PAGE規(guī)范性文件責(zé)任追究制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法、有效、統(tǒng)一，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益，特制定本責(zé)任追究制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布、實(shí)施的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保規(guī)范性文件的制定和執(zhí)行合法合規(guī)。2.責(zé)任明確原則：明確規(guī)范性文件制定、審核、發(fā)布、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，做到責(zé)任清晰、追究有據(jù)。3.過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)原則：根據(jù)過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、情節(jié)和后果，確定相應(yīng)的責(zé)任追究方式和程度。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過(guò)責(zé)任追究，起到教育和警示作用，促進(jìn)公司規(guī)范性文件管理水平的提升。二、規(guī)范性文件制定環(huán)節(jié)責(zé)任追究（一）制定主體責(zé)任1.各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作，應(yīng)確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)、政策要求以及公司實(shí)際情況。若因起草部門原因?qū)е乱?guī)范性文件存在違法違規(guī)或不合理內(nèi)容，起草部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任。2.起草過(guò)程中應(yīng)廣泛征求意見，包括相關(guān)部門、員工代表等的意見。未充分征求意見，影響文件科學(xué)性和合理性的，起草部門負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）審核責(zé)任1.公司設(shè)立專門的規(guī)范性文件審核機(jī)構(gòu)或指定審核人員。審核人員應(yīng)嚴(yán)格按照審核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查文件的合法性、合規(guī)性、合理性、協(xié)調(diào)性等。2.若審核人員未履行審核職責(zé)，導(dǎo)致存在問(wèn)題的規(guī)范性文件通過(guò)審核并發(fā)布，審核人員承擔(dān)審核失誤責(zé)任。審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)審核工作整體負(fù)責(zé)，若因?qū)徍藱C(jī)構(gòu)管理不善導(dǎo)致審核失誤頻發(fā)，審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（三）發(fā)布責(zé)任1.規(guī)范性文件須經(jīng)公司法定代表人或其授權(quán)代表簽署后發(fā)布。發(fā)布前應(yīng)確保文件格式規(guī)范、編號(hào)準(zhǔn)確等。2.若因發(fā)布環(huán)節(jié)工作人員疏忽，導(dǎo)致發(fā)布的規(guī)范性文件存在格式錯(cuò)誤、編號(hào)混亂等問(wèn)題，發(fā)布環(huán)節(jié)工作人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。發(fā)布部門負(fù)責(zé)人對(duì)發(fā)布工作把關(guān)不嚴(yán)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。三、規(guī)范性文件執(zhí)行環(huán)節(jié)責(zé)任追究（一）執(zhí)行部門責(zé)任1.各部門作為規(guī)范性文件的執(zhí)行主體，應(yīng)嚴(yán)格按照文件要求開展工作。未執(zhí)行或未全面執(zhí)行規(guī)范性文件規(guī)定的，執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任。2.執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在不合理或難以執(zhí)行的情況，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)反饋。若執(zhí)行部門未及時(shí)反饋，導(dǎo)致問(wèn)題擴(kuò)大或造成不良后果的，執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）監(jiān)督檢查責(zé)任1.公司應(yīng)建立健全規(guī)范性文件執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制，定期或不定期對(duì)規(guī)范性文件執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。監(jiān)督檢查部門應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，如實(shí)反映檢查情況。2.若監(jiān)督檢查部門未按規(guī)定開展檢查或隱瞞檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未及時(shí)督促整改，導(dǎo)致問(wèn)題持續(xù)存在或惡化的，監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。四、責(zé)任追究方式（一）批評(píng)教育適用于初次出現(xiàn)輕微違反規(guī)范性文件管理規(guī)定的行為，通過(guò)談話、書面告誡等方式，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育，督促其改正錯(cuò)誤。（二）責(zé)令改正對(duì)于能夠立即糾正的違規(guī)行為，責(zé)令責(zé)任人限期改正，消除不良影響。責(zé)任人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告，說(shuō)明整改情況。（三）通報(bào)批評(píng)對(duì)違反規(guī)范性文件管理規(guī)定情節(jié)較輕，但具有一定代表性或警示意義的行為，在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，以起到教育和警示其他員工的作用。（四）扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金根據(jù)責(zé)任人違規(guī)行為的嚴(yán)重程度和造成的后果，適當(dāng)扣發(fā)一定比例的績(jī)效獎(jiǎng)金，以體現(xiàn)對(duì)違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)懲戒。（五）崗位調(diào)整對(duì)于因違反規(guī)范性文件管理規(guī)定，不能勝任現(xiàn)有崗位工作的責(zé)任人，進(jìn)行崗位調(diào)整，以保證工作的正常開展。（六）降職撤職對(duì)于違規(guī)行為嚴(yán)重，給公司造成較大損失或不良影響的責(zé)任人，給予降職或撤職處分，降低其職務(wù)和相應(yīng)待遇。（七）解除勞動(dòng)合同對(duì)于違反規(guī)范性文件管理規(guī)定，嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失或惡劣影響，且已達(dá)到解除勞動(dòng)合同條件的責(zé)任人，依法解除勞動(dòng)合同。五、責(zé)任追究程序（一）線索發(fā)現(xiàn)1.通過(guò)監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)、內(nèi)部審計(jì)、工作失誤暴露等途徑發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件管理過(guò)程中的違規(guī)行為線索。2.相關(guān)部門或人員應(yīng)及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的線索報(bào)告給公司負(fù)責(zé)規(guī)范性文件管理的部門或領(lǐng)導(dǎo)。（二）調(diào)查核實(shí)1.接到線索報(bào)告后，公司應(yīng)成立專門的調(diào)查小組，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查小組應(yīng)全面收集相關(guān)證據(jù)，包括文件資料、證人證言、視聽資料等。2.調(diào)查過(guò)程中應(yīng)與被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行溝通，聽取其陳述和申辯。被調(diào)查對(duì)象有權(quán)對(duì)調(diào)查事實(shí)和證據(jù)提出異議，調(diào)查小組應(yīng)認(rèn)真審查。（三）責(zé)任認(rèn)定1.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)根據(jù)調(diào)查事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)責(zé)任人的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定。責(zé)任認(rèn)定應(yīng)明確責(zé)任主體、責(zé)任性質(zhì)、責(zé)任程度等。2.責(zé)任認(rèn)定結(jié)果應(yīng)書面通知被調(diào)查對(duì)象，并告知其享有申訴的權(quán)利。（四）申訴處理1.被調(diào)查對(duì)象對(duì)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果有異議的，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴。申訴應(yīng)提交書面申訴材料，說(shuō)明申訴理由和證據(jù)。2.公司應(yīng)成立申訴復(fù)查小組，對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查小組應(yīng)認(rèn)真審查申訴材料，必要時(shí)可重新進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。復(fù)查結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知申訴人。（五）責(zé)任追究決定執(zhí)行1.責(zé)任認(rèn)定和申訴復(fù)查結(jié)束后，公司根據(jù)最終結(jié)果作出責(zé)任追究決定。責(zé)任追究決定應(yīng)明確責(zé)任追究方式、執(zhí)行期限等。2.責(zé)任追究決定應(yīng)及時(shí)送達(dá)責(zé)任人，并監(jiān)督其執(zhí)行。對(duì)于扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、崗位調(diào)整、降職撤職等涉及經(jīng)濟(jì)和職務(wù)調(diào)整的決定，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司[規(guī)范性文件管理部門名稱]負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與廢止1.隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策的調(diào)整以及公司發(fā)展的需要，本制度