PAGE規(guī)范性文件制定權(quán)限制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司/組織規(guī)范性文件的管理，確保規(guī)范性文件的制定權(quán)限合法、規(guī)范、有序，提高公司/組織管理效能，保障各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)各部門制定、修改和廢止規(guī)范性文件的活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)以及上級(jí)規(guī)范性文件的規(guī)定，不得與法律法規(guī)相抵觸。2.必要性原則制定規(guī)范性文件應(yīng)具有明確的目的和實(shí)際需要，確屬解決實(shí)際問(wèn)題、規(guī)范管理行為所必需。3.統(tǒng)一性原則規(guī)范性文件應(yīng)與公司/組織現(xiàn)行的其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開性原則規(guī)范性文件在制定過(guò)程中應(yīng)廣泛征求意見，必要時(shí)進(jìn)行公示，確保文件內(nèi)容公開透明，便于員工知曉和遵守。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司/組織在履行職能過(guò)程中制定的，涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用的文件。（二）分類1.規(guī)章制度類包括公司章程、基本管理制度、專項(xiàng)管理制度等，對(duì)公司/組織的整體運(yùn)營(yíng)和管理具有全面指導(dǎo)作用。2.業(yè)務(wù)流程類明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序開展。3.工作指引類針對(duì)具體工作事項(xiàng)提供操作指南和工作要求，幫助員工正確履行工作職責(zé)。三、制定權(quán)限劃分（一）董事會(huì)1.負(fù)責(zé)制定公司章程，對(duì)公司的基本組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、董事會(huì)及管理層職責(zé)等重大事項(xiàng)作出規(guī)定。2.審議決定公司的基本管理制度，如財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、行政管理制度等，確保公司整體運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性和穩(wěn)定性。（二）管理層1.根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，制定專項(xiàng)管理制度，如項(xiàng)目管理制度、市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度、生產(chǎn)管理制度等，細(xì)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)的管理要求。2.負(fù)責(zé)組織制定業(yè)務(wù)流程類規(guī)范性文件，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作步驟、審批環(huán)節(jié)和責(zé)任主體，提高業(yè)務(wù)執(zhí)行效率。（三）各部門1.結(jié)合本部門職責(zé)，制定工作指引類規(guī)范性文件，對(duì)本部門具體工作事項(xiàng)的操作方法、工作標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)范，確保工作的一致性和準(zhǔn)確性。2.在權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)已有的規(guī)范性文件進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，報(bào)管理層審核備案后實(shí)施。四、制定程序（一）立項(xiàng)1.各部門根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問(wèn)題等。2.立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)管理層審批。管理層根據(jù)公司/組織整體工作安排和實(shí)際需求，對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。（二）起草1.經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的規(guī)范性文件，由申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)組織起草。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有科學(xué)性、合理性和可操作性。2.起草過(guò)程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的實(shí)際情況，借鑒其他企業(yè)或組織的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，保證文件符合要求。3.規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清晰、語(yǔ)言規(guī)范，明確規(guī)定適用范圍、基本原則、具體內(nèi)容、實(shí)施程序、監(jiān)督檢查等事項(xiàng)。（三）征求意見1.起草完成的規(guī)范性文件應(yīng)在公司/組織內(nèi)部征求意見。征求意見的范圍包括相關(guān)部門、員工代表以及可能受到文件影響的其他人員。2.通過(guò)召開座談會(huì)、發(fā)放征求意見稿、內(nèi)部辦公系統(tǒng)公示等方式，廣泛聽取各方意見和建議。對(duì)征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析，合理的意見應(yīng)予以采納，對(duì)未采納的意見應(yīng)說(shuō)明理由。3.涉及重大利益調(diào)整或者存在重大分歧意見的規(guī)范性文件，應(yīng)組織聽證或論證會(huì)，充分聽取各方意見，確保文件的科學(xué)性和公正性。（四）審核1.征求意見結(jié)束后，起草部門應(yīng)將規(guī)范性文件送審稿連同征求意見情況一并報(bào)送管理層審核。2.管理層應(yīng)指定專人對(duì)送審稿進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等。審核人員應(yīng)提出明確的審核意見，必要時(shí)可要求起草部門進(jìn)行修改完善。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審核，確保文件內(nèi)容符合各部門實(shí)際情況，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、相互矛盾等問(wèn)題。（五）簽發(fā)1.經(jīng)審核通過(guò)的規(guī)范性文件送審稿，由管理層簽發(fā)。簽發(fā)人應(yīng)認(rèn)真審閱文件內(nèi)容，簽署同意發(fā)布的意見，并注明發(fā)布日期。2.公司章程、基本管理制度等重要規(guī)范性文件，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，由董事長(zhǎng)簽發(fā)。（六）發(fā)布1.規(guī)范性文件簽發(fā)后，應(yīng)及時(shí)在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布實(shí)施。發(fā)布方式包括內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布、印發(fā)紙質(zhì)文件等，確保員工能夠及時(shí)獲取和知曉文件內(nèi)容。2.發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)在公司/組織內(nèi)部顯著位置進(jìn)行公示，方便員工查閱和遵守。同時(shí)，應(yīng)將規(guī)范性文件的電子文檔和紙質(zhì)文檔進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。五、備案與清理（一）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)將文件報(bào)送上一級(jí)主管部門備案。備案內(nèi)容包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本、電子文檔以及備案說(shuō)明等。2.備案說(shuō)明應(yīng)詳細(xì)介紹規(guī)范性文件的制定背景、主要內(nèi)容、制定程序、征求意見情況以及與相關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范性文件的銜接情況等。3.上級(jí)主管部門應(yīng)定期對(duì)備案的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，對(duì)不符合要求的文件及時(shí)提出整改意見，確保規(guī)范性文件的質(zhì)量和合法性。（二）清理1.公司/組織應(yīng)定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，確保文件的時(shí)效性和有效性。清理工作由管理層統(tǒng)一組織，各部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。2.清理范圍包括已發(fā)布實(shí)施的規(guī)范性文件，重點(diǎn)審查文件是否與現(xiàn)行法律法規(guī)和政策相抵觸，是否已不適應(yīng)當(dāng)前工作實(shí)際需要等。3.對(duì)需要廢止、修訂的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)按照規(guī)定程序進(jìn)行處理，并向員工公布清理結(jié)果。清理結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，報(bào)管理層備案。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)定期對(duì)規(guī)范性文件的制定程序、內(nèi)容合法性、執(zhí)行效果等進(jìn)行檢查，確保規(guī)范性文件的有效實(shí)施。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定是否符合本制度規(guī)定的程序和權(quán)限要求。2.文件內(nèi)容是否與法律法規(guī)、上級(jí)規(guī)范性文件以及公司/組織的整體戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致。3.文件在實(shí)際工作中的執(zhí)行情況，是否得到有效落實(shí)，是否存在違反文件規(guī)定的行為。4.員工對(duì)規(guī)范性文件的知曉程度和遵守情況，是否存在因文件不明確或不合理導(dǎo)致的工作障礙。（三）檢查方式1.定期檢查監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員定期對(duì)規(guī)范性文件的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，形成檢查報(bào)告，向管理層匯報(bào)檢查結(jié)果。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，對(duì)部分規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.專項(xiàng)檢查針對(duì)特定規(guī)范性文件或重點(diǎn)工作領(lǐng)域，開展專項(xiàng)檢查，深入了解文件執(zhí)行效果，提出改進(jìn)建議。（四）問(wèn)題處理1.對(duì)于在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門發(fā)出整改通知，要求限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因