證券行業(yè)投資顧問客戶資產(chǎn)增長考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶資產(chǎn)規(guī)模增長新增管理資產(chǎn)規(guī)模（AUM）40%500萬元按實(shí)際新增管理資產(chǎn)規(guī)模計(jì)算，每完成100萬元目標(biāo)額外加1分，最高加4分客戶資產(chǎn)總量增長率15%按（期末客戶資產(chǎn)總量-期初客戶資產(chǎn)總量）/期初客戶資產(chǎn)總量計(jì)算，每超過目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分核心客戶資產(chǎn)增長貢獻(xiàn)率20%按核心客戶（資產(chǎn)規(guī)模Top10）資產(chǎn)增長量占總增長量的比例計(jì)算，每超過目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分客戶資產(chǎn)留存率90%按期末留存客戶資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例計(jì)算，每超過目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分新客戶資產(chǎn)獲取數(shù)量20個(gè)按成功簽約的新客戶數(shù)量計(jì)算，每超過目標(biāo)2個(gè)額外加1分，最高加4分投資產(chǎn)品銷售業(yè)績證券產(chǎn)品銷售額30%2000萬元按實(shí)際銷售證券產(chǎn)品（股票、基金等）的金額計(jì)算，每完成500萬元目標(biāo)額外加1分，最高加4分高收益產(chǎn)品銷售占比60%按高收益產(chǎn)品（如混合型基金、指數(shù)基金）銷售額占總銷售額的比例計(jì)算，每超過目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分客戶平均投資金額50萬元按客戶投資金額的平均值計(jì)算，每超過目標(biāo)5萬元加1分，最高加4分客戶產(chǎn)品配置優(yōu)化率80%按客戶產(chǎn)品配置符合投資建議的比例計(jì)算，每超過目標(biāo)2個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分產(chǎn)品銷售合規(guī)性100%按銷售過程是否符合監(jiān)管要求計(jì)算，每出現(xiàn)1次違規(guī)扣2分，最低為0分客戶關(guān)系維護(hù)與拓展客戶滿意度評分20%4.5分按客戶滿意度調(diào)查得分計(jì)算，每超過目標(biāo)0.1分加1分，最高加4分客戶流失率5%按流失客戶數(shù)量占總客戶數(shù)量的比例計(jì)算，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分客戶轉(zhuǎn)介紹數(shù)量10個(gè)按成功轉(zhuǎn)介紹的新客戶數(shù)量計(jì)算，每超過目標(biāo)2個(gè)額外加1分，最高加4分客戶互動(dòng)頻率每月至少4次按與客戶有效互動(dòng)（電話、面談、線上咨詢等）的次數(shù)計(jì)算，每超過目標(biāo)1次加0.25分，最高加3.5分客戶資產(chǎn)配置跟蹤覆蓋率95%按完成客戶資產(chǎn)配置跟蹤的客戶比例計(jì)算，每超過目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，最高加3.5分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)培訓(xùn)完成率10%100%按按時(shí)完成合規(guī)培訓(xùn)的客戶比例計(jì)算，未完成為0分，完成100%得滿分風(fēng)險(xiǎn)揭示完整度100%按銷售過程中風(fēng)險(xiǎn)揭示的完整性和準(zhǔn)確性計(jì)算，每出現(xiàn)1處遺漏扣2分，最低為0分客戶投訴處理及時(shí)率90%按投訴處理完成時(shí)間計(jì)算，每超過目標(biāo)1天扣1分，最低為0分監(jiān)管檢查問題數(shù)0個(gè)按監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題數(shù)量計(jì)算，每出現(xiàn)1個(gè)問題扣3分，最低為0分反洗錢合規(guī)性100%按客戶身份識別和交易監(jiān)測的合規(guī)性計(jì)算，每出現(xiàn)1次違規(guī)扣2分，最低為0分本考核表旨在評估證券行業(yè)投資顧問在客戶資產(chǎn)增長方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分由各維度加權(quán)計(jì)算得出?？己私Y(jié)果將作為績效評估、獎(jiǎng)金發(fā)放及晉升的重要依據(jù)。請確保所有數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：