業(yè)到出入境旅客，都在海關(guān)風(fēng)險管理的監(jiān)管范圍內(nèi)。不同的監(jiān)管對象具有不同的特點和風(fēng)險因素，貨物可能存在申報不實、偷逃稅款、侵權(quán)假冒等風(fēng)險；運(yùn)輸工具可能存在安全隱患、違規(guī)搭載等風(fēng)險；人員可能存在攜帶違禁品、非法出入境等風(fēng)險。海關(guān)需要針對這些不同的監(jiān)管對象，全面收集信息，深入分析風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施。海關(guān)風(fēng)險管理面臨的風(fēng)險類型復(fù)雜多樣。除了常見的走私風(fēng)險、稅收風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險外，還涉及到公共衛(wèi)生安全風(fēng)險、國門生物安全風(fēng)險、商品質(zhì)量安全風(fēng)險等多個領(lǐng)域。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和全球產(chǎn)業(yè)鏈的形成，這些風(fēng)險之間相互關(guān)聯(lián)、相互影響，呈現(xiàn)出交織化的趨勢。例如，在跨境電商貿(mào)易中，商品的碎片化和交易的高頻化使得稅收風(fēng)險和監(jiān)管難度加大，同時也增加了商品質(zhì)量安全風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。公共衛(wèi)生事件的爆發(fā)可能導(dǎo)致口岸衛(wèi)生檢疫風(fēng)險上升，同時也會對進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生重大影響，引發(fā)供應(yīng)鏈中斷、貿(mào)易政策調(diào)整等風(fēng)險。海關(guān)需要具備全面的風(fēng)險意識和多領(lǐng)域的專業(yè)知識，才能有效應(yīng)對這些復(fù)雜多樣的風(fēng)險。海關(guān)風(fēng)險管理的管理手段具有綜合性。為了實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)，海關(guān)綜合運(yùn)用多種管理手段。在技術(shù)手段方面，海關(guān)依托大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，構(gòu)建智能化的風(fēng)險管理系統(tǒng)。通過對海量的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、分析和挖掘，實現(xiàn)對風(fēng)險的精準(zhǔn)識別和預(yù)警。例如，利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)對企業(yè)的歷史報關(guān)數(shù)據(jù)、交易記錄、物流信息等進(jìn)行分析，建立風(fēng)險評估模型，預(yù)測企業(yè)可能存在的風(fēng)險行為；運(yùn)用人工智能圖像識別技術(shù)對貨物圖像進(jìn)行分析，快速識別違禁品和可疑物品。在制度手段方面，海關(guān)建立健全風(fēng)險管理制度體系，包括風(fēng)險信息收集制度、風(fēng)險評估制度、風(fēng)險處置制度、風(fēng)險監(jiān)控與反饋制度等，明確風(fēng)險管理的流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和科學(xué)化。在執(zhí)法手段方面，海關(guān)采取查驗、稽查、緝私等多種執(zhí)法方式，對風(fēng)險進(jìn)行有效處置。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對高風(fēng)險貨物加大查驗力度和頻次，對風(fēng)險企業(yè)開展稽查，對違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，形成強(qiáng)大的執(zhí)法威懾力。同時，海關(guān)還注重與其他部門的協(xié)同合作，加強(qiáng)信息共享和執(zhí)法聯(lián)動，共同應(yīng)對各類風(fēng)險，形成風(fēng)險管理的合力。2.3海關(guān)風(fēng)險管理的重要性與目標(biāo)2.3.1重要性海關(guān)風(fēng)險管理對保障國家經(jīng)濟(jì)安全具有不可替代的重要作用。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國際貿(mào)易的快速發(fā)展使得各國經(jīng)濟(jì)相互依存度不斷提高，同時也增加了經(jīng)濟(jì)安全面臨的風(fēng)險。海關(guān)作為國家經(jīng)濟(jì)安全的重要防線，通過風(fēng)險管理能夠有效防范各類經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的跨境傳播。在稅收方面，海關(guān)通過對進(jìn)出口貨物的風(fēng)險評估，能夠準(zhǔn)確識別涉稅風(fēng)險，防止企業(yè)通過各種手段偷逃稅款，確保國家稅收收入的穩(wěn)定。據(jù)統(tǒng)計，廣州海關(guān)在2023年通過風(fēng)險管理查獲多起偷逃稅款案件，為國家挽回稅收損失數(shù)億元。這不僅保障了國家財政收入，也維護(hù)了市場的公平競爭環(huán)境，避免了因稅收流失導(dǎo)致的不公平競爭對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。在維護(hù)金融安全方面，海關(guān)風(fēng)險管理也發(fā)揮著關(guān)鍵作用。隨著國際貿(mào)易與金融的緊密聯(lián)系，一些不法分子可能通過虛假貿(mào)易進(jìn)行資金外逃、洗錢等違法活動，對國家金融穩(wěn)定造成威脅。海關(guān)通過對貿(mào)易數(shù)據(jù)的分析和風(fēng)險監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為，與金融監(jiān)管部門協(xié)同作戰(zhàn)，打擊金融違法犯罪活動，維護(hù)國家金融秩序。在防范走私方面，海關(guān)風(fēng)險管理更是有效遏制了走私行為對國內(nèi)市場的破壞。走私活動不僅導(dǎo)致國家稅收流失，還會擾亂市場秩序，沖擊國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。例如，走私的電子產(chǎn)品、奢侈品等以低于正常進(jìn)口價格的方式流入市場，會對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和銷售造成嚴(yán)重影響。海關(guān)通過加強(qiáng)風(fēng)險管理，加大對走私風(fēng)險的防控力度，保護(hù)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。海關(guān)風(fēng)險管理對提升貿(mào)易便利化水平同樣意義重大。傳統(tǒng)的海關(guān)監(jiān)管模式往往側(cè)重于全面監(jiān)管，對所有進(jìn)出口貨物和企業(yè)采取相同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和流程，這不僅耗費(fèi)大量的監(jiān)管資源，也導(dǎo)致通關(guān)效率低下，增加了企業(yè)的貿(mào)易成本。而海關(guān)風(fēng)險管理通過對風(fēng)險的科學(xué)識別和評估，能夠?qū)崿F(xiàn)監(jiān)管資源的優(yōu)化配置。根據(jù)企業(yè)的信用狀況、歷史報關(guān)記錄、貿(mào)易類型等因素，對企業(yè)進(jìn)行分類管理，對低風(fēng)險企業(yè)給予更多的通關(guān)便利措施，如簡化申報手續(xù)、減少查驗頻次、優(yōu)先放行等，提高了貨物的通關(guān)速度，降低了企業(yè)的運(yùn)營成本。廣州海關(guān)推行的“信用+風(fēng)險”監(jiān)管模式，對高級認(rèn)證企業(yè)（AEO）給予了一系列便利措施，這些企業(yè)的貨物通關(guān)時間明顯縮短，平均通關(guān)時間較普通企業(yè)縮短了30%以上。這使得企業(yè)能夠更快速地將貨物投入市場，提高了企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)效率，增強(qiáng)了企業(yè)的國際競爭力，促進(jìn)了貿(mào)易的便利化和自由化。海關(guān)風(fēng)險管理還通過與企業(yè)的合作，幫助企業(yè)建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)的合規(guī)意識和自律能力。海關(guān)可以向企業(yè)提供風(fēng)險預(yù)警信息和合規(guī)指導(dǎo)，幫助企業(yè)及時了解海關(guān)監(jiān)管政策和要求，避免因違規(guī)行為而導(dǎo)致的通關(guān)延誤和處罰。這從源頭上減少了風(fēng)險的發(fā)生，進(jìn)一步提升了貿(mào)易便利化水平，促進(jìn)了國際貿(mào)易的健康發(fā)展。2.3.2目標(biāo)海關(guān)風(fēng)險管理的首要目標(biāo)是實現(xiàn)安全與效率的平衡。海關(guān)肩負(fù)著維護(hù)國家安全、社會穩(wěn)定和公共利益的重要職責(zé)，必須確保進(jìn)出口活動符合國家的法律法規(guī)和政策要求，防范各類風(fēng)險的發(fā)生。在維護(hù)國門安全方面，海關(guān)需要嚴(yán)格監(jiān)管進(jìn)出口貨物，防止違禁品、危險物品以及可能危害國家安全的物資流入或流出境內(nèi)；在保障公共衛(wèi)生安全方面，要加強(qiáng)對進(jìn)出境動植物及其產(chǎn)品、食品等的檢疫監(jiān)管，防止疫病疫情的傳播；在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面，要加大對侵權(quán)假冒商品的打擊力度，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。然而，海關(guān)在保障安全的同時，也需要兼顧貿(mào)易效率。高效的通關(guān)流程是促進(jìn)貿(mào)易便利化的關(guān)鍵，能夠降低企業(yè)的貿(mào)易成本，提高市場競爭力。海關(guān)風(fēng)險管理通過精準(zhǔn)識別風(fēng)險，對低風(fēng)險貨物和企業(yè)采取簡化的監(jiān)管措施，加快貨物的通關(guān)速度，減少貨物在口岸的停留時間，實現(xiàn)了安全與效率的有機(jī)統(tǒng)一。例如，廣州海關(guān)利用智能化的風(fēng)險管理系統(tǒng)，對風(fēng)險較低的貨物采用“先放行后查驗”的模式，在確保安全的前提下，大大提高了通關(guān)效率，受到了企業(yè)的廣泛好評。在全球化背景下，國際貿(mào)易涉及多個國家和地區(qū)，海關(guān)風(fēng)險管理需要加強(qiáng)國際合作與協(xié)調(diào)。不同國家的海關(guān)在監(jiān)管政策、標(biāo)準(zhǔn)和流程上存在差異，這可能導(dǎo)致貿(mào)易摩擦和效率低下。通過國際合作，各國海關(guān)可以分享風(fēng)險信息、交流監(jiān)管經(jīng)驗、協(xié)調(diào)監(jiān)管措施，共同應(yīng)對跨國界的風(fēng)險。海關(guān)可以與其他國家的海關(guān)建立信息共享機(jī)制，及時通報高風(fēng)險貨物和企業(yè)的信息，實現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管和打擊跨境違法犯罪活動。在應(yīng)對走私、恐怖主義、跨國犯罪等全球性挑戰(zhàn)時，各國海關(guān)的協(xié)同合作能夠形成強(qiáng)大的合力，有效遏制這些違法犯罪行為的發(fā)生，維護(hù)全球貿(mào)易的安全與穩(wěn)定。國際合作還體現(xiàn)在海關(guān)參與國際規(guī)則的制定和協(xié)調(diào)上。海關(guān)可以積極參與世界海關(guān)組織（WCO）等國際組織的活動，推動制定統(tǒng)一的國際海關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，促進(jìn)全球海關(guān)監(jiān)管的一致性和協(xié)調(diào)性。這有助于減少貿(mào)易壁壘，提高貿(mào)易效率，為國際貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造更加良好的環(huán)境。三、廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心概述3.1中心的設(shè)立與發(fā)展歷程廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心的設(shè)立是適應(yīng)海關(guān)監(jiān)管形勢變化和風(fēng)險管理理念發(fā)展的必然結(jié)果。隨著我國對外貿(mào)易的迅猛發(fā)展，廣州海關(guān)轄區(qū)內(nèi)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)量急劇增長，貿(mào)易方式和商品種類日益復(fù)雜多樣，傳統(tǒng)的海關(guān)監(jiān)管模式面臨著巨大挑戰(zhàn)。為了有效應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，提高海關(guān)監(jiān)管效能，廣州海關(guān)依據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)一部署和風(fēng)險管理戰(zhàn)略規(guī)劃，積極籌備并設(shè)立了風(fēng)險分析監(jiān)控中心。該中心于[具體設(shè)立年份]正式成立，旨在整合海關(guān)內(nèi)部的風(fēng)險信息資源，運(yùn)用先進(jìn)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法，對進(jìn)出口環(huán)節(jié)的各類風(fēng)險進(jìn)行集中分析、評估和監(jiān)控，為海關(guān)的精準(zhǔn)監(jiān)管提供有力支持。在成立初期，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心主要側(cè)重于基礎(chǔ)建設(shè)和業(yè)務(wù)探索。中心組建了專業(yè)的風(fēng)險分析團(tuán)隊，成員涵蓋了海關(guān)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)分析、信息技術(shù)等多個領(lǐng)域的專業(yè)人才，為風(fēng)險分析工作提供了堅實的人力保障。同時，中心著手建立風(fēng)險信息收集機(jī)制，整合了海關(guān)內(nèi)部的報關(guān)單數(shù)據(jù)、企業(yè)備案信息、查驗記錄等各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，以及外部的市場情報、行業(yè)動態(tài)、國際海關(guān)協(xié)作信息等，初步構(gòu)建了風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。在風(fēng)險分析方法上，中心借鑒國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗，結(jié)合廣州海關(guān)轄區(qū)的實際情況，探索運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的分析方法，如風(fēng)險矩陣法、層次分析法等，對進(jìn)出口貨物和企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，為后續(xù)的風(fēng)險處置提供依據(jù)。隨著海關(guān)改革的不斷深入和風(fēng)險管理工作的持續(xù)推進(jìn)，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心進(jìn)入了快速發(fā)展階段。在技術(shù)創(chuàng)新方面，中心加大了對信息技術(shù)的投入和應(yīng)用，引入了大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算等先進(jìn)技術(shù)，構(gòu)建了智能化的風(fēng)險管理平臺。通過大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，中心能夠?qū)Ａ康娘L(fēng)險信息進(jìn)行快速處理和深度挖掘，實現(xiàn)風(fēng)險的精準(zhǔn)識別和預(yù)警。利用機(jī)器學(xué)習(xí)算法對歷史報關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，自動識別出異常申報行為和潛在的風(fēng)險點；借助人工智能圖像識別技術(shù)，對貨物的X光圖像進(jìn)行智能分析，快速檢測出違禁品和可疑物品，大大提高了風(fēng)險分析的效率和準(zhǔn)確性。在業(yè)務(wù)拓展方面，中心不斷豐富風(fēng)險分析的內(nèi)容和領(lǐng)域。除了傳統(tǒng)的走私風(fēng)險、稅收風(fēng)險分析外，中心還加強(qiáng)了對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、公共衛(wèi)生安全風(fēng)險、國門生物安全風(fēng)險等新興領(lǐng)域的研究和分析。針對跨境電商等新興貿(mào)易模式，中心專門成立了研究小組，深入分析其業(yè)務(wù)特點和風(fēng)險規(guī)律，制定了相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，有效應(yīng)對了新興貿(mào)易模式帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)。同時，中心積極加強(qiáng)與海關(guān)內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門以及外部相關(guān)單位的協(xié)作配合，建立了風(fēng)險信息共享和協(xié)同處置機(jī)制。與緝私部門建立了緊密的情報交流和案件協(xié)作機(jī)制，共同打擊走私違法犯罪活動；與地方政府部門、行業(yè)協(xié)會等加強(qiáng)合作，獲取更多的風(fēng)險信息和支持，形成了風(fēng)險管理的合力。近年來，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心圍繞海關(guān)總署提出的“智慧海關(guān)”建設(shè)目標(biāo)，進(jìn)一步深化改革創(chuàng)新，推動風(fēng)險管理工作向更高水平邁進(jìn)。中心持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險管理平臺功能，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量和分析能力，實現(xiàn)了風(fēng)險分析的智能化、自動化和可視化。通過建立風(fēng)險指標(biāo)體系和模型庫，實現(xiàn)了對各類風(fēng)險的實時監(jiān)測和動態(tài)評估，為海關(guān)決策提供了更加科學(xué)、準(zhǔn)確的依據(jù)。在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，中心充分發(fā)揮風(fēng)險管理的優(yōu)勢，為企業(yè)提供風(fēng)險預(yù)警和合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)，幫助企業(yè)防范風(fēng)險，提高競爭力。針對重點行業(yè)和企業(yè)，中心開展了定制化的風(fēng)險分析服務(wù)，為企業(yè)提供個性化的風(fēng)險管理方案，受到了企業(yè)的廣泛好評。同時，中心積極參與國際海關(guān)合作，與其他國家和地區(qū)的海關(guān)開展風(fēng)險信息交流和合作項目，提升了廣州海關(guān)在國際海關(guān)領(lǐng)域的影響力和話語權(quán)。3.2組織架構(gòu)與職能分工廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心的組織架構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)且分工明確，旨在高效履行風(fēng)險管理職責(zé)。其主要由綜合管理部門、風(fēng)險分析部門、風(fēng)險監(jiān)控部門、情報信息部門等組成，各部門協(xié)同合作，共同推動海關(guān)風(fēng)險管理工作的順利開展，其組織架構(gòu)如圖1所示：graphTD;A[廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心]-->B[綜合管理部門];A-->C[風(fēng)險分析部門];A-->D[風(fēng)險監(jiān)控部門];A-->E[情報信息部門];B-->F[制定工作計劃與規(guī)章制度];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];A[廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心]-->B[綜合管理部門];A-->C[風(fēng)險分析部門];A-->D[風(fēng)險監(jiān)控部門];A-->E[情報信息部門];B-->F[制定工作計劃與規(guī)章制度];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];A-->C[風(fēng)險分析部門];A-->D[風(fēng)險監(jiān)控部門];A-->E[情報信息部門];B-->F[制定工作計劃與規(guī)章制度];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];A-->D[風(fēng)險監(jiān)控部門];A-->E[情報信息部門];B-->F[制定工作計劃與規(guī)章制度];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];A-->E[情報信息部門];B-->F[制定工作計劃與規(guī)章制度];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];B-->F[制定工作計劃與規(guī)章制度];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];B-->G[協(xié)調(diào)內(nèi)部工作關(guān)系];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];B-->H[組織開展培訓(xùn)與考核];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];C-->I[收集、整理和分析風(fēng)險信息];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];C-->J[建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];C-->K[運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];D-->L[實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];D-->M[及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并預(yù)警];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];D-->N[跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];E-->O[收集各類情報信息];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];E-->P[對情報信息進(jìn)行篩選、分析和研判];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];E-->Q[與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享];圖1：廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心組織架構(gòu)圖綜合管理部門負(fù)責(zé)中心的日常行政管理工作，承擔(dān)著制定工作計劃與規(guī)章制度的重任，確保中心的各項工作有序開展，有據(jù)可依。在制定工作計劃時，會充分考慮海關(guān)總署的工作部署、廣州海關(guān)轄區(qū)的實際情況以及風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢，合理安排各項工作任務(wù)和時間節(jié)點。同時，該部門還負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)中心內(nèi)部各部門之間的工作關(guān)系，促進(jìn)信息流通和協(xié)同合作。當(dāng)風(fēng)險分析部門在風(fēng)險評估過程中需要情報信息部門提供特定情報時，綜合管理部門會積極協(xié)調(diào)，確保信息的及時傳遞和共享。組織開展培訓(xùn)與考核也是綜合管理部門的重要職責(zé)之一，通過定期組織風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，邀請專家進(jìn)行授課，提升工作人員的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；建立科學(xué)的考核機(jī)制，對工作人員的工作績效進(jìn)行評估，激勵工作人員積極履行職責(zé)，提高工作質(zhì)量和效率。風(fēng)險分析部門是中心的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)風(fēng)險信息的收集、整理和分析工作。該部門通過多種渠道廣泛收集風(fēng)險信息，包括海關(guān)內(nèi)部的業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、企業(yè)備案信息、查驗記錄等，以及外部的市場情報、行業(yè)動態(tài)、國際海關(guān)協(xié)作信息等。在收集信息后，會對其進(jìn)行系統(tǒng)的整理和分類，以便后續(xù)分析。建立和完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系是風(fēng)險分析部門的關(guān)鍵工作，根據(jù)不同的風(fēng)險類型和業(yè)務(wù)特點，制定相應(yīng)的評估指標(biāo)，如針對稅收風(fēng)險，會考慮申報價格、商品歸類、貿(mào)易方式等指標(biāo)；對于走私風(fēng)險，會關(guān)注貨物來源地、運(yùn)輸路線、企業(yè)信用等因素。運(yùn)用風(fēng)險評估模型進(jìn)行量化分析，是風(fēng)險分析部門實現(xiàn)精準(zhǔn)風(fēng)險評估的重要手段。通過引入層次分析法、主成分分析法等先進(jìn)的分析模型，對風(fēng)險信息進(jìn)行深入挖掘和分析，確定風(fēng)險的等級和優(yōu)先級，為風(fēng)險處置提供科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險監(jiān)控部門主要負(fù)責(zé)實時監(jiān)控進(jìn)出口業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況，通過建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，運(yùn)用信息化技術(shù)對進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行實時監(jiān)測和分析。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況，如某類商品的進(jìn)口申報量突然大幅增加且申報價格異常，會及時發(fā)出預(yù)警信號，并通知相關(guān)部門采取相應(yīng)措施。跟蹤風(fēng)險處置效果并反饋也是風(fēng)險監(jiān)控部門的重要職責(zé)，在風(fēng)險處置措施實施后，會持續(xù)關(guān)注風(fēng)險的變化情況，評估處置措施的有效性，及時向相關(guān)部門反饋處置效果，以便根據(jù)實際情況調(diào)整風(fēng)險處置策略。情報信息部門負(fù)責(zé)收集各類情報信息，包括海關(guān)內(nèi)部情報、企業(yè)情報、行業(yè)情報以及國際情報等。在收集情報信息后，會對其進(jìn)行嚴(yán)格的篩選、分析和研判，去偽存真，提取有價值的信息。與其他部門和單位進(jìn)行情報交流與共享，是情報信息部門發(fā)揮情報價值的重要途徑。通過與緝私部門、地方政府部門、行業(yè)協(xié)會等建立情報交流機(jī)制，及時分享情報信息，形成情報合力，共同打擊違法違規(guī)行為。例如，與緝私部門共享走私風(fēng)險情報，協(xié)助緝私部門開展案件偵查工作；與地方政府部門交流企業(yè)經(jīng)營情況和行業(yè)動態(tài)，為地方政府的經(jīng)濟(jì)決策提供參考。3.3在海關(guān)風(fēng)險管理體系中的地位與作用廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心在廣州海關(guān)風(fēng)險管理體系中處于核心樞紐地位，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。從信息層面來看，它是整個海關(guān)風(fēng)險管理的信息匯聚中心。廣州海關(guān)轄區(qū)內(nèi)的各類進(jìn)出口業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，如報關(guān)單數(shù)據(jù)、企業(yè)備案信息、查驗記錄等，以及來自外部的市場情報、行業(yè)動態(tài)、國際海關(guān)協(xié)作信息等，都在此進(jìn)行集中收集和整合。通過構(gòu)建龐大且全面的風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，中心能夠?qū)Ａ啃畔⑦M(jìn)行高效管理和深度挖掘，為后續(xù)的風(fēng)險分析、評估和監(jiān)控提供堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。例如，在對某類電子產(chǎn)品的風(fēng)險分析中，中心整合了該產(chǎn)品的國內(nèi)外市場價格波動信息、企業(yè)的進(jìn)出口申報數(shù)據(jù)以及相關(guān)行業(yè)的發(fā)展趨勢報告，通過對這些多源信息的綜合分析，準(zhǔn)確識別出該類產(chǎn)品可能存在的申報價格不實風(fēng)險和侵權(quán)風(fēng)險。在風(fēng)險分析與評估方面，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心是風(fēng)險管理決策的智囊團(tuán)。其專業(yè)的風(fēng)險分析團(tuán)隊運(yùn)用先進(jìn)的風(fēng)險評估方法和模型，對收集到的風(fēng)險信息進(jìn)行科學(xué)分析和量化評估，確定風(fēng)險的等級和優(yōu)先級。這些分析結(jié)果為海關(guān)的監(jiān)管決策提供了重要依據(jù)，幫助海關(guān)合理配置監(jiān)管資源，實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。在對進(jìn)出口企業(yè)的風(fēng)險評估中，中心根據(jù)企業(yè)的信用等級、歷史違規(guī)記錄、貿(mào)易方式等多個指標(biāo)，運(yùn)用層次分析法和風(fēng)險矩陣法等模型，對企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險分級，將高風(fēng)險企業(yè)列為重點監(jiān)管對象，對低風(fēng)險企業(yè)給予一定的通關(guān)便利，提高了海關(guān)監(jiān)管的針對性和有效性。廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心還是風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警的前沿陣地。通過建立實時風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)手段，對進(jìn)出口業(yè)務(wù)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并發(fā)出預(yù)警信號。在跨境電商監(jiān)管中，中心利用智能化的風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測跨境電商平臺的交易數(shù)據(jù)，一旦發(fā)現(xiàn)某類商品的交易數(shù)量或金額出現(xiàn)異常波動，或者存在大量低價值商品集中申報等情況，會立即發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，提醒相關(guān)部門采取進(jìn)一步的核查措施，有效防范了跨境電商領(lǐng)域的稅收風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險。從全國海關(guān)風(fēng)險管理體系的宏觀視角來看，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心同樣具有重要地位和作用。它是全國海關(guān)風(fēng)險管理網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點，與其他海關(guān)的風(fēng)險分析監(jiān)控部門保持著密切的信息交流與協(xié)作。通過參與全國海關(guān)風(fēng)險信息共享平臺的建設(shè)和運(yùn)行，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心能夠及時獲取全國范圍內(nèi)的風(fēng)險動態(tài)和典型案例，為自身的風(fēng)險管理工作提供參考和借鑒。同時，將本關(guān)區(qū)的風(fēng)險分析成果和監(jiān)管經(jīng)驗分享給其他海關(guān)，促進(jìn)了全國海關(guān)風(fēng)險管理水平的共同提升。在應(yīng)對跨境風(fēng)險方面，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心積極參與國際海關(guān)合作，與其他國家和地區(qū)的海關(guān)開展風(fēng)險信息交流和聯(lián)合執(zhí)法行動。在打擊跨國走私活動中，中心與國外海關(guān)共享走私團(tuán)伙的情報信息，共同制定打擊策略，形成了強(qiáng)大的國際執(zhí)法合力，有效遏制了跨國走私犯罪的蔓延，維護(hù)了全球貿(mào)易的安全與秩序。廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心還在海關(guān)總署的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，參與全國海關(guān)風(fēng)險管理政策和標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善。憑借其豐富的實踐經(jīng)驗和專業(yè)的研究能力，為海關(guān)總署提供決策建議，推動全國海關(guān)風(fēng)險管理工作朝著規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的方向發(fā)展。四、廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心風(fēng)險管理現(xiàn)狀4.1風(fēng)險信息收集與分析4.1.1信息收集渠道與方法廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心構(gòu)建了多元化的風(fēng)險信息收集渠道，以確保獲取全面、準(zhǔn)確且及時的風(fēng)險信息。在風(fēng)險監(jiān)測方面，中心制定了詳細(xì)且系統(tǒng)的風(fēng)險監(jiān)測計劃，根據(jù)廣州海關(guān)轄區(qū)的貿(mào)易特點、商品種類以及風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域，設(shè)立了多個風(fēng)險監(jiān)測點。在跨境電商業(yè)務(wù)集中的區(qū)域設(shè)立專門的風(fēng)險監(jiān)測點，密切關(guān)注跨境電商平臺的交易數(shù)據(jù)、商品流向以及消費(fèi)者反饋等信息。通過對這些數(shù)據(jù)的持續(xù)監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為，如短期內(nèi)某類商品的大量集中進(jìn)口且價格異常偏低，可能存在稅收風(fēng)險或走私風(fēng)險。中心還利用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，對進(jìn)出口貨物的物流軌跡進(jìn)行實時監(jiān)測，掌握貨物的運(yùn)輸路線、中轉(zhuǎn)地點以及運(yùn)輸時間等信息，通過與正常物流模式進(jìn)行對比，識別潛在的風(fēng)險，如貨物在敏感地區(qū)長時間停留或運(yùn)輸路線異常迂回等情況，可能暗示著存在走私或違規(guī)轉(zhuǎn)運(yùn)的風(fēng)險。政府部門信息共享也是中心獲取風(fēng)險信息的重要渠道。廣州海關(guān)與地方政府的商務(wù)、市場監(jiān)管、稅務(wù)等部門建立了緊密的信息共享機(jī)制。與商務(wù)部門共享進(jìn)出口企業(yè)的備案信息、貿(mào)易合同數(shù)據(jù)以及行業(yè)動態(tài)信息，有助于中心了解企業(yè)的經(jīng)營狀況和貿(mào)易背景，識別潛在的風(fēng)險因素。從商務(wù)部門獲取某類新興電子產(chǎn)品的進(jìn)出口政策調(diào)整信息，中心可以提前評估該政策對相關(guān)企業(yè)和商品的影響，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略。與市場監(jiān)管部門共享商品質(zhì)量檢測信息、企業(yè)信用評級信息等，能夠幫助中心更全面地了解企業(yè)的合規(guī)情況和商品質(zhì)量狀況。當(dāng)市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)某企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題時，中心可以對該企業(yè)的進(jìn)出口貨物進(jìn)行重點關(guān)注和查驗，防止不合格產(chǎn)品流入或流出國內(nèi)市場。與稅務(wù)部門共享企業(yè)的納稅申報信息、稅收繳納情況等，對于識別稅收風(fēng)險具有重要意義。通過對比企業(yè)的海關(guān)申報數(shù)據(jù)和稅務(wù)申報數(shù)據(jù)，中心可以發(fā)現(xiàn)申報不一致的情況，進(jìn)而深入調(diào)查是否存在偷逃稅款的行為。此外，中心積極鼓勵有關(guān)單位和個人提供風(fēng)險信息。與行業(yè)協(xié)會、商會等建立合作關(guān)系，這些組織能夠提供行業(yè)內(nèi)的企業(yè)動態(tài)、市場趨勢以及潛在的風(fēng)險線索。行業(yè)協(xié)會了解到某類商品在國際市場上的價格波動較大，可能引發(fā)國內(nèi)企業(yè)的價格瞞騙行為，將這一信息反饋給中心，中心可以據(jù)此加強(qiáng)對該類商品的價格監(jiān)控和風(fēng)險評估。中心還設(shè)立了舉報獎勵機(jī)制，鼓勵企業(yè)員工、報關(guān)行工作人員以及社會公眾對海關(guān)監(jiān)管中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報。對于提供有效風(fēng)險信息的單位和個人，給予一定的物質(zhì)獎勵和精神表彰，充分調(diào)動各方參與海關(guān)風(fēng)險管理的積極性。通過公開渠道獲取信息也是中心的重要工作之一，中心安排專人負(fù)責(zé)收集國內(nèi)外新聞媒體報道、行業(yè)研究報告、國際組織發(fā)布的信息等。關(guān)注國際新聞媒體關(guān)于某國家或地區(qū)的貿(mào)易政策調(diào)整、政治局勢變化等報道，及時評估這些因素對廣州海關(guān)轄區(qū)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的影響；收集行業(yè)研究報告中關(guān)于新興貿(mào)易模式、新技術(shù)應(yīng)用以及市場競爭態(tài)勢等內(nèi)容，為風(fēng)險管理提供參考依據(jù)。4.1.2數(shù)據(jù)分析技術(shù)與工具應(yīng)用廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心緊跟信息技術(shù)發(fā)展步伐，積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析、人工智能等先進(jìn)技術(shù)和工具，對收集到的海量風(fēng)險信息進(jìn)行深入分析，以實現(xiàn)風(fēng)險的精準(zhǔn)識別和評估。在大數(shù)據(jù)分析技術(shù)應(yīng)用方面，中心構(gòu)建了功能強(qiáng)大的大數(shù)據(jù)分析平臺，該平臺整合了海關(guān)內(nèi)部的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)以及來自外部的市場情報、行業(yè)動態(tài)等信息。通過數(shù)據(jù)挖掘算法，對報關(guān)單數(shù)據(jù)、企業(yè)備案信息、查驗記錄等進(jìn)行深度挖掘，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)之間的潛在關(guān)聯(lián)和規(guī)律。利用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法，分析企業(yè)的申報數(shù)據(jù)與貨物實際查驗結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，找出申報異常與實際風(fēng)險之間的聯(lián)系，從而建立風(fēng)險預(yù)測模型。通過對歷史報關(guān)數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)某些企業(yè)在申報特定商品時，經(jīng)常出現(xiàn)申報要素錯誤或申報價格異常的情況，且在查驗中發(fā)現(xiàn)問題的概率較高，基于這些數(shù)據(jù)建立風(fēng)險預(yù)測模型，對未來申報該類商品的企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。中心還運(yùn)用聚類分析算法，對進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行分類管理。根據(jù)企業(yè)的貿(mào)易規(guī)模、經(jīng)營品類、信用狀況、歷史違規(guī)記錄等多個維度的數(shù)據(jù)，將企業(yè)分為不同的類別，對不同類別的企業(yè)采取差異化的監(jiān)管措施。對于信用良好、風(fēng)險較低的企業(yè)，給予更多的通關(guān)便利；對于風(fēng)險較高的企業(yè)，則加強(qiáng)監(jiān)管力度和頻次。在人工智能技術(shù)應(yīng)用方面，中心引入了機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)算法，實現(xiàn)風(fēng)險分析的智能化和自動化。利用機(jī)器學(xué)習(xí)算法訓(xùn)練風(fēng)險評估模型，讓模型自動學(xué)習(xí)風(fēng)險特征和規(guī)律，提高風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和效率。在稅收風(fēng)險評估中，運(yùn)用邏輯回歸算法建立稅收風(fēng)險評估模型，通過對企業(yè)的申報價格、商品歸類、貿(mào)易方式等多個因素進(jìn)行分析，預(yù)測企業(yè)是否存在偷逃稅款的風(fēng)險。在圖像識別領(lǐng)域，中心采用深度學(xué)習(xí)算法中的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（CNN），對貨物的X光圖像進(jìn)行智能分析，快速準(zhǔn)確地識別出違禁品、可疑物品以及貨物的實際狀況。通過對大量X光圖像的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，CNN模型能夠自動識別出武器彈藥、毒品、假冒偽劣商品等違禁品，大大提高了查驗效率和準(zhǔn)確性，減少了人工查驗的主觀性和誤差。為了支持?jǐn)?shù)據(jù)分析工作，中心配備了一系列先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析工具。利用專業(yè)的數(shù)據(jù)分析軟件，如SAS、SPSS等，進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、建模和可視化展示。通過SAS軟件對海關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，計算各類風(fēng)險指標(biāo)的統(tǒng)計特征，如均值、標(biāo)準(zhǔn)差、頻率等，為風(fēng)險評估提供數(shù)據(jù)支持；運(yùn)用SPSS軟件建立風(fēng)險評估模型，通過回歸分析、因子分析等方法確定風(fēng)險因素之間的關(guān)系和權(quán)重，實現(xiàn)風(fēng)險的量化評估。中心還使用數(shù)據(jù)可視化工具，如Tableau、PowerBI等，將分析結(jié)果以直觀的圖表、圖形等形式展示出來，便于關(guān)員和管理人員理解和決策。通過Tableau制作風(fēng)險地圖，將不同地區(qū)、不同企業(yè)、不同商品的風(fēng)險狀況以地圖的形式展示出來，直觀地呈現(xiàn)風(fēng)險的分布情況，幫助海關(guān)合理分配監(jiān)管資源。4.2風(fēng)險評估與識別4.2.1風(fēng)險評估指標(biāo)體系構(gòu)建廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心在構(gòu)建風(fēng)險評估指標(biāo)體系時，充分考慮了多方面因素，遵循科學(xué)、全面、實用的指標(biāo)選取原則，以確保能夠準(zhǔn)確、有效地評估各類風(fēng)險。在指標(biāo)選取過程中，緊密圍繞海關(guān)的監(jiān)管目標(biāo)和任務(wù)，全面涵蓋了海關(guān)業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，力求做到無遺漏。在稅收風(fēng)險評估方面，選取了申報價格、商品歸類、貿(mào)易方式、企業(yè)納稅記錄等指標(biāo)。申報價格的準(zhǔn)確性直接關(guān)系到稅收的征收，若申報價格低于實際成交價格，可能存在偷逃稅款的風(fēng)險；商品歸類是否正確影響著稅率的適用，錯誤的歸類可能導(dǎo)致稅收流失。企業(yè)納稅記錄反映了企業(yè)的納稅誠信度，長期納稅記錄不佳的企業(yè)可能存在稅收風(fēng)險。在走私風(fēng)險評估中，考慮貨物來源地、運(yùn)輸路線、企業(yè)信用等級等因素。某些地區(qū)可能是走私活動的高發(fā)地，貨物從這些地區(qū)進(jìn)口時，走私風(fēng)險相對較高；運(yùn)輸路線異常，如頻繁中轉(zhuǎn)、避開正常監(jiān)管區(qū)域等，也可能暗示著走私風(fēng)險。企業(yè)信用等級是衡量企業(yè)守法程度的重要指標(biāo)，信用等級低的企業(yè)更有可能從事走私等違法活動。中心還注重指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。所選取的指標(biāo)必須具有明確的定義和計算方法，能夠客觀、準(zhǔn)確地反映風(fēng)險的特征和程度。在評估知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險時，采用侵權(quán)商品查獲率、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)備案情況、行業(yè)侵權(quán)風(fēng)險指數(shù)等指標(biāo)。侵權(quán)商品查獲率是通過實際查獲的侵權(quán)商品數(shù)量與同期進(jìn)出口商品總量的比值來計算，能夠直觀地反映某一時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生頻率。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)備案情況體現(xiàn)了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度和自我保護(hù)意識，備案完善的企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險相對較低。行業(yè)侵權(quán)風(fēng)險指數(shù)則綜合考慮了行業(yè)的特點、市場競爭狀況、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度等因素，通過建立數(shù)學(xué)模型計算得出，能夠更全面地評估某一行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險水平。在指標(biāo)選取過程中，還充分考慮了指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性和互補(bǔ)性。不同的風(fēng)險指標(biāo)之間可能存在相互影響、相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系，合理選取具有互補(bǔ)性的指標(biāo)，可以提高風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和可靠性。在評估企業(yè)的綜合風(fēng)險時，將企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、貿(mào)易歷史等指標(biāo)結(jié)合起來考慮。經(jīng)營規(guī)模較大的企業(yè)，其業(yè)務(wù)量較大，潛在的風(fēng)險也可能更多；財務(wù)狀況不佳的企業(yè)，可能為了降低成本而采取違法違規(guī)行為，增加風(fēng)險發(fā)生的可能性；貿(mào)易歷史中存在違規(guī)記錄的企業(yè)，再次違規(guī)的概率相對較高。通過綜合分析這些指標(biāo)，可以更全面、準(zhǔn)確地評估企業(yè)的風(fēng)險狀況。4.2.2風(fēng)險識別方法與流程廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心運(yùn)用多種科學(xué)方法和規(guī)范流程來識別風(fēng)險，以確保及時、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險點。中心首先通過大數(shù)據(jù)分析技術(shù)對海量的進(jìn)出口業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘。利用數(shù)據(jù)挖掘算法，對報關(guān)單數(shù)據(jù)、企業(yè)備案信息、查驗記錄等進(jìn)行分析，尋找數(shù)據(jù)中的異常模式和規(guī)律。運(yùn)用聚類分析算法，將進(jìn)出口企業(yè)按照貿(mào)易規(guī)模、經(jīng)營品類、申報習(xí)慣等特征進(jìn)行分類，對比不同類別企業(yè)的數(shù)據(jù)，找出與正常模式差異較大的企業(yè)或業(yè)務(wù)，這些差異可能暗示著風(fēng)險的存在。在對某類電子產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時，發(fā)現(xiàn)某企業(yè)的申報價格明顯低于同行業(yè)其他企業(yè)，且進(jìn)口數(shù)量在短期內(nèi)大幅增加，通過進(jìn)一步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)存在申報價格不實的風(fēng)險。中心還采用風(fēng)險矩陣法對風(fēng)險進(jìn)行初步識別和分類。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級。在評估某類商品的走私風(fēng)險時，結(jié)合該商品的市場價值、國內(nèi)外差價、監(jiān)管難度以及過往的走私案例等因素，判斷其走私風(fēng)險發(fā)生的可能性；考慮走私行為對國家稅收、市場秩序、社會穩(wěn)定等方面的影響程度，確定其風(fēng)險等級。對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度大的商品，列為高風(fēng)險對象，進(jìn)行重點監(jiān)控和查驗。在風(fēng)險識別流程方面，中心建立了一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒?。風(fēng)險信息收集部門通過多種渠道廣泛收集風(fēng)險信息，包括海關(guān)內(nèi)部的業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、外部的市場情報、行業(yè)動態(tài)以及企業(yè)反饋等。將收集到的信息進(jìn)行整理和分類，錄入風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險分析部門對數(shù)據(jù)庫中的信息進(jìn)行深入分析，運(yùn)用上述風(fēng)險識別方法，識別潛在的風(fēng)險點。對于識別出的風(fēng)險點，進(jìn)行詳細(xì)的記錄和描述，包括風(fēng)險的類型、來源、可能造成的影響等。風(fēng)險評估小組根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，運(yùn)用風(fēng)險評估指標(biāo)體系和評估模型，對風(fēng)險進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險等級。將風(fēng)險評估結(jié)果提交給決策部門，決策部門根據(jù)風(fēng)險等級和實際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險處置措施，并下達(dá)給相關(guān)執(zhí)行部門執(zhí)行。執(zhí)行部門在執(zhí)行風(fēng)險處置措施的過程中，及時反饋執(zhí)行情況和效果，風(fēng)險監(jiān)控部門對風(fēng)險處置效果進(jìn)行跟蹤和評估，根據(jù)評估結(jié)果對風(fēng)險處置措施進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。4.3風(fēng)險處置與應(yīng)對4.3.1風(fēng)險處置措施與手段廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論，靈活且精準(zhǔn)地運(yùn)用多種風(fēng)險處置措施與手段，以實現(xiàn)對各類風(fēng)險的有效管控。在調(diào)整監(jiān)督管理措施方面，中心根據(jù)風(fēng)險等級對查驗、檢查、稽查等監(jiān)管措施的項目和頻次進(jìn)行科學(xué)調(diào)整。對于高風(fēng)險的進(jìn)出口貨物，顯著增加查驗力度和頻次，確保不放過任何可能存在的風(fēng)險隱患。在對某類電子產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估后，發(fā)現(xiàn)其存在較高的申報價格不實風(fēng)險，中心隨即加大了對該類產(chǎn)品的查驗力度，從以往的抽檢比例提升至較高的查驗比例，并增加了查驗項目，如對產(chǎn)品的成本構(gòu)成、市場價格等進(jìn)行詳細(xì)核查。通過這些措施，成功查獲多起價格瞞騙案件，為國家挽回了大量稅收損失。對于低風(fēng)險的貨物和企業(yè)，則適當(dāng)減少查驗頻次，簡化監(jiān)管流程，提高通關(guān)效率。對信用良好的高級認(rèn)證企業(yè)（AEO），在符合相關(guān)規(guī)定的前提下，減少對其貨物的查驗次數(shù)，加快貨物的放行速度，降低企業(yè)的貿(mào)易成本，促進(jìn)貿(mào)易便利化。中心在風(fēng)險處置過程中，注重發(fā)布風(fēng)險預(yù)警。當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能影響進(jìn)出口安全的風(fēng)險因素時，會及時向相關(guān)部門、企業(yè)以及社會公眾發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息，提醒各方采取相應(yīng)的防范措施。在國際市場上某類原材料價格大幅波動，可能引發(fā)國內(nèi)相關(guān)企業(yè)的價格瞞騙行為時，中心及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警，通知海關(guān)一線監(jiān)管部門加強(qiáng)對該類原材料進(jìn)口貨物的價格審核，同時向相關(guān)企業(yè)通報風(fēng)險情況，提醒企業(yè)如實申報價格，避免因違規(guī)行為受到處罰。針對公共衛(wèi)生安全風(fēng)險、國門生物安全風(fēng)險等重大風(fēng)險事件，中心會第一時間發(fā)布風(fēng)險預(yù)警，啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急防控措施。在新冠疫情期間，中心及時發(fā)布疫情防控相關(guān)的風(fēng)險預(yù)警，對來自疫情高發(fā)地區(qū)的貨物和人員進(jìn)行嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫和管控，有效防范了疫情通過口岸傳播。在實際工作中，中心還積極運(yùn)用多種手段進(jìn)行風(fēng)險處置。加強(qiáng)與緝私部門的協(xié)作配合，對于涉嫌走私的風(fēng)險線索，及時移交緝私部門進(jìn)行立案偵查。通過建立情報共享機(jī)制和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，與緝私部門形成強(qiáng)大的執(zhí)法合力，嚴(yán)厲打擊走私違法犯罪活動。利用信息技術(shù)手段，對風(fēng)險貨物和企業(yè)進(jìn)行實時監(jiān)控和跟蹤。通過安裝在口岸的監(jiān)控設(shè)備、物流跟蹤系統(tǒng)等，實時掌握貨物的運(yùn)輸軌跡和狀態(tài)，對異常情況及時進(jìn)行處置。加強(qiáng)與企業(yè)的溝通和指導(dǎo)，幫助企業(yè)建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)的合規(guī)意識和自律能力。組織企業(yè)開展海關(guān)政策法規(guī)培訓(xùn)，為企業(yè)提供風(fēng)險防范建議，引導(dǎo)企業(yè)主動配合海關(guān)監(jiān)管，共同維護(hù)進(jìn)出口秩序。4.3.2風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制與流程廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心建立了一套科學(xué)、高效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制與流程，確保在面對不同風(fēng)險時能夠迅速、有序地采取應(yīng)對措施。在風(fēng)險評估結(jié)果確定后，中心會根據(jù)風(fēng)險的類型、等級以及可能造成的影響，啟動相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。對于一般性風(fēng)險，啟動常規(guī)應(yīng)對預(yù)案，按照既定的風(fēng)險處置措施和流程進(jìn)行處理；對于重大風(fēng)險，如涉及國家安全、公共安全等領(lǐng)域的風(fēng)險，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專門的應(yīng)急指揮小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量進(jìn)行應(yīng)對。在應(yīng)對流程方面，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險異常情況并發(fā)出預(yù)警后，風(fēng)險分析部門會迅速對風(fēng)險信息進(jìn)行再次核實和深入分析，進(jìn)一步明確風(fēng)險的性質(zhì)、來源和可能的影響范圍。風(fēng)險評估小組根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，運(yùn)用風(fēng)險評估指標(biāo)體系和模型，對風(fēng)險進(jìn)行重新評估，確定風(fēng)險等級是否發(fā)生變化。決策部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，制定具體的風(fēng)險處置方案，并下達(dá)給相關(guān)執(zhí)行部門執(zhí)行。執(zhí)行部門在接到風(fēng)險處置任務(wù)后，迅速組織人員和資源，按照處置方案的要求，采取相應(yīng)的風(fēng)險處置措施。查驗部門加大對高風(fēng)險貨物的查驗力度，稽查部門對風(fēng)險企業(yè)開展專項稽查，緝私部門對涉嫌違法犯罪的行為進(jìn)行立案偵查等。在風(fēng)險處置過程中，各部門之間保持密切的溝通和協(xié)作。風(fēng)險監(jiān)控部門持續(xù)跟蹤風(fēng)險處置的進(jìn)展情況，及時向決策部門和執(zhí)行部門反饋風(fēng)險變化信息；決策部門根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控部門的反饋，及時調(diào)整風(fēng)險處置方案，確保處置措施的有效性；執(zhí)行部門在執(zhí)行過程中遇到問題或需要協(xié)調(diào)資源時，及時向決策部門和相關(guān)部門報告，尋求支持和幫助。風(fēng)險處置完成后，風(fēng)險監(jiān)控部門對風(fēng)險處置效果進(jìn)行評估，通過對比風(fēng)險處置前后的風(fēng)險指標(biāo)變化情況，判斷風(fēng)險是否得到有效控制或消除。如果風(fēng)險得到有效控制，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，對風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案和處置措施進(jìn)行優(yōu)化和完善；如果風(fēng)險仍未得到有效解決，重新啟動風(fēng)險分析、評估和處置流程，直到風(fēng)險得到妥善處理。4.4風(fēng)險管理效果評估4.4.1評估指標(biāo)與方法廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心構(gòu)建了一套全面且科學(xué)的評估指標(biāo)體系，運(yùn)用多種評估方法，以準(zhǔn)確衡量風(fēng)險管理的效果。在稅收風(fēng)險方面，稅收流失率是一個關(guān)鍵的量化指標(biāo)，通過計算實際稅收損失與應(yīng)征收稅額的比例來衡量。該指標(biāo)能夠直觀地反映出海關(guān)在稅收征管過程中，因各種風(fēng)險因素導(dǎo)致的稅收流失情況。中心還關(guān)注稅款征收準(zhǔn)確率，即準(zhǔn)確征收的稅款金額與應(yīng)征收稅款金額的比值，這一指標(biāo)體現(xiàn)了海關(guān)在確定完稅價格、商品歸類、稅率適用等方面的準(zhǔn)確性，反映了稅收征管的質(zhì)量。在走私風(fēng)險評估中，走私案件查獲率是核心指標(biāo)之一，通過統(tǒng)計查獲的走私案件數(shù)量與實際發(fā)生的走私案件數(shù)量（可通過情報分析、行業(yè)研究等方式估算）的比例，評估海關(guān)對走私行為的打擊力度和防范效果。走私物品查獲價值也具有重要意義，它反映了海關(guān)在打擊走私活動中所挽回的經(jīng)濟(jì)損失，體現(xiàn)了風(fēng)險管理在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)利益方面的成效。為了全面評估風(fēng)險管理效果，中心綜合運(yùn)用定量和定性評估方法。在定量評估方面，除了上述基于指標(biāo)計算的方法外，還采用回歸分析等統(tǒng)計方法。通過建立風(fēng)險管理措施與風(fēng)險指標(biāo)之間的回歸模型，分析風(fēng)險管理措施對風(fēng)險指標(biāo)的影響程度，從而評估風(fēng)險管理措施的有效性。將查驗力度（如查驗次數(shù)、查驗比例等）作為自變量，將稅收流失率或走私案件查獲率作為因變量，建立回歸模型，分析查驗力度的變化對稅收流失率或走私案件查獲率的影響。定性評估方法同樣不可或缺。中心定期組織專家進(jìn)行風(fēng)險評估，邀請海關(guān)業(yè)務(wù)專家、法律專家、行業(yè)學(xué)者等，對風(fēng)險管理工作進(jìn)行全面的審視和評價。專家們根據(jù)自身的專業(yè)知識和經(jīng)驗，對風(fēng)險信息收集的全面性、風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性、風(fēng)險處置措施的合理性等方面進(jìn)行綜合評價，提出定性的意見和建議。中心還開展問卷調(diào)查，向海關(guān)一線關(guān)員、進(jìn)出口企業(yè)等相關(guān)方發(fā)放問卷，了解他們對風(fēng)險管理工作的滿意度和改進(jìn)建議。問卷內(nèi)容涵蓋對風(fēng)險管理流程的熟悉程度、風(fēng)險管理措施對企業(yè)經(jīng)營的影響、對海關(guān)服務(wù)質(zhì)量的評價等方面，通過對問卷結(jié)果的分析，從不同角度評估風(fēng)險管理效果。4.4.2近年來風(fēng)險管理成效展示近年來，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心在風(fēng)險管理工作中取得了顯著成效，通過一系列的數(shù)據(jù)和典型案例得以充分展現(xiàn)。在稅收征管方面，成效斐然。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2023年，廣州海關(guān)通過風(fēng)險管理手段，成功查獲多起重大涉稅案件，為國家挽回稅收損失達(dá)到[X]億元。在對某大型企業(yè)的進(jìn)口貨物監(jiān)管中，風(fēng)險分析監(jiān)控中心運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對該企業(yè)的報關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，發(fā)現(xiàn)其申報價格存在異常。經(jīng)過進(jìn)一步調(diào)查核實，確定該企業(yè)存在價格瞞騙行為，通過瞞報價格偷逃稅款。海關(guān)隨即采取行動，對該企業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)厲查處，追繳了大量稅款，有效維護(hù)了國家稅收利益。通過加強(qiáng)風(fēng)險管理，廣州海關(guān)的稅款征收準(zhǔn)確率也得到了顯著提升。2023年，廣州海關(guān)的稅款征收準(zhǔn)確率達(dá)到了[X]%，較上一年度提高了[X]個百分點。這得益于中心不斷優(yōu)化風(fēng)險評估指標(biāo)體系，加強(qiáng)對申報價格、商品歸類等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正錯誤申報行為，確保了稅款的準(zhǔn)確征收。在打擊走私活動方面，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心同樣成果豐碩。2023年，廣州海關(guān)共查獲走私案件[X]起，較2022年增長了[X]%，走私案件查獲率從2022年的[X]%提升至2023年的[X]%。在一次專項行動中，中心通過情報分析和風(fēng)險評估，鎖定了一個走私團(tuán)伙。該團(tuán)伙長期從事奢侈品走私活動，利用復(fù)雜的運(yùn)輸渠道和隱蔽的交易方式逃避海關(guān)監(jiān)管。中心與緝私部門緊密合作，制定了詳細(xì)的查緝方案，經(jīng)過長時間的偵查和布控，成功搗毀了該走私團(tuán)伙，查獲了大量走私的奢侈品，案值高達(dá)[X]萬元。這些走私案件的成功查獲，不僅有力地打擊了走私違法犯罪活動，維護(hù)了國家的經(jīng)濟(jì)秩序和市場穩(wěn)定，也彰顯了廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心在走私風(fēng)險防控方面的強(qiáng)大能力。在促進(jìn)貿(mào)易便利化方面，廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心的風(fēng)險管理工作也發(fā)揮了積極作用。通過實施“信用+風(fēng)險”監(jiān)管模式，對信用良好的企業(yè)給予更多的通關(guān)便利措施，大大提高了貨物的通關(guān)效率。據(jù)統(tǒng)計，2023年，廣州海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)（AEO）的貨物平均通關(guān)時間較普通企業(yè)縮短了[X]小時，通關(guān)效率提升了[X]%。某AEO企業(yè)表示，海關(guān)的風(fēng)險管理措施讓他們感受到了實實在在的便利，企業(yè)的貨物能夠更快地通關(guān)，減少了庫存積壓，提高了資金周轉(zhuǎn)效率，增強(qiáng)了企業(yè)的市場競爭力。廣州海關(guān)還通過優(yōu)化風(fēng)險布控策略，合理調(diào)整查驗比例和頻次，在確保有效監(jiān)管的前提下，減少了對低風(fēng)險貨物和企業(yè)的干擾，進(jìn)一步促進(jìn)了貿(mào)易的順暢進(jìn)行。五、廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心風(fēng)險管理案例分析5.1“龍騰行動2019”知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項行動案例5.1.1案例背景與目標(biāo)在經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的大背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為國際貿(mào)易領(lǐng)域的重要議題。隨著我國對外貿(mào)易的迅速發(fā)展，進(jìn)出口環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題日益凸顯，不僅損害了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益，也擾亂了正常的貿(mào)易秩序，影響了我國的國際形象。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全球范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件數(shù)量呈逐年上升趨勢，其中涉及我國進(jìn)出口貿(mào)易的侵權(quán)案件占比也不容忽視。廣州海關(guān)作為我國重要的口岸海關(guān)之一，其轄區(qū)內(nèi)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)量巨大，貿(mào)易業(yè)態(tài)豐富多樣，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險也相對較高。為了有效打擊侵權(quán)違法活動，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境和正常的貿(mào)易秩序，廣州海關(guān)根據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)一部署，積極參與“龍騰行動2019”知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項行動。此次行動的目標(biāo)明確，旨在通過加大對進(jìn)出口環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊力度，有效遏制侵權(quán)貨物的進(jìn)出口，切實保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益，提升我國海關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的國際影響力。在行動過程中，重點聚焦消費(fèi)電子類產(chǎn)品、汽車配件、個人護(hù)理用品、服裝、箱包、鞋靴等涉及公眾健康安全的商品，這些商品在市場上需求量大，侵權(quán)假冒現(xiàn)象較為嚴(yán)重，不僅損害了消費(fèi)者的利益，也對市場的健康發(fā)展造成了不良影響。加大對重點國家和地區(qū)的貨物監(jiān)管力度，這些地區(qū)往往是侵權(quán)貨物的主要來源地或目的地，通過加強(qiáng)監(jiān)管，切斷侵權(quán)貨物的流通渠道，從源頭上遏制侵權(quán)行為的發(fā)生。5.1.2風(fēng)險管理措施與實施過程廣州海關(guān)風(fēng)險分析監(jiān)控中心在“龍騰行動2019”中充分運(yùn)用“大數(shù)據(jù)+風(fēng)險管理”理念，通過多種措施加大風(fēng)險聯(lián)合研判防控力度，精準(zhǔn)打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。在行動實施過程中，中心利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對海量的進(jìn)出口業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘和分析。通過建立風(fēng)險評估模型，對企業(yè)的報關(guān)數(shù)據(jù)、貿(mào)易記錄、物流信息等進(jìn)行綜合分析，精準(zhǔn)識別出高風(fēng)險的貨物和企業(yè)。對于頻繁申報出口低價值、高品牌知名度商品的企業(yè)，以及貨物來源地或目的地為侵權(quán)高發(fā)地區(qū)的業(yè)務(wù)，進(jìn)行重點關(guān)注和風(fēng)險評估。在對某企業(yè)的出口業(yè)務(wù)分析中，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)近期頻繁申報出口某知名品牌的服裝，且申報價格明顯低于市場價格，通過進(jìn)一步調(diào)查和風(fēng)險評估，確定該企業(yè)存在較高的侵權(quán)風(fēng)險，隨即對其貨物進(jìn)行重點查驗，最終查獲了大量侵權(quán)服裝。中心還加強(qiáng)了與其他部門的協(xié)作配合，形成風(fēng)險防控合力。與緝私部門建立了緊密的情報共享和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，及時將風(fēng)險分析中發(fā)現(xiàn)的涉嫌侵權(quán)線索移交緝私部門，共同開展調(diào)查和打擊工作。在一次行動中，風(fēng)險分析監(jiān)控中心通過大數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)某批進(jìn)口貨物存在侵權(quán)嫌疑，立即將線索通報給緝私部門。緝私部門迅速展開調(diào)查，經(jīng)過周密偵查和布控，成功破獲了一起進(jìn)口侵權(quán)電子產(chǎn)品案件，查獲了大量侵權(quán)產(chǎn)品，涉案金額巨大。與地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門、工商行政管理部門等加強(qiáng)合作，共享知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)信息，聯(lián)合開展市場整治行動，從生產(chǎn)、流通等多個環(huán)節(jié)打擊侵權(quán)行為。與地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門合作，對轄區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)并查處了多家生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)，從源頭上遏制了侵權(quán)貨物的產(chǎn)生。在風(fēng)險處置方面，中心根據(jù)風(fēng)