PAGE上市公司行為規(guī)范制度一、總則（一）制定目的本行為規(guī)范制度旨在規(guī)范上市公司及其相關(guān)人員的行為，確保公司運(yùn)作符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門及子公司員工，以及與公司有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等相關(guān)利益主體。（三）基本原則1.合規(guī)性原則公司及相關(guān)人員的行為必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定以及公司章程的要求。2.誠(chéng)信原則秉持誠(chéng)實(shí)守信的態(tài)度，忠實(shí)履行職責(zé)，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者或其他利益相關(guān)者。3.公平公正原則對(duì)待所有股東及利益相關(guān)者應(yīng)一視同仁，確保交易公平、決策公正，不得利用內(nèi)幕信息謀取私利。4.勤勉盡責(zé)原則各崗位人員應(yīng)恪盡職守，勤勉工作，以高度的責(zé)任心履行職責(zé)，為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。二、公司治理行為規(guī)范（一）股東大會(huì)規(guī)范1.召集與通知董事會(huì)應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，按時(shí)召集股東大會(huì)。會(huì)議通知應(yīng)提前合理時(shí)間發(fā)出，明確會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程等重要信息，確保股東有足夠時(shí)間準(zhǔn)備并參與會(huì)議。2.提案與表決股東提出的提案應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程的要求，公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)提案進(jìn)行審核并公告。股東大會(huì)表決應(yīng)嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，確保股東的投票權(quán)得到充分尊重和保障。3.會(huì)議記錄與公告股東大會(huì)應(yīng)有完整的會(huì)議記錄，記錄會(huì)議的召開情況、審議事項(xiàng)、表決結(jié)果等內(nèi)容。會(huì)議結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將會(huì)議決議公告，公告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）董事會(huì)規(guī)范1.組成與職責(zé)董事會(huì)成員應(yīng)具備專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)，符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的任職資格。董事會(huì)應(yīng)明確各成員的職責(zé)分工，確保董事會(huì)決策的科學(xué)性和有效性。2.會(huì)議召集與召開董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事長(zhǎng)或其指定的董事召集。會(huì)議通知應(yīng)提前送達(dá)各位董事，通知內(nèi)容應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保決策過程的合規(guī)性和公正性。3.決策程序董事會(huì)決策應(yīng)遵循科學(xué)、民主的原則，對(duì)重大事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行充分的討論和論證。涉及關(guān)聯(lián)交易的決策，應(yīng)嚴(yán)格按照關(guān)聯(lián)交易管理制度的規(guī)定執(zhí)行，確保關(guān)聯(lián)董事回避表決。4.信息披露董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露公司的重大決策、經(jīng)營(yíng)狀況等信息，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，維護(hù)投資者的知情權(quán)。（三）監(jiān)事會(huì)規(guī)范1.組成與職責(zé)監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)具備獨(dú)立、客觀的監(jiān)督能力，能夠有效監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制。監(jiān)事會(huì)應(yīng)明確各成員的職責(zé)，確保監(jiān)督工作的有效開展。2.監(jiān)督檢查監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。對(duì)董事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正和報(bào)告。3.會(huì)議召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事會(huì)主席或其指定的監(jiān)事召集。會(huì)議通知應(yīng)提前送達(dá)各位監(jiān)事，通知內(nèi)容應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保監(jiān)督工作的有效性。三、信息披露行為規(guī)范（一）信息披露原則1.真實(shí)性原則披露的信息應(yīng)真實(shí)可靠，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.準(zhǔn)確性原則信息披露應(yīng)準(zhǔn)確表達(dá)其含義，不得含糊不清或產(chǎn)生歧義。3.完整性原則應(yīng)全面披露與公司相關(guān)的重要信息，不得隱瞞或遺漏重要事項(xiàng)。4.及時(shí)性原則按照規(guī)定的時(shí)間及時(shí)披露信息，確保投資者能夠及時(shí)獲取最新信息。（二）信息披露內(nèi)容1.定期報(bào)告公司應(yīng)按照規(guī)定定期編制并披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及重大事項(xiàng)等。2.臨時(shí)報(bào)告對(duì)公司發(fā)生的重大事件，如重大資產(chǎn)重組、重大訴訟、關(guān)聯(lián)交易等，應(yīng)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明事件的起因、經(jīng)過、影響等情況。3.其他信息還應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定披露公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、社會(huì)責(zé)任等方面的信息。（三）信息披露程序1.信息收集與整理各部門應(yīng)及時(shí)收集與公司相關(guān)的信息，并按照規(guī)定進(jìn)行整理和匯總。2.審核與批準(zhǔn)信息披露文件應(yīng)由董事會(huì)秘書或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)批準(zhǔn)后對(duì)外披露。3.發(fā)布與存檔信息披露文件應(yīng)通過指定的媒體及時(shí)發(fā)布，并按照規(guī)定進(jìn)行存檔，以備查閱。四、關(guān)聯(lián)交易行為規(guī)范（一）關(guān)聯(lián)方認(rèn)定明確界定公司的關(guān)聯(lián)方范圍，包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。關(guān)聯(lián)方認(rèn)定應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，確保關(guān)聯(lián)交易的準(zhǔn)確識(shí)別。（二）關(guān)聯(lián)交易決策程序1.關(guān)聯(lián)交易的提出關(guān)聯(lián)方應(yīng)在交易發(fā)生前向公司提出關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)，并詳細(xì)說明交易的內(nèi)容、目的、交易對(duì)方情況等。2.審核與評(píng)估公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審核，評(píng)估交易的必要性、合理性、公允性等。涉及重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。3.決策與披露關(guān)聯(lián)交易應(yīng)按照規(guī)定提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事或股東應(yīng)回避表決。審議通過后，應(yīng)及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)信息。（三）關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則關(guān)聯(lián)交易定價(jià)應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，如有必要可采用成本加成法、協(xié)議定價(jià)等方式，但應(yīng)確保定價(jià)的公允性。五、內(nèi)部交易行為規(guī)范（一）內(nèi)幕信息管理1.內(nèi)幕信息的界定明確內(nèi)幕信息的范圍，包括公司尚未公開的重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等。2.內(nèi)幕信息知情人登記建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，對(duì)內(nèi)幕信息知情人的姓名、職務(wù)、知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等進(jìn)行詳細(xì)登記。3.內(nèi)幕信息保密內(nèi)幕信息知情人應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露內(nèi)幕信息。公司應(yīng)與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。（二）禁止內(nèi)幕交易公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票或建議他人買賣公司股票，不得泄露內(nèi)幕信息謀取私利。六、對(duì)外擔(dān)保行為規(guī)范（一）擔(dān)保原則公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)遵循謹(jǐn)慎、公平、公正的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全。（二）擔(dān)保審批程序1.擔(dān)保申請(qǐng)由被擔(dān)保方提出擔(dān)保申請(qǐng)，說明擔(dān)保事項(xiàng)的基本情況、擔(dān)保金額、擔(dān)保期限等。2.審核與評(píng)估公司相關(guān)部門應(yīng)對(duì)擔(dān)保申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估被擔(dān)保方的信用狀況、經(jīng)營(yíng)情況、償債能力等。涉及重大擔(dān)保的，應(yīng)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。3.決策與披露擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)按照規(guī)定提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議，審議通過后，應(yīng)及時(shí)披露擔(dān)保相關(guān)信息。（三）擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)建立擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)問題。如被擔(dān)保方出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難或違約情況，公司應(yīng)采取相應(yīng)措施，降低擔(dān)保損失。七、募集資金使用行為規(guī)范（一）募集資金管理1.專戶存儲(chǔ)募集資金應(yīng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶，實(shí)行專戶存儲(chǔ)管理。2.資金使用計(jì)劃公司應(yīng)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度，制定合理的資金使用計(jì)劃，確保募集資金按規(guī)定用途使用。(二)募集資金使用審批1.資金使用申請(qǐng)項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)根據(jù)資金使用計(jì)劃，提出募集資金使用申請(qǐng)，說明使用金額、用途、支付方式等。2.審核與批準(zhǔn)公司相關(guān)部門應(yīng)對(duì)募集資金使用申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。涉及重大募集資金使用的，應(yīng)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。（三）募集資金監(jiān)督公司應(yīng)建立募集資金監(jiān)督制度，定期對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行檢查，確保募集資金使用的合規(guī)性和效益性。如發(fā)現(xiàn)募集資金使用存在問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改。八職業(yè)道德行為規(guī)范（一）誠(chéng)實(shí)守信公司員工應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，言行一致，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者或其他利益相關(guān)者。（二）勤勉盡責(zé)各崗位人員應(yīng)勤勉工作，認(rèn)真履行職責(zé)，不得敷衍塞責(zé)、推諉扯皮。（三）廉潔自律公司員工應(yīng)廉潔自律，不得接受供應(yīng)商、客戶等的賄賂或不正當(dāng)利益，不得利用職務(wù)之便謀取私利。（四）保守秘密公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，保守公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，不得泄露給無關(guān)人員。九、違規(guī)處理與責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定明確公司及相關(guān)人員的違規(guī)行為范圍，包括違反法律法規(guī)、公司章程、行為規(guī)范制度等行為。（二）違規(guī)處理措施1.警告對(duì)輕微違規(guī)行為，給予警告處分，責(zé)令改正。2.罰款對(duì)違規(guī)行為情節(jié)較輕的，可處以一定金額的罰款。3.解除職務(wù)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為，可解除相關(guān)人員職務(wù)。4.法律責(zé)任追究對(duì)構(gòu)成違法犯罪的違規(guī)行為，依法追究法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.舉報(bào)與調(diào)查任何單位或個(gè)人發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為均可向