PAGE嚴(yán)格公務(wù)審核制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織管理，規(guī)范公務(wù)活動(dòng)流程，確保各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、高效開展，特制定本嚴(yán)格公務(wù)審核制度規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱“本規(guī)范”）。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)所有涉及公務(wù)活動(dòng)的部門、崗位及人員，包括但不限于采購(gòu)、報(bào)銷、合同簽訂、項(xiàng)目審批等各類公務(wù)事項(xiàng)。（三）基本原則1.合法性原則：公務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.準(zhǔn)確性原則：審核過程中要確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，數(shù)據(jù)計(jì)算無(wú)誤，文件資料符合要求。3.完整性原則：涵蓋公務(wù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，從申請(qǐng)、審批到執(zhí)行、監(jiān)督，確保整個(gè)流程無(wú)遺漏。4.及時(shí)性原則：審核人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作，避免因延誤影響公務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行。5.責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)審核人員的職責(zé)，做到責(zé)任到人，便于追溯和問責(zé)。二、公務(wù)審核流程（一）申請(qǐng)環(huán)節(jié)1.申請(qǐng)人資格：參與公務(wù)活動(dòng)的人員應(yīng)具備相應(yīng)的權(quán)限和職責(zé)，熟悉公務(wù)活動(dòng)的具體內(nèi)容和要求。2.申請(qǐng)材料準(zhǔn)備：根據(jù)公務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)和要求，申請(qǐng)人需填寫詳細(xì)的申請(qǐng)表，并提交相關(guān)證明材料，如項(xiàng)目方案、預(yù)算明細(xì)、合同草案等。申請(qǐng)表應(yīng)包括申請(qǐng)人基本信息、公務(wù)活動(dòng)內(nèi)容、時(shí)間安排、預(yù)期效果、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等關(guān)鍵內(nèi)容。證明材料應(yīng)真實(shí)有效，能夠充分支持申請(qǐng)事項(xiàng)。3.申請(qǐng)?zhí)峤唬荷暾?qǐng)人將準(zhǔn)備好的申請(qǐng)材料提交至所在部門負(fù)責(zé)人或指定的初審人員。提交方式可根據(jù)公司/組織實(shí)際情況選擇線上系統(tǒng)提交或紙質(zhì)文件提交，并確保提交的完整性和準(zhǔn)確性。（二）初審環(huán)節(jié)1.初審人員職責(zé)：所在部門負(fù)責(zé)人或指定的初審人員負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核。初審人員應(yīng)具備一定的業(yè)務(wù)知識(shí)和審核經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司/組織的相關(guān)政策和流程。2.初審內(nèi)容：完整性審查：檢查申請(qǐng)材料是否齊全，申請(qǐng)表各項(xiàng)內(nèi)容是否填寫完整，證明材料是否配套。合規(guī)性審查：核實(shí)申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否合理，有無(wú)超標(biāo)情況?？尚行詫彶椋涸u(píng)估申請(qǐng)事項(xiàng)的可行性，包括項(xiàng)目方案的合理性、預(yù)期效果的可實(shí)現(xiàn)性等。3.初審意見：初審人員根據(jù)審核情況，在申請(qǐng)表上簽署初審意見。如申請(qǐng)材料齊全、合規(guī)且可行，初審人員應(yīng)簽署同意提交復(fù)審的意見；如存在問題，應(yīng)明確指出問題所在，并要求申請(qǐng)人補(bǔ)充或修改材料。初審?fù)ㄟ^后，申請(qǐng)材料進(jìn)入復(fù)審環(huán)節(jié)。（三）復(fù)審環(huán)節(jié)1.復(fù)審人員組成：復(fù)審人員由公司/組織內(nèi)不同部門的專業(yè)人員組成，根據(jù)公務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)和涉及領(lǐng)域，選擇相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干參與復(fù)審。復(fù)審人員應(yīng)具備較高的專業(yè)素養(yǎng)和綜合判斷能力。2.復(fù)審內(nèi)容：專業(yè)性審查：從專業(yè)角度對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行深入審查，如采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目方案的技術(shù)可行性等。協(xié)調(diào)性審查：評(píng)估申請(qǐng)事項(xiàng)與公司/組織其他業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)性，是否存在資源沖突、流程矛盾等問題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.復(fù)審意見：復(fù)審人員集體討論后，形成復(fù)審意見。復(fù)審意見應(yīng)明確是否同意申請(qǐng)事項(xiàng)繼續(xù)推進(jìn)，如同意，應(yīng)提出進(jìn)一步的優(yōu)化建議；如不同意，應(yīng)詳細(xì)說明理由。復(fù)審?fù)ㄟ^后，申請(qǐng)材料進(jìn)入終審環(huán)節(jié)。（四）終審環(huán)節(jié)1.終審人員職責(zé)：終審人員一般由公司/組織的高層管理人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)重大公務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行最終決策。終審人員應(yīng)具備全局視野和戰(zhàn)略眼光，能夠從公司/組織整體利益出發(fā)進(jìn)行判斷。2.終審內(nèi)容：戰(zhàn)略符合性審查：審核申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略和長(zhǎng)期規(guī)劃，是否有助于提升公司/組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力。資源配置審查：考慮申請(qǐng)事項(xiàng)所需的資源是否在公司/組織可調(diào)配范圍內(nèi)，是否會(huì)對(duì)其他重要業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。綜合效益評(píng)估：綜合評(píng)估申請(qǐng)事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益，確保公司/組織的決策符合可持續(xù)發(fā)展要求。3.終審決策：終審人員根據(jù)終審情況，做出最終決策。如批準(zhǔn)申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)簽署批準(zhǔn)意見，并明確執(zhí)行要求；如否決申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)說明原因，并告知相關(guān)人員。終審?fù)ㄟ^后，申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)入執(zhí)行階段。（五）執(zhí)行環(huán)節(jié)1.執(zhí)行人員職責(zé)：獲得批準(zhǔn)的公務(wù)活動(dòng)由指定的執(zhí)行人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施。執(zhí)行人員應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的方案和要求開展工作，確保公務(wù)活動(dòng)的順利進(jìn)行。2.執(zhí)行過程監(jiān)督：在公務(wù)活動(dòng)執(zhí)行過程中，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，確保執(zhí)行情況符合審批要求。監(jiān)督內(nèi)容包括工作進(jìn)度、質(zhì)量控制、經(jīng)費(fèi)使用等方面。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)要求執(zhí)行人員整改，并向?qū)徍瞬块T反饋。3.執(zhí)行結(jié)果反饋：公務(wù)活動(dòng)結(jié)束后，執(zhí)行人員應(yīng)及時(shí)向?qū)徍瞬块T提交執(zhí)行結(jié)果報(bào)告，包括活動(dòng)總結(jié)、成果展示、經(jīng)費(fèi)決算等內(nèi)容。審核部門對(duì)執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行審查，核實(shí)是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（六）監(jiān)督環(huán)節(jié)1.監(jiān)督部門職責(zé)：公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)督部門或指定相關(guān)人員負(fù)責(zé)對(duì)公務(wù)審核制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)審核流程、審核意見的執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，確保制度的嚴(yán)格落實(shí)。2.監(jiān)督內(nèi)容：審核流程合規(guī)性檢查：檢查申請(qǐng)、初審、復(fù)審、終審等環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定的程序和時(shí)間要求進(jìn)行，有無(wú)違規(guī)操作或越權(quán)審批的情況。審核意見執(zhí)行情況檢查：核實(shí)執(zhí)行人員是否按照審核意見開展工作，申請(qǐng)事項(xiàng)的執(zhí)行結(jié)果是否符合預(yù)期，有無(wú)擅自變更或調(diào)整審核意見的行為。制度執(zhí)行效果評(píng)估：通過收集相關(guān)數(shù)據(jù)和反饋意見，評(píng)估公務(wù)審核制度對(duì)規(guī)范公司/組織公務(wù)活動(dòng)、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率等方面的實(shí)際效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度存在的問題和不足。3.監(jiān)督反饋與整改：監(jiān)督部門定期向公司/組織管理層匯報(bào)監(jiān)督檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)整改建議及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給監(jiān)督部門。三、審核標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)事項(xiàng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)的活動(dòng)。2.涉及合同簽訂的公務(wù)活動(dòng)，合同條款應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。3.采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)，確保采購(gòu)程序合法、公正、透明。（二）合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)1.嚴(yán)格遵守公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，包括財(cái)務(wù)制度、人事制度、業(yè)務(wù)流程規(guī)范等。2.申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)符合公司/組織的財(cái)務(wù)預(yù)算管理規(guī)定，不得超預(yù)算支出。經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)遵循專款專用原則，不得挪作他用。3.涉及招投標(biāo)的公務(wù)活動(dòng)，應(yīng)按照公司/組織的招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行，確保招投標(biāo)程序合規(guī)，中標(biāo)結(jié)果公平公正。（三）準(zhǔn)確性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)材料中的各項(xiàng)信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，數(shù)據(jù)計(jì)算無(wú)誤。提供的證明材料應(yīng)與申請(qǐng)事項(xiàng)相關(guān)，且具有權(quán)威性和可靠性。2.審核人員在審核過程中應(yīng)認(rèn)真核對(duì)各項(xiàng)信息，對(duì)存在疑問的地方及時(shí)與申請(qǐng)人溝通核實(shí)，確保審核結(jié)果的準(zhǔn)確性。（四）完整性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)材料應(yīng)涵蓋公務(wù)活動(dòng)的各個(gè)方面，包括但不限于項(xiàng)目背景、目標(biāo)、方案、預(yù)算、時(shí)間安排、預(yù)期效果等。2.審核流程應(yīng)覆蓋公務(wù)活動(dòng)的全過程，從申請(qǐng)到執(zhí)行再到監(jiān)督，每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)有明確的審核要求和責(zé)任人，確保流程無(wú)遺漏。（五）及時(shí)性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)材料，初審、復(fù)審、終審人員應(yīng)在規(guī)定的工作日內(nèi)完成審核工作，不得無(wú)故拖延。2.執(zhí)行人員應(yīng)按照批準(zhǔn)的時(shí)間安排及時(shí)開展公務(wù)活動(dòng)，確保各項(xiàng)工作按時(shí)完成。監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)審核流程和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決延誤問題。四、審核人員管理（一）審核人員資格要求1.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉公司/組織的相關(guān)政策、流程和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2.具有良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，能夠客觀公正地進(jìn)行審核工作，保守審核過程中的機(jī)密信息。3.通過公司/組織組織的審核人員培訓(xùn)和考核，取得審核資格證書。（二）審核人員培訓(xùn)1.定期組織審核人員參加法律法規(guī)、政策制度、業(yè)務(wù)知識(shí)等方面的培訓(xùn)，不斷提升審核人員的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展和審核工作實(shí)際需求進(jìn)行定制，包括最新法律法規(guī)解讀、行業(yè)動(dòng)態(tài)分析、審核技巧與案例分享等。3.鼓勵(lì)審核人員自主學(xué)習(xí)，參加相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)課程和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，拓寬知識(shí)面，提高綜合素質(zhì)。（三）審核人員考核1.建立審核人員考核機(jī)制，定期對(duì)審核人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己藘?nèi)容包括審核工作質(zhì)量、效率、責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。2.考核方式采用定量與定性相結(jié)合的方法，通過審核意見的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，以及執(zhí)行人員和監(jiān)督部門的反饋意見等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的審核人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不稱職的審核人員進(jìn)行批評(píng)教育、調(diào)整崗位或取消審核資格等處理。五、責(zé)任追究（一）申請(qǐng)人責(zé)任1.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。如提供虛假材料或隱瞞重要信息，導(dǎo)致公務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)問題，申請(qǐng)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2.申請(qǐng)人未按照審核意見進(jìn)行整改或擅自變更申請(qǐng)事項(xiàng)，造成不良后果的，應(yīng)追究申請(qǐng)人的責(zé)任，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處分。（二）審核人員責(zé)任1.審核人員應(yīng)認(rèn)真履行審核職責(zé)，如因?qū)徍耸д`或故意違規(guī)操作，導(dǎo)致錯(cuò)誤審核意見，給公司/組織造成損失的，審核人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.審核人員違反職業(yè)道德，泄露審核過程中的機(jī)密信息，或與申請(qǐng)人、執(zhí)行人員串通舞弊的，將依法依規(guī)追究其法律責(zé)任，并給予嚴(yán)肅的紀(jì)律處分。（三）執(zhí)行人員責(zé)任1.執(zhí)行人員應(yīng)嚴(yán)格按照審核意見和批準(zhǔn)方案執(zhí)行公務(wù)活動(dòng)，如因執(zhí)行不力或擅自變更執(zhí)行內(nèi)容，導(dǎo)致公務(wù)活動(dòng)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)問題的，執(zhí)行人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、罰款、辭退等處理。2.執(zhí)行人員在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)報(bào)告或隱瞞不報(bào)，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任，并給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。（四）監(jiān)督人員責(zé)任1.監(jiān)督人員應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，如因監(jiān)督不力，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)審核流程和執(zhí)行過程中的問題，導(dǎo)致公司/組織遭受損失的，監(jiān)督人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，給予批評(píng)教育、調(diào)整崗位等處理。2.監(jiān)督人員發(fā)現(xiàn)問題后未及時(shí)