PAGE股權(quán)激勵(lì)方案規(guī)范化制度一、總則（一）目的本股權(quán)激勵(lì)方案規(guī)范化制度旨在建立科學(xué)、合理、規(guī)范的股權(quán)激勵(lì)體系，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造力，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司與員工的共同成長(zhǎng)。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心員工。（三）基本原則1.公平公正原則股權(quán)激勵(lì)方案應(yīng)遵循公平公正的原則，確保激勵(lì)對(duì)象在同等條件下享有平等的權(quán)益和機(jī)會(huì)，避免出現(xiàn)歧視或不公平對(duì)待的情況。2.激勵(lì)與約束并重原則通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，使員工的利益與公司的利益緊密結(jié)合，在激勵(lì)員工積極為公司創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，建立有效的約束機(jī)制，確保員工行為符合公司的長(zhǎng)期利益和發(fā)展戰(zhàn)略。3.風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配原則明確股權(quán)激勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系，使激勵(lì)對(duì)象在獲得收益的同時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，避免過(guò)度激勵(lì)導(dǎo)致的短期行為和道德風(fēng)險(xiǎn)。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)環(huán)境等因素，適時(shí)對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保方案的有效性和適應(yīng)性。二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定與審批（一）制定主體公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并提交股東大會(huì)審議。（二）制定程序1.需求調(diào)研人力資源部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)，對(duì)公司的人才需求、員工激勵(lì)需求等進(jìn)行調(diào)研分析，為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定提供依據(jù)。2.方案設(shè)計(jì)董事會(huì)根據(jù)調(diào)研結(jié)果，結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)情況等因素，設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案，包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)額度、行權(quán)條件、行權(quán)價(jià)格等內(nèi)容。3.內(nèi)部審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案制定完成后，提交公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，包括法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等，確保方案符合法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求。4.外部咨詢(xún)必要時(shí)，公司可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行咨詢(xún)和審核，確保方案的合法性、合理性和可行性。5.董事會(huì)審議經(jīng)內(nèi)部審核和外部咨詢(xún)通過(guò)后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，提交董事會(huì)審議。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議方案的各項(xiàng)內(nèi)容，充分聽(tīng)取董事的意見(jiàn)和建議，并形成決議。6.股東大會(huì)審議董事會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行表決。股東大會(huì)審議通過(guò)后，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方可實(shí)施。（三）審批要求1.合規(guī)性審查公司制定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.必要性審查審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，是否能夠有效激勵(lì)員工，促進(jìn)公司發(fā)展。3.合理性審查對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)額度、行權(quán)條件、行權(quán)價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行合理性審查，確保方案公平合理，切實(shí)可行。三、激勵(lì)對(duì)象（一）激勵(lì)對(duì)象范圍1.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是公司的核心管理層，對(duì)公司的發(fā)展起著關(guān)鍵作用，應(yīng)作為股權(quán)激勵(lì)的重要對(duì)象。2.核心員工核心員工是指在公司的生產(chǎn)、研發(fā)、銷(xiāo)售、管理等關(guān)鍵崗位上，具有較高專(zhuān)業(yè)技能和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，對(duì)公司發(fā)展具有重要貢獻(xiàn)的員工。核心員工的范圍可根據(jù)公司的實(shí)際情況確定，包括但不限于技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干、營(yíng)銷(xiāo)精英等。（二）激勵(lì)對(duì)象確定原則1.業(yè)績(jī)導(dǎo)向原則激勵(lì)對(duì)象應(yīng)主要基于其業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行確定，確保激勵(lì)對(duì)象能夠?yàn)楣緞?chuàng)造顯著的價(jià)值。2.崗位重要性原則考慮激勵(lì)對(duì)象所在崗位對(duì)公司的重要性，優(yōu)先選擇在關(guān)鍵崗位上工作的員工。3.忠誠(chéng)度原則考察激勵(lì)對(duì)象對(duì)公司的忠誠(chéng)度和穩(wěn)定性，優(yōu)先選擇長(zhǎng)期服務(wù)于公司、具有較高忠誠(chéng)度的員工。（三）激勵(lì)對(duì)象的禁止性規(guī)定1.最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2.最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3.具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的；4.公司董事會(huì)認(rèn)定的其他不適合作為激勵(lì)對(duì)象的情形。四、激勵(lì)方式（一）股票期權(quán)1.定義股票期權(quán)是指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。2.授予數(shù)量根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位重要性、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素，合理確定股票期權(quán)的授予數(shù)量。授予數(shù)量應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。3.行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格應(yīng)根據(jù)公平、公正、合理的原則確定，不得低于下列價(jià)格較高者：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日或者十二個(gè)月公司股票交易均價(jià)之一。4.行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)應(yīng)滿(mǎn)足一定的行權(quán)條件，包括但不限于公司業(yè)績(jī)指標(biāo)、個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)等。行權(quán)條件應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。（二）限制性股票1.定義限制性股票是指公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。2.授予數(shù)量根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位重要性、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素，合理確定限制性股票的授予數(shù)量。授予數(shù)量應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。3.授予價(jià)格授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且原則上不得低于下列價(jià)格較高者：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的50%；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日或者十二個(gè)月公司股票交易均價(jià)之一的50%。4.限售期限制性股票的限售期不得低于12個(gè)月。限售期自限制性股票授予登記完成之日起計(jì)算。（三）業(yè)績(jī)股票1.定義業(yè)績(jī)股票是指公司在年初確定一個(gè)合理的年度業(yè)績(jī)目標(biāo)，如果激勵(lì)對(duì)象在年末實(shí)現(xiàn)了公司預(yù)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，則公司給予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的股票或獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金。2.業(yè)績(jī)目標(biāo)設(shè)定業(yè)績(jī)目標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、歷史業(yè)績(jī)、市場(chǎng)環(huán)境等因素合理設(shè)定，具有一定的挑戰(zhàn)性和可實(shí)現(xiàn)性。業(yè)績(jī)目標(biāo)應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。3.獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位重要性、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素，合理確定業(yè)績(jī)股票的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量。獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。4.獎(jiǎng)勵(lì)方式業(yè)績(jī)股票的獎(jiǎng)勵(lì)方式可以是股票，也可以是現(xiàn)金。具體獎(jiǎng)勵(lì)方式應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。五、激勵(lì)額度（一）總體激勵(lì)額度公司用于股權(quán)激勵(lì)的資金總額不得超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的一定比例，具體比例應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況確定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。（二）單個(gè)激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)額度單個(gè)激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)激勵(lì)額度不得超過(guò)公司總股本的一定比例，具體比例應(yīng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位重要性、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素合理確定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。（三）激勵(lì)額度的調(diào)整在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，如因公司業(yè)績(jī)變化、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等原因需要調(diào)整激勵(lì)額度的，應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。六、行權(quán)條件（一）公司業(yè)績(jī)條件1.年度業(yè)績(jī)指標(biāo)公司應(yīng)設(shè)定明確的年度業(yè)績(jī)指標(biāo)，如凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率等。激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)或限制性股票應(yīng)滿(mǎn)足公司設(shè)定的年度業(yè)績(jī)指標(biāo)要求。2.長(zhǎng)期業(yè)績(jī)指標(biāo)除年度業(yè)績(jī)指標(biāo)外，公司還可設(shè)定長(zhǎng)期業(yè)績(jī)指標(biāo)，如三年凈利潤(rùn)平均增長(zhǎng)率、五年?duì)I業(yè)收入平均增長(zhǎng)率等。激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)或限制性股票應(yīng)滿(mǎn)足公司設(shè)定的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)指標(biāo)要求。（二）個(gè)人業(yè)績(jī)條件激勵(lì)對(duì)象個(gè)人應(yīng)達(dá)到公司設(shè)定的個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)，如績(jī)效考核成績(jī)、業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況等。個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，并與公司業(yè)績(jī)指標(biāo)相掛鉤。（三）其他條件激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)或限制性股票還應(yīng)滿(mǎn)足股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他條件，如遵守公司規(guī)章制度、不存在重大違規(guī)行為等。七、行權(quán)價(jià)格（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)根據(jù)公平、公正、合理的原則確定，不得低于下列價(jià)格較高者：1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)；2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日或者十二個(gè)月公司股票交易均價(jià)之一。（二）限制性股票授予價(jià)格限制性股票授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且原則上不得低于下列價(jià)格較高者：1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的50%；2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日或者十二個(gè)月公司股票交易均價(jià)之一的50%。（三）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，如因公司權(quán)益分派、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股、縮股等原因需要調(diào)整行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)整。八、行權(quán)期限（一）股票期權(quán)行權(quán)期限股票期權(quán)的行權(quán)期限應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，最長(zhǎng)不得超過(guò)10年。行權(quán)期限自股票期權(quán)授予日起計(jì)算。（二）限制性股票限售期和解鎖期限制性股票的限售期不得低于12個(gè)月，限售期自限制性股票授予登記完成之日起計(jì)算。限售期滿(mǎn)后，根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分批次解鎖限制性股票。解鎖期應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。（三）業(yè)績(jī)股票兌現(xiàn)期限業(yè)績(jī)股票的兌現(xiàn)期限應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定，一般為業(yè)績(jī)考核年度結(jié)束后的一定期限內(nèi)。九、股權(quán)管理（一）股權(quán)登記公司應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)登記工作，及時(shí)記錄激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)變動(dòng)情況。（二）股權(quán)變更激勵(lì)對(duì)象因辭職、退休、死亡、被解雇等原因不再符合激勵(lì)條件的，公司有權(quán)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，回購(gòu)其持有的股權(quán)?；刭?gòu)價(jià)格應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的價(jià)格確定。（三）股權(quán)繼承激勵(lì)對(duì)象因死亡等原因?qū)е缕涑钟械墓蓹?quán)需要繼承的，其繼承人可按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定繼承相應(yīng)的股權(quán)。十、績(jī)效考核（一）考核主體公司應(yīng)建立健全績(jī)效考核體系，明確績(jī)效考核的主體、對(duì)象、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序等。績(jī)效考核主體一般包括公司管理層、人力資源部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等。（二）考核內(nèi)容績(jī)效考核內(nèi)容應(yīng)包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)。公司業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的行權(quán)條件相掛鉤，個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位職責(zé)和工作要求確定。（三）考核標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、具體、可量化，具有可操作性?？己藰?biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。（四）考核周期績(jī)效考核周期一般為年度考核，也可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行季度考核或半年度考核。（五）考核結(jié)果應(yīng)用績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)作為激勵(lì)對(duì)象是否能夠行使股票期權(quán)、限制性股票或獲得業(yè)績(jī)股票的重要依據(jù)。同時(shí)，績(jī)效考核結(jié)果還可用于激勵(lì)對(duì)象的薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等。十一、信息披露（一）披露內(nèi)容公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)額度、行權(quán)條件、行