PAGE規(guī)范性文件監(jiān)督檢查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法、有效、統(tǒng)一，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本監(jiān)督檢查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、適當(dāng)，符合公司實(shí)際情況和管理需要。3.統(tǒng)一性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)保持協(xié)調(diào)一致，避免相互矛盾和沖突。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行公開，便于員工查閱和遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)：各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，報(bào)公司辦公室審核后，列入公司年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草：起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保規(guī)范性文件內(nèi)容合法、合理、可行。3.審查：規(guī)范性文件草案起草完成后，應(yīng)當(dāng)送公司辦公室進(jìn)行合法性審查。公司辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)范性文件的制定主體、程序、內(nèi)容等進(jìn)行全面審查，提出審查意見。4.審議：經(jīng)合法性審查通過(guò)的規(guī)范性文件草案，應(yīng)當(dāng)提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或者其他相關(guān)會(huì)議審議。5.發(fā)布：經(jīng)審議通過(guò)的規(guī)范性文件，由公司總經(jīng)理簽署發(fā)布。（三）文件編號(hào)規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的編號(hào)規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)文件的制定年份、部門代碼、文件序號(hào)等信息。（四）格式要求規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一的格式，包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期、正文等內(nèi)容。文件名稱應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確反映文件的主題和內(nèi)容，文號(hào)應(yīng)當(dāng)按照編號(hào)規(guī)則編制，發(fā)布日期和生效日期應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)注。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案范圍公司各部門制定的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)報(bào)公司辦公室備案。（二）備案內(nèi)容備案文件應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，紙質(zhì)文本應(yīng)當(dāng)加蓋制定部門公章，電子文本應(yīng)當(dāng)以可編輯的格式保存。（三）備案審查公司辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)備案文件進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括文件的合法性、合理性、統(tǒng)一性等。對(duì)于不符合要求的備案文件，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知制定部門進(jìn)行修改或者重新制定。四、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理范圍包括現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件和已失效、廢止的規(guī)范性文件。（二）清理程序1.制定清理計(jì)劃：公司辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)的變化和公司實(shí)際情況，制定規(guī)范性文件清理計(jì)劃，明確清理的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間安排等。2.組織清理工作：各部門應(yīng)當(dāng)按照清理計(jì)劃的要求，對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行清理，并將清理結(jié)果報(bào)公司辦公室。3.審核清理結(jié)果：公司辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)各部門報(bào)送的清理結(jié)果進(jìn)行審核，提出審核意見。4.發(fā)布清理結(jié)果：經(jīng)審核通過(guò)的清理結(jié)果，應(yīng)當(dāng)以公司名義發(fā)布，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站等平臺(tái)進(jìn)行公示。（三）清理結(jié)果處理1.對(duì)于現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)執(zhí)行。2.對(duì)于已失效、廢止的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止執(zhí)行，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站等平臺(tái)進(jìn)行公布。3.對(duì)于需要修訂的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。五、規(guī)范性文件的監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、清理等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。各部門應(yīng)當(dāng)配合公司辦公室的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。3.規(guī)范性文件的備案是否及時(shí)、準(zhǔn)確。4.規(guī)范性文件的清理是否及時(shí)、有效。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：公司辦公室應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、清理等工作進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。2.不定期抽查：公司辦公室可以根據(jù)工作需要，不定期對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、清理等工作進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.專項(xiàng)檢查：對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)、重要業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件，公司辦公室可以組織專項(xiàng)檢查，確保文件的合法性、有效性。（四）問(wèn)題處理1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知制定部門進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況。2.對(duì)于違反本制度規(guī)定制定的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)當(dāng)責(zé)令制定部門立即停止執(zhí)行，并按照規(guī)定進(jìn)行糾正。3