PAGE嚴(yán)格事前審查制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司[具體業(yè)務(wù)]管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)、有序開展，保障公司利益，特制定本嚴(yán)格事前審查制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及[具體業(yè)務(wù)范圍]的所有部門、崗位及相關(guān)工作人員。（三）審查原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求，確保審查內(nèi)容合法合規(guī)。2.全面性原則：對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各類文件資料進(jìn)行全面審查，不留死角。3.準(zhǔn)確性原則：審查過程要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，確保審查結(jié)果準(zhǔn)確無(wú)誤，為決策提供可靠依據(jù)。4.及時(shí)性原則：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查工作，不影響業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。二、審查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)（一）合同審查1.主體資格審查審查合同對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人身份證明等，確保其具備合法經(jīng)營(yíng)資格。核實(shí)對(duì)方當(dāng)事人的授權(quán)代表權(quán)限，查看授權(quán)文件是否真實(shí)有效。2.合同條款審查合同標(biāo)的明確，質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等要求清晰準(zhǔn)確，避免模糊不清或歧義。價(jià)款或報(bào)酬條款合理，支付方式、時(shí)間明確，符合行業(yè)慣例和公司財(cái)務(wù)規(guī)定。履行期限、地點(diǎn)和方式具體明確，具有可操作性，避免履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。違約責(zé)任條款清晰，對(duì)雙方違約情形及責(zé)任承擔(dān)方式約定合理，具有威懾力。爭(zhēng)議解決條款合法有效，明確約定爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。3.其他條款審查保密條款：審查是否對(duì)涉及雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息進(jìn)行了合理保護(hù)約定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用限制，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。（二）文件資料審查1.業(yè)務(wù)文件審查各類業(yè)務(wù)報(bào)告、方案、計(jì)劃等文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，數(shù)據(jù)來源可靠，分析論證合理。文件格式規(guī)范，符合公司內(nèi)部文件管理要求，語(yǔ)言表達(dá)清晰流暢，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。2.證照文件審查涉及公司資質(zhì)證書、許可證等證照文件，確保其在有效期內(nèi)，且年檢等手續(xù)齊全。相關(guān)人員資質(zhì)證書真實(shí)性、有效性進(jìn)行核實(shí)，確保證書與所從事業(yè)務(wù)相符。（三）決策事項(xiàng)審查1.決策依據(jù)審查對(duì)重大決策事項(xiàng)所依據(jù)的法律法規(guī)、政策文件、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)等進(jìn)行審查，確保依據(jù)充分、合法。參考同行業(yè)類似決策案例，分析其合理性和適用性，為公司決策提供參考。2.決策程序?qū)彶閷彶闆Q策過程是否符合公司內(nèi)部決策程序規(guī)定，是否經(jīng)過充分的討論、論證和審批環(huán)節(jié)。涉及多部門協(xié)作的決策事項(xiàng)，審查各部門之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制是否順暢，意見是否得到充分考慮。三、審查流程（一）送審1.業(yè)務(wù)發(fā)起部門或個(gè)人在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)前，按照本制度要求準(zhǔn)備好相關(guān)文件資料，填寫《事前審查申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明業(yè)務(wù)內(nèi)容、審查要點(diǎn)及送審時(shí)間要求等信息。2.將申請(qǐng)表及相關(guān)文件資料一并提交至公司指定的審查部門或?qū)彶樨?fù)責(zé)人。（二）受理1.審查部門或?qū)彶樨?fù)責(zé)人收到送審材料后，對(duì)材料完整性進(jìn)行初步審核。如材料齊全，予以受理，并出具《受理通知書》，明確告知送審人審查預(yù)計(jì)完成時(shí)間。如材料不齊全，一次性告知送審人需補(bǔ)充的材料內(nèi)容，送審人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊后重新送審。（三）審查1.審查人員按照審查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)送審材料進(jìn)行全面細(xì)致審查。對(duì)于合同審查，可通過查閱相關(guān)法律法規(guī)、案例庫(kù)，咨詢法律專業(yè)人員等方式，確保合同條款合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。對(duì)于文件資料審查，可與相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性，對(duì)證照文件進(jìn)行網(wǎng)上查詢驗(yàn)證等。對(duì)于決策事項(xiàng)審查，組織相關(guān)專家、部門進(jìn)行論證分析，形成審查意見。2.在審查過程中，審查人員可要求送審部門或個(gè)人提供補(bǔ)充材料或作出解釋說明，送審部門或個(gè)人應(yīng)積極配合。（四）反饋1.審查完成后，審查人員撰寫《事前審查報(bào)告》，詳細(xì)記錄審查過程、審查意見及建議。2.將審查報(bào)告反饋給送審部門或個(gè)人，如審查通過，在報(bào)告中注明；如存在問題，明確指出問題所在及整改要求。（五）整改1.送審部門或個(gè)人收到審查反饋意見后，應(yīng)認(rèn)真分析研究，制定整改措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。2.整改完成后，將整改情況書面報(bào)告審查部門，審查部門進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決后，業(yè)務(wù)方可繼續(xù)推進(jìn)。四、審查人員職責(zé)（一）審查部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善事前審查制度及流程，確保制度符合法律法規(guī)和公司實(shí)際情況。2.組織開展審查人員培訓(xùn)，提高審查人員業(yè)務(wù)水平和審查能力。3.對(duì)公司各部門事前審查工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，定期檢查制度執(zhí)行情況。4.負(fù)責(zé)對(duì)重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)事項(xiàng)的集中審查，協(xié)調(diào)解決審查過程中的疑難問題。（二）審查人員職責(zé)1.嚴(yán)格按照審查制度及標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行審查職責(zé)，確保審查工作質(zhì)量。2.保守審查過程中知悉的公司商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。3.及時(shí)總結(jié)審查工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為制度完善和業(yè)務(wù)改進(jìn)提供參考建議。4.積極參加審查部門組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督小組，定期對(duì)事前審查制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查審查流程是否規(guī)范、審查意見是否落實(shí)等。2.鼓勵(lì)員工對(duì)事前審查工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，監(jiān)督小組對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如情況屬實(shí)，嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人。（二）考核辦法1.將事前審查工作納入部門和個(gè)人績(jī)效考核體系，對(duì)審查工作質(zhì)量高、及時(shí)完成任務(wù)且有效防范風(fēng)險(xiǎn)的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行事前審查、審查工作敷衍了事導(dǎo)致問題發(fā)生的部門和個(gè)人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，如績(jī)效扣分、警告、罰款等。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司[解釋部門名稱]負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與