企業(yè)內(nèi)部保密工作執(zhí)行制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，以及行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范、集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的管理要求，結(jié)合企業(yè)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為有效防范和管理企業(yè)內(nèi)部保密風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范保密工作流程，保障企業(yè)核心信息資產(chǎn)安全，特制定本制度。企業(yè)通過(guò)建立健全保密管理體系，旨在實(shí)現(xiàn)保密工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化，提升全員保密意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控能力，確保企業(yè)合法權(quán)益不受侵害。第二條本制度適用于企業(yè)全體員工，包括但不限于正式員工、派遣員工、實(shí)習(xí)生、外包服務(wù)人員等所有與企業(yè)建立勞動(dòng)或服務(wù)關(guān)系的個(gè)人。同時(shí)，適用于企業(yè)所有下屬單位、關(guān)聯(lián)公司，以及參與企業(yè)業(yè)務(wù)合作的第三方機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、合作伙伴等。本制度覆蓋企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展、投融資活動(dòng)等所有涉及企業(yè)信息資產(chǎn)流轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)、使用的場(chǎng)景，包括但不限于紙質(zhì)文件、電子文檔、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、信息系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)等載體形式。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)為保障信息資產(chǎn)安全，圍繞數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)、訪問(wèn)權(quán)限控制、安全審計(jì)、應(yīng)急響應(yīng)等環(huán)節(jié)，建立的全流程、體系化管理機(jī)制。該管理機(jī)制需與企業(yè)文化、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)架構(gòu)相融合，形成標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化的管控閉環(huán)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)信息資產(chǎn)在生命周期各階段可能遭受的泄露、篡改、損毀、濫用等威脅，包括內(nèi)部人員操作失誤、技術(shù)漏洞、外部攻擊、管理疏漏等導(dǎo)致的潛在損失。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)保密工作需滿足國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部管理制度的規(guī)定，通過(guò)制度執(zhí)行、技術(shù)防護(hù)、行為約束等手段，確保信息資產(chǎn)管控符合法律底線和業(yè)務(wù)需求。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則：保密管理需覆蓋企業(yè)所有信息資產(chǎn)、所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、所有參與人員，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理層、各部門(mén)、各崗位的保密職責(zé)，做到權(quán)責(zé)清晰、可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估保密管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化調(diào)整。（五）“最小必要”原則：嚴(yán)格限制信息資產(chǎn)訪問(wèn)權(quán)限，遵循“按需知密、用密授權(quán)”的管控要求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為本單位保密工作的第一責(zé)任人，對(duì)保密工作的全面性、有效性負(fù)最終責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人需定期聽(tīng)取保密工作匯報(bào)，決策重大保密事項(xiàng)，推動(dòng)保密管理體系建設(shè)。分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)為本單位保密工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)具體工作，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)分管領(lǐng)域的保密工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，需督促部門(mén)落實(shí)保密要求。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌企業(yè)保密工作的頂層設(shè)計(jì)，審議保密管理制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督保密責(zé)任落實(shí)情況，形成跨部門(mén)協(xié)同的保密工作格局。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]承擔(dān)具體工作，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、信息匯總、會(huì)議組織等。第七條企業(yè)內(nèi)部保密管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善保密工作規(guī)范；2.組織開(kāi)展全企業(yè)范圍內(nèi)的保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)；3.負(fù)責(zé)保密培訓(xùn)宣貫，提升全員保密意識(shí)和技能；4.監(jiān)督檢查各部門(mén)保密工作執(zhí)行情況，開(kāi)展考核評(píng)估；5.管理保密工具系統(tǒng)，確保技術(shù)防護(hù)能力持續(xù)有效。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)通信等領(lǐng)域的合規(guī)審核；2.優(yōu)化保密技術(shù)防護(hù)方案，解決技術(shù)漏洞問(wèn)題；3.參與重大保密事件的應(yīng)急處置，提供技術(shù)支持；4.建立保密工作臺(tái)賬，跟蹤問(wèn)題整改落實(shí)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域保密管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員保密培訓(xùn)，規(guī)范操作行為；3.管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的涉密信息，確保流轉(zhuǎn)合規(guī)；4.及時(shí)上報(bào)保密風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下保密責(zé)任：（一）簽署崗位保密承諾書(shū)，明確個(gè)人保密義務(wù)；（二）嚴(yán)格遵守保密操作規(guī)程，不違規(guī)復(fù)制、傳輸涉密信息；（三）發(fā)現(xiàn)保密風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)主管或?qū)Ｘ?zé)部門(mén)；（四）離職時(shí)按規(guī)定交還所有涉密載體，辦理保密備案手續(xù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理。企業(yè)所有信息資產(chǎn)需按照涉密等級(jí)（核心、重要、普通）進(jìn)行分類(lèi)，明確數(shù)據(jù)屬性、流轉(zhuǎn)范圍、存儲(chǔ)方式等管理要求。核心數(shù)據(jù)需實(shí)施最嚴(yán)格的管控措施，重要數(shù)據(jù)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，普通數(shù)據(jù)遵循通用安全規(guī)范。各部門(mén)需建立數(shù)據(jù)清單，定期更新數(shù)據(jù)分類(lèi)結(jié)果，確保與業(yè)務(wù)實(shí)際保持一致。第十條訪問(wèn)權(quán)限控制管理。基于“最小必要”原則，實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理，確保員工僅能訪問(wèn)與其職責(zé)相關(guān)的信息。建立權(quán)限申請(qǐng)、審批、變更、審計(jì)的全流程管理機(jī)制，定期開(kāi)展權(quán)限核查，及時(shí)撤銷(xiāo)離職或轉(zhuǎn)崗人員的訪問(wèn)權(quán)限。核心數(shù)據(jù)訪問(wèn)需采用多因素認(rèn)證，并記錄操作日志。第十一條涉密載體管理。企業(yè)所有紙質(zhì)、電子、磁性等形式的涉密載體需納入統(tǒng)一管理，明確制作、保管、使用、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)的合規(guī)要求。涉密文件需標(biāo)注密級(jí)、保存期限，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)。嚴(yán)禁將涉密載體帶到辦公區(qū)外，確需外帶時(shí)需履行審批手續(xù)并采取加密措施。第十二條外部合作保密管理。與第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作時(shí)，需簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任、數(shù)據(jù)使用范圍、違約處罰等條款。對(duì)外提供數(shù)據(jù)或系統(tǒng)接口時(shí)，需進(jìn)行安全評(píng)估，并約定數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀時(shí)限。合作終止后，需收回或銷(xiāo)毀所有涉密資料，終止保密協(xié)議。第十三條信息系統(tǒng)安全防護(hù)。建立縱深防御體系，采用防火墻、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊。定期開(kāi)展系統(tǒng)漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)高危漏洞。對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)施物理隔離或邏輯隔離，核心數(shù)據(jù)需備份存儲(chǔ)，并定期進(jìn)行恢復(fù)演練。第十四條人員保密管理。新員工入職前需接受保密培訓(xùn)，簽署保密協(xié)議。對(duì)接觸核心數(shù)據(jù)的員工實(shí)行背景審查，建立保密人員臺(tái)賬。離職時(shí)需進(jìn)行脫密期管理，并考核保密責(zé)任履行情況。對(duì)違反保密規(guī)定的員工，需依法解除勞動(dòng)合同，并追究法律責(zé)任。第十五條保密事件處置。建立保密事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，明確報(bào)告流程、處置措施、責(zé)任部門(mén)。發(fā)生數(shù)據(jù)泄露時(shí)，需第一時(shí)間切斷源頭，評(píng)估影響范圍，按規(guī)定上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取補(bǔ)救措施。對(duì)事件責(zé)任人需嚴(yán)肅處理，完善制度漏洞。第十六條涉密環(huán)境管理。涉密場(chǎng)所需符合物理隔離要求，設(shè)置門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備，并配備保密檢測(cè)儀。涉密設(shè)備需定期進(jìn)行保密檢查，禁止連接公共網(wǎng)絡(luò)。涉密場(chǎng)所使用人員需經(jīng)過(guò)授權(quán)，并遵守場(chǎng)所管理規(guī)定。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門(mén)需每年評(píng)估制度適用性，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、技術(shù)發(fā)展、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，及時(shí)修訂完善保密制度。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并通過(guò)全企業(yè)發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。企業(yè)需建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭，聯(lián)合各部門(mén)開(kāi)展自查，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，并提出整改要求。風(fēng)險(xiǎn)信息需納入管理臺(tái)賬，跟蹤整改閉環(huán)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將保密審查嵌入業(yè)務(wù)流程，涉及核心數(shù)據(jù)的決策、采購(gòu)、開(kāi)發(fā)等環(huán)節(jié)需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核。簽訂合作協(xié)議時(shí)需審查保密條款，信息系統(tǒng)上線前需進(jìn)行安全測(cè)評(píng)。未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得擅自實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。建立風(fēng)險(xiǎn)事件分級(jí)處置預(yù)案，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。明確應(yīng)急響應(yīng)流程，包括隔離措施、信息通報(bào)、責(zé)任協(xié)同等。風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需進(jìn)行復(fù)盤(pán)，優(yōu)化管理措施。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反保密規(guī)定的個(gè)人或部門(mén)，需根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取以下處罰措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）一般違規(guī)：扣除績(jī)效獎(jiǎng)金，約談負(fù)責(zé)人；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，移交司法機(jī)關(guān)；（四）導(dǎo)致重大損失時(shí)，追究管理責(zé)任，并追究經(jīng)濟(jì)賠償。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開(kāi)展保密管理體系有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織，第三方機(jī)構(gòu)參與。評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等。評(píng)估結(jié)果需向管理層報(bào)告，并制定改進(jìn)計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。各級(jí)管理層需定期研究保密工作，解決資源瓶頸問(wèn)題。牽頭部門(mén)需配備專(zhuān)職人員，專(zhuān)責(zé)部門(mén)需明確保密職責(zé)，確保保密工作有專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算、專(zhuān)項(xiàng)考核。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將保密工作納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)保密工作表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)失職失責(zé)的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展保密培訓(xùn)，管理層需學(xué)習(xí)保密法規(guī)和管理要求，業(yè)務(wù)人員需掌握崗位操作規(guī)范，基層員工需了解基本保密知識(shí)。每年至少開(kāi)展一次全員保密測(cè)試，考核結(jié)果納入個(gè)人檔案。第二十六條信息化支撐。建設(shè)保密管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分類(lèi)自動(dòng)識(shí)別、權(quán)限動(dòng)態(tài)管理、操作行為智能監(jiān)控。采用加密傳輸、水印防護(hù)等技術(shù)手段，提升數(shù)據(jù)安全防護(hù)能力。第二十七條文化建設(shè)。編制保密合規(guī)手冊(cè)，明確企業(yè)保密理念、行為規(guī)范、舉報(bào)渠道等。通過(guò)宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)專(zhuān)欄、專(zhuān)題活動(dòng)等形式，營(yíng)造“人人重保密、時(shí)時(shí)講保密、處處保保密”的濃厚氛圍。第二十八條報(bào)告制度。建立保密工作月報(bào)制度，各部門(mén)需每月向牽頭部門(mén)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件、