適用工作場景本工具適用于公司內(nèi)部對各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況的常態(tài)化監(jiān)督、專項(xiàng)檢查及問題整改跟蹤，具體場景包括：新頒布制度推行后的執(zhí)行效果評估、日常管理中制度落實(shí)情況的隨機(jī)抽查、針對特定領(lǐng)域（如考勤管理、資產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)流程）的專項(xiàng)檢查、員工反饋制度執(zhí)行問題后的復(fù)查驗(yàn)證，以及年度制度體系運(yùn)行效能審計(jì)等。通過系統(tǒng)化檢查，保證制度條款從文本要求轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作標(biāo)準(zhǔn)，保障公司管理規(guī)范有序運(yùn)行。操作流程指引一、檢查準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)管理需求確定本次檢查的核心目的（如驗(yàn)證考勤制度執(zhí)行準(zhǔn)確性、檢查資產(chǎn)領(lǐng)用流程合規(guī)性等），并界定檢查范圍（涵蓋哪些部門、哪些制度條款、哪些時(shí)間段的工作記錄）。例如若檢查“辦公用品領(lǐng)用制度”，需明確檢查范圍為“各部門近3個(gè)月的領(lǐng)用記錄及審批流程”。組建檢查小組由公司管理層（如總監(jiān)）、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人（如行政部經(jīng)理、人力資源部*主管）及內(nèi)審人員組成檢查小組，保證小組具備制度理解、業(yè)務(wù)實(shí)操及問題判斷能力。必要時(shí)可邀請員工代表參與，增強(qiáng)檢查客觀性。制定檢查計(jì)劃明確檢查時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日至X月X日”）、檢查方式（資料查閱、現(xiàn)場觀察、員工訪談、流程測試等）及人員分工（如組長負(fù)責(zé)統(tǒng)籌，組員負(fù)責(zé)資料審查與訪談記錄）。計(jì)劃需提前3個(gè)工作日通知被檢查部門，保證其配合準(zhǔn)備相關(guān)資料（如制度文件、執(zhí)行記錄、簽字審批單等）。二、現(xiàn)場實(shí)施階段資料審查與記錄核對依據(jù)制度條款逐項(xiàng)核對執(zhí)行記錄，重點(diǎn)檢查：記錄完整性（如考勤表是否有員工簽字、領(lǐng)用登記是否有審批痕跡）；流程合規(guī)性（如審批權(quán)限是否符合制度規(guī)定、跨部門流程是否銜接到位）；數(shù)據(jù)一致性（如系統(tǒng)記錄與紙質(zhì)記錄是否匹配、實(shí)際操作與制度描述是否一致）。對不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄，注明具體條款、問題描述及初步判斷原因（如“審批人未按制度規(guī)定簽字，違反《辦公用品領(lǐng)用管理辦法》第5條”）?，F(xiàn)場觀察與員工訪談通過實(shí)地走訪（如辦公區(qū)域、生產(chǎn)車間）觀察員工實(shí)際操作是否符合制度要求，例如查看員工是否按規(guī)定佩戴勞保用品、考勤打卡是否在規(guī)定時(shí)間范圍內(nèi)。隨機(jī)訪談3-5名員工，知曉其對制度的理解程度及執(zhí)行中遇到的困難，訪談內(nèi)容需客觀記錄，避免引導(dǎo)性提問。問題初步溝通現(xiàn)場檢查完成后，與被檢查部門負(fù)責(zé)人就發(fā)覺的問題進(jìn)行初步溝通，確認(rèn)問題描述的準(zhǔn)確性，避免因理解偏差導(dǎo)致后續(xù)整改爭議。例如若發(fā)覺“設(shè)備點(diǎn)表記錄缺失”，需與部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)是否因記錄保管不當(dāng)導(dǎo)致，而非制度未明確要求。三、結(jié)果匯總與整改階段編制檢查報(bào)告檢查小組匯總現(xiàn)場檢查資料、訪談記錄及問題清單，形成《公司規(guī)章制度執(zhí)行檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查概況（時(shí)間、范圍、人員）、總體評價(jià)（如“制度執(zhí)行整體達(dá)標(biāo)，但存在3項(xiàng)需改進(jìn)問題”）、具體問題清單（問題描述、違反條款、責(zé)任部門/人）、改進(jìn)建議（如“加強(qiáng)審批流程培訓(xùn)”“完善記錄保管機(jī)制”）。下發(fā)整改通知將檢查報(bào)告及《整改通知書》下發(fā)至責(zé)任部門，明確整改要求：整改內(nèi)容（針對具體問題制定措施，如“2周內(nèi)完成所有領(lǐng)用記錄補(bǔ)簽，并建立月度抽查機(jī)制”）；整改時(shí)限（如“2024年X月X日前完成”）；責(zé)任人（部門負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，具體執(zhí)行人為直接責(zé)任人）。跟蹤整改落實(shí)責(zé)任部門提交整改報(bào)告后，檢查小組在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決、整改措施是否有效。若整改不到位，需要求重新制定方案并延長整改時(shí)限。四、總結(jié)與持續(xù)改進(jìn)階段制度優(yōu)化建議根據(jù)檢查中發(fā)覺的共性問題（如多部門反映“審批流程繁瑣”），分析制度本身是否存在設(shè)計(jì)缺陷，提出修訂建議（如“簡化跨部門審批環(huán)節(jié)，增加線上審批模塊”），提交制度歸口部門（如行政部）評估。檢查結(jié)果歸檔將檢查計(jì)劃、原始記錄、檢查報(bào)告、整改通知及復(fù)查報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于2年，作為制度優(yōu)化及管理追溯的依據(jù)。監(jiān)督檢查表模板一、檢查基本信息表項(xiàng)目內(nèi)容檢查主題（如：2024年第二季度考勤制度執(zhí)行檢查）檢查時(shí)間年月日至年月日檢查范圍（如：各部門員工考勤記錄、打卡機(jī)數(shù)據(jù)、請假審批單）檢查組組長*總監(jiān)檢查組成員行政部經(jīng)理、人力資源部主管、內(nèi)審專員*某被檢查部門（如：銷售部、研發(fā)部、生產(chǎn)車間）檢查依據(jù)《公司考勤管理制度》（2024版）、《員工行為規(guī)范》二、制度執(zhí)行情況檢查表序號檢查條款（條款號+內(nèi)容摘要）執(zhí)行情況評價(jià)問題描述（不符合項(xiàng)需具體說明）責(zé)任部門/人整改要求整改時(shí)限整改結(jié)果（復(fù)查后填寫）1第3條：員工每日上下班需按時(shí)打卡，遲到15分鐘以內(nèi)扣當(dāng)日10%工資基本符合銷售部員工*某3次遲到未登記打卡銷售部/*某補(bǔ)交遲到說明并完善考勤記錄2024-XX-XX已補(bǔ)交記錄，扣款已執(zhí)行2第5條：請假需提前3天提交書面申請，緊急情況需2小時(shí)內(nèi)補(bǔ)批不符合研發(fā)部員工*某病假當(dāng)日未補(bǔ)交申請研發(fā)部/*某提交補(bǔ)假申請并部門負(fù)責(zé)人加強(qiáng)宣貫2024-XX-XX已提交申請，后續(xù)培訓(xùn)已開展3第8條：加班需提前填寫加班申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后方可生效完全符合無————三、檢查總結(jié)與改進(jìn)建議表檢查總體評價(jià)（如：本次檢查覆蓋3個(gè)部門，共發(fā)覺問題2項(xiàng)，整體制度執(zhí)行達(dá)標(biāo)率85%，主要問題集中在考勤記錄及時(shí)性及請假流程規(guī)范性）主要問題分析1.部分員工對考勤制度細(xì)節(jié)理解不足；2.部門負(fù)責(zé)人對流程審批監(jiān)督不到位。改進(jìn)建議1.人力資源部組織考勤制度專項(xiàng)培訓(xùn)；2.各部門每月自查考勤及請假記錄，提交自查報(bào)告。后續(xù)跟蹤計(jì)劃人力資源部于2024年第三季度末開展制度執(zhí)行情況復(fù)查，評估改進(jìn)效果。使用要點(diǎn)提示客觀公正原則檢查過程中需以制度條款為唯一依據(jù)，避免主觀臆斷或因個(gè)人偏好影響評價(jià)結(jié)果。問題描述需具體、可驗(yàn)證（如“未按流程審批”而非“管理混亂”），避免模糊表述。問題可整改性下發(fā)整改要求時(shí)需保證措施明確、責(zé)任到人、時(shí)限合理，避免提出“加強(qiáng)重視”“提高意識”等抽象要求，保證責(zé)任部門能按步驟落實(shí)整改。溝通與保密檢查前與被檢查部門充分溝通檢查目的，減少抵觸情緒；檢查