PAGE三重一大制度編制規(guī)范一、總則（一）目的為進(jìn)一步規(guī)范公司重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”）行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和透明度，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度編制規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司總部及所屬各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：“三重一大”事項(xiàng)決策必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.集體決策原則：涉及“三重一大”事項(xiàng)，必須經(jīng)集體討論決定，充分發(fā)揮集體智慧，避免個(gè)人獨(dú)斷專(zhuān)行。3.科學(xué)民主原則：決策過(guò)程要充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求意見(jiàn)，進(jìn)行科學(xué)論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保決策的科學(xué)性和合理性。4.公開(kāi)透明原則：除依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，“三重一大”決策事項(xiàng)應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)公開(kāi)，接受公司員工和社會(huì)監(jiān)督。二、重大事項(xiàng)決策（一）決策范圍1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的制定、調(diào)整和實(shí)施。年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（包括年度預(yù)算、銷(xiāo)售計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、投資計(jì)劃等）的編制、調(diào)整和執(zhí)行。2.公司改革改制方案公司整體改制、重組、上市、合并、分立、解散等重大改革改制事項(xiàng)的方案制定和決策。涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大調(diào)整的事項(xiàng)。3.重要規(guī)章制度的制定、修訂和廢止公司基本管理制度、重要業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度等的制定、修訂和廢止。涉及員工切身利益的重要規(guī)章制度，如薪酬福利制度、績(jī)效考核制度、勞動(dòng)用工制度等。4.重大投資項(xiàng)目決策超過(guò)公司規(guī)定限額的固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、并購(gòu)重組等項(xiàng)目的決策。投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目建議書(shū)、投資預(yù)算等的審核和批準(zhǔn)。5.重大資產(chǎn)處置公司重大資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、出售、置換、報(bào)廢等處置事項(xiàng)的決策。單項(xiàng)賬面價(jià)值超過(guò)公司規(guī)定限額的資產(chǎn)處置。6.重大融資決策公司年度融資計(jì)劃的制定和調(diào)整。超過(guò)公司規(guī)定限額的銀行貸款、債券發(fā)行、股權(quán)融資等融資方式的決策。融資方案的審核和批準(zhǔn)，包括融資成本、融資期限、還款計(jì)劃等。7.重大合同簽訂涉及公司重大利益、金額超過(guò)公司規(guī)定限額的采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、租賃合同、技術(shù)合同等的簽訂。合同主要條款的審核和批準(zhǔn)，如合同標(biāo)的、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等。8.其他重大事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)等有重大影響的其他事項(xiàng)，由公司董事會(huì)或管理層根據(jù)實(shí)際情況確定。（二）決策程序1.提出議案相關(guān)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，提出重大事項(xiàng)決策議案，并進(jìn)行初步調(diào)研和分析。議案應(yīng)明確事項(xiàng)的背景、目的、內(nèi)容、可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.調(diào)研論證對(duì)提出的議案進(jìn)行深入調(diào)研，廣泛征求意見(jiàn)，組織相關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證。調(diào)研論證應(yīng)充分考慮市場(chǎng)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)等因素，確保議案的科學(xué)性和合理性。3.征求意見(jiàn)將議案提交公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)，必要時(shí)征求公司員工代表、法律顧問(wèn)等的意見(jiàn)。對(duì)征求到的意見(jiàn)進(jìn)行整理和分析，合理吸收有益建議，對(duì)議案進(jìn)行修改完善。4.會(huì)議審議根據(jù)議案的性質(zhì)和重要程度，提交公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等相應(yīng)會(huì)議進(jìn)行審議。會(huì)議應(yīng)提前通知參會(huì)人員，提供充分的資料供參會(huì)人員查閱和討論。參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)議案進(jìn)行表決。表決方式可采用投票表決、舉手表決等，具體表決方式由會(huì)議主持人確定。5.決策形成根據(jù)表決結(jié)果，形成決策意見(jiàn)。決策意見(jiàn)應(yīng)明確同意、不同意或緩議的結(jié)論，并說(shuō)明理由。對(duì)決策意見(jiàn)進(jìn)行記錄，形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)詳細(xì)記錄會(huì)議討論情況、表決結(jié)果和決策意見(jiàn)等。6.決策執(zhí)行明確決策事項(xiàng)的執(zhí)行部門(mén)和責(zé)任人，制定具體的執(zhí)行方案和時(shí)間表。執(zhí)行部門(mén)應(yīng)按照決策意見(jiàn)認(rèn)真組織實(shí)施，及時(shí)反饋執(zhí)行情況。7.監(jiān)督檢查公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)對(duì)決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保決策得到有效執(zhí)行。對(duì)執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促執(zhí)行部門(mén)進(jìn)行整改。三、重要干部任免（一）任免范圍1.公司總部各部門(mén)負(fù)責(zé)人的任免公司總部各職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)正職、副職的任免。2.所屬各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免所屬全資子公司、控股子公司、分公司等分支機(jī)構(gòu)正職、副職的任免。3.其他重要干部的任免公司內(nèi)部具有重要管理職責(zé)、關(guān)鍵崗位人員的任免，由公司董事會(huì)或管理層根據(jù)實(shí)際情況確定。（二）任免程序**1.動(dòng)議公司黨委（黨組）、董事會(huì)、管理層等根據(jù)工作需要和干部隊(duì)伍建設(shè)情況，提出重要干部任免動(dòng)議。動(dòng)議應(yīng)明確擬任免干部的職位、任職條件、任免理由等。2.民主推薦組織對(duì)擬任免職位進(jìn)行民主推薦，推薦范圍根據(jù)職位要求確定。民主推薦可采用會(huì)議推薦、個(gè)別談話(huà)推薦等方式，廣泛征求意見(jiàn)。對(duì)民主推薦情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，確定初步人選。3.考察對(duì)初步人選進(jìn)行考察，全面了解其德、能、勤、績(jī)、廉等方面的表現(xiàn)?？疾靸?nèi)容包括個(gè)人基本情況、工作經(jīng)歷、工作業(yè)績(jī)、群眾評(píng)價(jià)、廉潔自律等。考察可通過(guò)個(gè)別談話(huà)、查閱資料、實(shí)地走訪(fǎng)、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查等方式進(jìn)行。4.征求意見(jiàn)征求公司黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、人力資源部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)應(yīng)重點(diǎn)了解擬任免干部的廉潔自律情況、工作能力和業(yè)績(jī)等。5.會(huì)議討論根據(jù)考察情況和征求意見(jiàn)結(jié)果，提交公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等相應(yīng)會(huì)議進(jìn)行討論。在討論中，參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)擬任免干部進(jìn)行表決。表決方式可采用投票表決、舉手表決等，具體表決方式由會(huì)議主持人確定。6.任職公示對(duì)擬任免干部進(jìn)行任職公示，公示期一般不少于[X]個(gè)工作日。公示內(nèi)容包括擬任免干部的姓名、職位、任職條件、任免理由等，接受公司員工和社會(huì)監(jiān)督。7.任職決定根據(jù)公示結(jié)果，作出任職決定。任職決定應(yīng)明確任免干部的職位、任職時(shí)間等。對(duì)任職干部進(jìn)行談話(huà)，提出工作要求和廉政要求。8.備案將重要干部任免情況按照規(guī)定報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。四、重大項(xiàng)目安排（一）項(xiàng)目范圍1.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目新建、擴(kuò)建、改建固定資產(chǎn)項(xiàng)目，包括廠(chǎng)房建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置、技術(shù)改造等。超過(guò)公司規(guī)定限額的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。2.重大研發(fā)項(xiàng)目公司自主研發(fā)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等重大研發(fā)項(xiàng)目。涉及公司核心技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目。3.重大工程項(xiàng)目公司承擔(dān)的重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、公共工程建設(shè)項(xiàng)目等。工程投資額超過(guò)公司規(guī)定限額的工程項(xiàng)目。4.其他重大項(xiàng)目對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)拓展、技術(shù)創(chuàng)新等有重大影響的其他項(xiàng)目，由公司董事會(huì)或管理層根據(jù)實(shí)際情況確定。（二）項(xiàng)目決策程序1.項(xiàng)目提出相關(guān)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，提出重大項(xiàng)目安排建議。建議應(yīng)明確項(xiàng)目的背景、目的、內(nèi)容、投資預(yù)算、預(yù)期效益等。2.項(xiàng)目可行性研究對(duì)提出的項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，組織相關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證?？尚行匝芯繎?yīng)包括市場(chǎng)分析、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。3.項(xiàng)目立項(xiàng)審批根據(jù)可行性研究報(bào)告，提交公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等相應(yīng)會(huì)議進(jìn)行立項(xiàng)審批。會(huì)議應(yīng)審議項(xiàng)目的可行性、必要性、投資預(yù)算等，作出立項(xiàng)決定。4.項(xiàng)目設(shè)計(jì)與預(yù)算編制對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)，編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資預(yù)算。設(shè)計(jì)方案應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，投資預(yù)算應(yīng)合理準(zhǔn)確。5.項(xiàng)目招標(biāo)與合同簽訂按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，選擇合適的施工單位、供應(yīng)商等。簽訂項(xiàng)目合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等。6.項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)按照合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施，確保項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和安全。公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。7.項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目完成后，組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目質(zhì)量、投資效益、環(huán)保要求等。驗(yàn)收合格后，辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收手續(xù)。五、大額度資金使用（一）資金范圍1.一次性支出超過(guò)公司規(guī)定限額的資金公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，單項(xiàng)支出超過(guò)[X]萬(wàn)元的資金使用。包括但不限于采購(gòu)支出、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、投資支出等。2.重大專(zhuān)項(xiàng)資金使用公司設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)用于特定項(xiàng)目、業(yè)務(wù)或事項(xiàng)的資金，如研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金、技改專(zhuān)項(xiàng)資金、扶貧專(zhuān)項(xiàng)資金等。專(zhuān)項(xiàng)資金的使用應(yīng)按照專(zhuān)款專(zhuān)用的原則，嚴(yán)格審批程序。（二）資金使用程序1.資金使用申請(qǐng)相關(guān)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，提出大額度資金使用申請(qǐng)。申請(qǐng)應(yīng)明確資金用途、金額、支付方式、資金來(lái)源等，并提供相關(guān)證明材料。2.資金預(yù)算審核財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)資金使用申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)算審核，評(píng)估資金使用的合理性和必要性。審核內(nèi)容包括資金預(yù)算是否符合公司財(cái)務(wù)制度、是否與公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相匹配等。3.業(yè)務(wù)部門(mén)審核業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)資金使用申請(qǐng)進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，確保資金使用與業(yè)務(wù)需求相符。審核內(nèi)容包括資金使用的業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù)流程、預(yù)期效果等。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)資金使用申請(qǐng)進(jìn)行審批，簽署審批意見(jiàn)。審批意見(jiàn)應(yīng)明確同意、不同意或緩議的結(jié)論，并說(shuō)明理由。5.主要領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)，提交主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批。主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)綜合考慮公司整體情況和資金狀況，作出審批決定。6.資金支付財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批意見(jiàn)，辦理資金支付手續(xù)，并進(jìn)行賬務(wù)處理。資金支付應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，確保資金安全。7.資金使用監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)對(duì)大額度資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金使用合規(guī)、合理、有效。對(duì)發(fā)現(xiàn)的