PAGE規(guī)范性文件清理制度匯編一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的合法性、有效性和適應(yīng)性，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，特制定本規(guī)范性文件清理制度匯編。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程等。（三）清理原則1.合法性原則：規(guī)范性文件必須符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.有效性原則：確保規(guī)范性文件在公司內(nèi)部具有實(shí)際指導(dǎo)意義和可操作性，能夠有效規(guī)范公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)變化和法律法規(guī)調(diào)整，及時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理和修訂，使其適應(yīng)公司實(shí)際情況。4.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、清理等工作應(yīng)遵循統(tǒng)一的程序和標(biāo)準(zhǔn)，確保文件的規(guī)范性和一致性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個(gè)部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。（二）制定程序1.立項(xiàng)：各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。2.起草：起草部門應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。起草過(guò)程中應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行制定。3.征求意見：起草部門應(yīng)將起草的規(guī)范性文件征求公司內(nèi)部各部門、員工及相關(guān)利益方的意見。征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日，特殊情況除外。對(duì)征求到的意見應(yīng)認(rèn)真研究分析，合理采納，并對(duì)文件進(jìn)行修改完善。4.審查：規(guī)范性文件起草完成后，應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審查。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行審查，確保其符合法律法規(guī)要求，并出具審查意見。起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見對(duì)文件進(jìn)行修改，再次提交審查，直至通過(guò)審查。5.審議與發(fā)布：經(jīng)合法性審查通過(guò)的規(guī)范性文件，由起草部門提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議?？偨?jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后，由總經(jīng)理簽署發(fā)布。規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期限一般不少于[X]個(gè)工作日，確保員工知曉并遵守。（三）文件格式與編號(hào)1.規(guī)范性文件應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，包括文件標(biāo)題、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期、正文等部分。2.規(guī)范性文件的文號(hào)應(yīng)按照公司規(guī)定的編號(hào)規(guī)則進(jìn)行編制，以便于識(shí)別和管理。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查內(nèi)容1.合法性審查：重點(diǎn)審查規(guī)范性文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求，是否與上位法相抵觸，是否存在越權(quán)設(shè)定權(quán)利義務(wù)、違法行政處罰等問(wèn)題。2.合規(guī)性審查：審查規(guī)范性文件是否符合公司內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)一致。3.合理性審查：評(píng)估規(guī)范性文件內(nèi)容是否合理、可行，是否充分考慮公司實(shí)際情況和員工利益，是否具有可操作性和前瞻性。（二）審查方式1.書面審查：法律合規(guī)部門對(duì)起草部門提交的規(guī)范性文件進(jìn)行書面審查，詳細(xì)查閱文件內(nèi)容、條款依據(jù)、征求意見情況等相關(guān)資料，并提出審查意見。2.會(huì)議審查：對(duì)于涉及重大事項(xiàng)、復(fù)雜問(wèn)題或存在較大爭(zhēng)議的規(guī)范性文件，法律合規(guī)部門可組織相關(guān)部門召開審查會(huì)議，共同討論研究文件內(nèi)容，提出審查意見。3.專項(xiàng)審查：根據(jù)實(shí)際需要，法律合規(guī)部門可針對(duì)規(guī)范性文件中的特定問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)審查，如涉及特定法律法規(guī)適用、重大風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的審查。（三）審查意見反饋與處理1.法律合規(guī)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成規(guī)范性文件的審查工作，并向起草部門反饋審查意見。審查意見應(yīng)明確指出文件存在的問(wèn)題及修改建議。2.起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行認(rèn)真修改，并將修改情況及時(shí)反饋給法律合規(guī)部門。如對(duì)審查意見存在異議，起草部門應(yīng)與法律合規(guī)部門進(jìn)行溝通協(xié)商，必要時(shí)可提交總經(jīng)理辦公會(huì)研究決定。3.經(jīng)修改后的規(guī)范性文件再次提交法律合規(guī)部門審查，直至通過(guò)審查。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實(shí)施（一）發(fā)布方式1.公司規(guī)范性文件應(yīng)通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄、印發(fā)紙質(zhì)文件等方式進(jìn)行發(fā)布，確保員工能夠及時(shí)獲取。2.發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行存檔，并存入公司規(guī)范性文件管理數(shù)據(jù)庫(kù)，以便于查詢和管理。（二）實(shí)施時(shí)間規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)明確規(guī)定生效日期。生效日期一般為發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日后，特殊情況除外。在生效日期前，員工應(yīng)按照原規(guī)定執(zhí)行；生效日期后，應(yīng)按照新發(fā)布的規(guī)范性文件執(zhí)行。（三）培訓(xùn)與宣傳1.為確保員工正確理解和執(zhí)行規(guī)范性文件，起草部門或相關(guān)部門應(yīng)組織開展培訓(xùn)工作。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括文件的制定背景、目的、主要內(nèi)容、實(shí)施要點(diǎn)等方面。2.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、專題講座等多種形式，根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的培訓(xùn)方式。培訓(xùn)后應(yīng)進(jìn)行考核，確保員工掌握相關(guān)知識(shí)和技能。3.公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)規(guī)范性文件的宣傳工作，通過(guò)內(nèi)部會(huì)議、宣傳欄、工作群等渠道，向員工宣傳規(guī)范性文件的重要性和主要內(nèi)容，提高員工的知曉率和遵守意識(shí)。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理周期1.公司實(shí)行規(guī)范性文件定期清理制度，原則上每[X]年組織一次全面清理。2.在國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化，或規(guī)范性文件實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在重大問(wèn)題等情況下，應(yīng)及時(shí)組織專項(xiàng)清理。（二）清理范圍1.對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理，審查文件的合法性、有效性和適應(yīng)性。2.重點(diǎn)清理內(nèi)容包括：文件是否與新出臺(tái)的法律法規(guī)、政策文件相抵觸；是否已不符合公司當(dāng)前實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要；是否存在重復(fù)、交叉或矛盾的規(guī)定；是否存在執(zhí)行難度較大或已失去實(shí)際意義的條款等。（三）清理程序1.組織部署：公司法律合規(guī)部門制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序和時(shí)間要求，并成立清理工作小組。清理工作小組由法律合規(guī)部門牽頭，相關(guān)部門人員參加。2.部門自查：各部門按照清理工作方案要求，對(duì)本部門起草或執(zhí)行的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，填寫《規(guī)范性文件清理自查表》，詳細(xì)列出文件名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期、主要內(nèi)容、存在問(wèn)題及清理建議等信息，并將自查表報(bào)送法律合規(guī)部門。3.集中審查：法律合規(guī)部門對(duì)各部門報(bào)送的自查表進(jìn)行匯總整理，組織清理工作小組對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行集中審查。審查過(guò)程中可采用查閱文件資料、聽取部門匯報(bào)、征求意見等方式，對(duì)文件進(jìn)行全面評(píng)估。4.提出清理意見：清理工作小組根據(jù)審查情況，對(duì)規(guī)范性文件提出清理意見，分為繼續(xù)有效、修訂、廢止三種類型。對(duì)于繼續(xù)有效的文件，應(yīng)明確標(biāo)注；對(duì)于需要修訂的文件，應(yīng)列出修訂建議；對(duì)于擬廢止的文件，應(yīng)說(shuō)明廢止理由。5.審議與決定：清理意見經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后，由總經(jīng)理簽署發(fā)布。對(duì)修訂后的規(guī)范性文件，應(yīng)按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行重新發(fā)布；對(duì)廢止的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)在公司內(nèi)部進(jìn)行公告，并從公司規(guī)范性文件管理數(shù)據(jù)庫(kù)中予以刪除。六、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案1.公司規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向主管部門或有關(guān)部門進(jìn)行備案。備案材料應(yīng)包括規(guī)范性文件的正式文本、起草說(shuō)明、審查意見等相關(guān)資料。2.備案工作由公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，確保備案材料齊全、規(guī)范、及時(shí)報(bào)送。（二）存檔1.公司應(yīng)建立健全規(guī)范性文件存檔制度，對(duì)發(fā)布的規(guī)范性文件及其相關(guān)資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。存檔資料應(yīng)包括文件的紙質(zhì)文本、電子文檔、起草過(guò)程中的相關(guān)記錄、審查意見、會(huì)議紀(jì)要等。2.規(guī)范性文件存檔期限應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，確保文件資料的完整性和可追溯性。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、清理等工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保各項(xiàng)工作符合本制度規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否合規(guī)，是否經(jīng)過(guò)立項(xiàng)、起草、征求意見、審查、審議與發(fā)布等環(huán)節(jié)。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合法、合規(guī)、合理，是否符合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要。3.規(guī)范性文件的發(fā)布與實(shí)施是否及時(shí)、有效，員工是否知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。4.規(guī)范性文件的清理工作是否按時(shí)開展，清理結(jié)果是否準(zhǔn)確、合理，是否及時(shí)進(jìn)行了修訂或廢止。（三）檢查方式1.定期檢查：法律合規(guī)部門定期對(duì)規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括文件制定、審查、發(fā)布、清理等工作的執(zhí)行情況，以及文件的合法性、有效性和適應(yīng)性等方面。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，法律合規(guī)部門可對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行不定期抽查，重點(diǎn)檢查文件的執(zhí)行情況、員工知曉程度等方面，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)規(guī)范性文件管理工作中的特定問(wèn)題或重要事項(xiàng)，法律合規(guī)部門可組織開展專項(xiàng)檢查，深入調(diào)查研究，提出改進(jìn)措施和建議。（四）問(wèn)題處理1.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，法律合規(guī)部門應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門發(fā)出整改通知，要求限期整改。整改通知應(yīng)明確指出問(wèn)題所在、整改要求和整改期限。2.