PAGE華為采購(gòu)流程制度規(guī)范一、總則1.目的本采購(gòu)流程制度規(guī)范旨在確保華為公司采購(gòu)活動(dòng)的高效、規(guī)范、透明，保障公司利益，滿足業(yè)務(wù)需求，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。通過(guò)明確采購(gòu)流程、規(guī)范采購(gòu)行為、加強(qiáng)采購(gòu)管理，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)成本的合理控制、采購(gòu)質(zhì)量的有效保證以及采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的防范。2.適用范圍本制度適用于華為公司所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。涵蓋華為公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及所有涉及采購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員。3.基本原則合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。公平公正原則：在采購(gòu)過(guò)程中，對(duì)待所有供應(yīng)商應(yīng)一視同仁，遵循公平公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，不得偏袒任何一方。效益原則：追求采購(gòu)效益最大化，在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，合理控制采購(gòu)成本，提高資金使用效率。誠(chéng)信原則：采購(gòu)活動(dòng)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的承諾，維護(hù)良好的商業(yè)信譽(yù)。二、采購(gòu)需求管理1.需求提出各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目需求等，提前制定采購(gòu)需求計(jì)劃。需求計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交付時(shí)間等詳細(xì)信息。需求提出部門應(yīng)對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行充分論證，確保需求的合理性和必要性。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)估。2.需求審核采購(gòu)需求計(jì)劃提交至采購(gòu)部門后，采購(gòu)部門會(huì)同相關(guān)職能部門（如財(cái)務(wù)、技術(shù)、質(zhì)量等）進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括需求的合規(guī)性、合理性、預(yù)算情況等。對(duì)于不符合要求的采購(gòu)需求，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與需求提出部門溝通，要求其進(jìn)行修改完善。審核通過(guò)后的采購(gòu)需求計(jì)劃作為采購(gòu)活動(dòng)的依據(jù)。三、供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商選擇建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求，包括企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量控制體系、信譽(yù)等方面。通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，如市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和篩選，建立供應(yīng)商名錄。對(duì)于重要采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商，并簽訂合作協(xié)議。2.供應(yīng)商評(píng)估定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、待改進(jìn)供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，采取警告、限期整改、暫停合作等措施。3.供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。對(duì)于供應(yīng)商提出的問(wèn)題和困難，應(yīng)積極協(xié)調(diào)解決，建立良好的合作關(guān)系。定期組織供應(yīng)商座談會(huì)，加強(qiáng)與供應(yīng)商的交流與合作，共同探討改進(jìn)采購(gòu)工作的措施和方法。鼓勵(lì)供應(yīng)商參與公司的采購(gòu)管理，提出合理化建議。四、采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)計(jì)劃編制采購(gòu)部門根據(jù)審核通過(guò)的采購(gòu)需求計(jì)劃，結(jié)合庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等，編制采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等。對(duì)于緊急采購(gòu)需求，應(yīng)制定特殊的采購(gòu)計(jì)劃，并采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，確保采購(gòu)任務(wù)的及時(shí)完成。2.采購(gòu)計(jì)劃審批采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，提交至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的合理性、合規(guī)性、預(yù)算情況等。經(jīng)審批通過(guò)的采購(gòu)計(jì)劃作為采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行依據(jù)。采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)計(jì)劃組織采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自變更采購(gòu)計(jì)劃。如因特殊情況需要變更采購(gòu)計(jì)劃，應(yīng)重新履行審批手續(xù)。五、采購(gòu)方式選擇1.招標(biāo)采購(gòu)對(duì)于符合招標(biāo)條件的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，制定詳細(xì)的招標(biāo)文件，明確招標(biāo)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。發(fā)布招標(biāo)公告，吸引潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，確保招標(biāo)過(guò)程的公平公正公開。選擇中標(biāo)供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、規(guī)格難以確定或者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。采購(gòu)部門應(yīng)組織成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求和供應(yīng)商報(bào)價(jià)等情況，進(jìn)行綜合比較和評(píng)估，確定成交供應(yīng)商。談判過(guò)程中應(yīng)做好記錄，確保談判結(jié)果的公正性和合法性。3.詢價(jià)采購(gòu)對(duì)于采購(gòu)金額較小、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、市場(chǎng)貨源充足的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)采購(gòu)方式。采購(gòu)部門向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，要求其報(bào)價(jià)。根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。4.單一來(lái)源采購(gòu)符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，確定采購(gòu)價(jià)格和合同條款。六、采購(gòu)合同管理1.合同簽訂采購(gòu)項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、付款方式、違約責(zé)任等條款。采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合同審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、合理性等。審核通過(guò)后的采購(gòu)合同方可簽訂。2.合同執(zhí)行采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。對(duì)于合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施解決，如協(xié)商變更合同條款、追究違約責(zé)任等。采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善采購(gòu)合同管理工作。3.合同變更與解除在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因不可抗力、市場(chǎng)變化等原因需要變更或解除合同的，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并按照法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定辦理變更或解除合同手續(xù)。合同變更或解除后，采購(gòu)部門應(yīng)做好相關(guān)記錄和資料歸檔工作，確保合同管理的規(guī)范性和完整性。七、采購(gòu)執(zhí)行與監(jiān)控1.采購(gòu)執(zhí)行采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)人員應(yīng)按照規(guī)定的采購(gòu)流程和采購(gòu)方式，與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保采購(gòu)任務(wù)的順利完成。在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的采購(gòu)紀(jì)律和廉潔規(guī)定，不得接受供應(yīng)商的賄賂或不正當(dāng)利益。2.采購(gòu)監(jiān)控建立采購(gòu)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控。采購(gòu)部門應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門匯報(bào)采購(gòu)進(jìn)展情況，接受監(jiān)督檢查。審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與執(zhí)行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。八、驗(yàn)收管理1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定根據(jù)采購(gòu)合同和采購(gòu)需求，制定詳細(xì)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確采購(gòu)物品或服務(wù)的質(zhì)量要求、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量核對(duì)等方面的內(nèi)容。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性和可衡量性，確保驗(yàn)收工作的客觀公正。2.驗(yàn)收組織實(shí)施采購(gòu)物品或服務(wù)到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門組成驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收小組應(yīng)由采購(gòu)人員、技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員等組成。驗(yàn)收小組應(yīng)按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)進(jìn)行逐一檢查和核對(duì)，確保其符合要求。驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)做好記錄，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.驗(yàn)收結(jié)果處理如驗(yàn)收合格，驗(yàn)收小組應(yīng)出具驗(yàn)收合格報(bào)告，采購(gòu)部門按照合同約定辦理付款手續(xù)。如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收小組應(yīng)出具驗(yàn)收不合格報(bào)告，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施或退換貨物。對(duì)于因供應(yīng)商原因?qū)е买?yàn)收不合格的，采購(gòu)部門應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。九、付款管理1.付款申請(qǐng)采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收情況，填寫付款申請(qǐng)單。付款申請(qǐng)單應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、供應(yīng)商名稱、采購(gòu)金額、付款方式、付款期限等信息。付款申請(qǐng)單應(yīng)附采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料，確保付款依據(jù)的充分性和合法性。2.付款審批付款申請(qǐng)單提交至財(cái)務(wù)部門后，財(cái)務(wù)部門會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括付款申請(qǐng)的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、發(fā)票真實(shí)性等。經(jīng)審核通過(guò)的付款申請(qǐng)單，按照公司的財(cái)務(wù)審批流程進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)。3.付款方式根據(jù)采購(gòu)合同約定，選擇合適的付款方式。常見的付款方式包括一次性付款、分期付款、銀行承兌匯票等。在付款過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的財(cái)務(wù)管理制度，確保付款資金的安全和準(zhǔn)確。十、采購(gòu)文檔管理1.文檔分類采購(gòu)文檔包括采購(gòu)需求計(jì)劃、供應(yīng)商信息、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款申請(qǐng)單等各類文件資料。應(yīng)按照采購(gòu)流程的不同階段進(jìn)行分類管理。建立采購(gòu)文檔目錄，明確各類文檔的名稱、編號(hào)、存儲(chǔ)位置等信息，便于查找和使用。2.文檔存儲(chǔ)采購(gòu)文檔應(yīng)采用電子和紙質(zhì)兩種方式進(jìn)行存儲(chǔ)。電子文檔應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并定期進(jìn)行備份。紙質(zhì)文檔應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。采購(gòu)文檔的存儲(chǔ)應(yīng)保證其安全性和完整性，防止文檔丟失、損壞或泄露。3.文檔查閱與使用建立采購(gòu)文檔查閱與使用制度，明確查閱