企業(yè)內(nèi)部保密工作責(zé)任追究制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)通用保密管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，為有效防范保密風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范涉密信息管理、保障企業(yè)核心利益，制定本制度。制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化管控標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建全面覆蓋、責(zé)任到人的保密管理體系，實(shí)現(xiàn)保密工作的制度化、規(guī)范化、精細(xì)化。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）涉密文件、數(shù)據(jù)、資料的制作、存儲(chǔ)、使用、傳遞和銷毀等全生命周期管理；（二）對(duì)外合作、商業(yè)談判、信息披露等涉及企業(yè)核心商業(yè)秘密的業(yè)務(wù)活動(dòng)；（三）信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、辦公終端等涉密載體的安全管理；（四）參與政府項(xiàng)目、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等可能涉及國家或行業(yè)秘密的專項(xiàng)工作。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞保密工作建立的管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控、執(zhí)行監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)性措施保障企業(yè)信息安全。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理疏漏、操作失誤、外部攻擊或不可抗力等因素，導(dǎo)致涉密信息泄露、篡改、丟失或被非法利用的可能性。（三）“XX合規(guī)”是指公司及全體員工在保密工作中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，確保各項(xiàng)行為合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：保密管理貫穿業(yè)務(wù)全流程，無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的保密職責(zé)，確保人人有責(zé)、人人盡責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大、敏感信息泄露風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司保密工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司保密工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及日常管理。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為保密工作的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司保密工作的頂層設(shè)計(jì)，審議重大保密政策及制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的保密協(xié)作，解決重大管理難題；（三）對(duì)重大保密事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督事件處置結(jié)果；（四）定期評(píng)估保密管理體系的有效性，提出優(yōu)化建議。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（掛靠XX部門），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）組織制定、修訂保密管理制度，并推動(dòng)落實(shí)；（二）開展保密風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布預(yù)警信息，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）監(jiān)督保密審查機(jī)制執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為提出處理建議；（四）匯總分析保密管理數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)小組決策提供依據(jù)。第八條牽頭部門（XX部門）作為保密工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌編制保密管理制度體系，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)及宣傳；（二）牽頭開展保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定并更新管控清單；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位保密責(zé)任落實(shí)情況，組織開展專項(xiàng)檢查；（四）建立保密管理檔案，定期形成工作報(bào)告。第九條專責(zé)部門（XX部門）作為保密業(yè)務(wù)的審核與支撐部門，負(fù)責(zé)：（一）對(duì)涉及重大決策、對(duì)外合作等業(yè)務(wù)場景開展保密合規(guī)審核；（二）優(yōu)化保密管理流程，引入技術(shù)工具提升防控效率；（三）配合牽頭部門處置保密事件，提供技術(shù)支持與法律咨詢；（四）跟蹤行業(yè)保密動(dòng)態(tài)，推動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)升級(jí)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為保密工作的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域保密管理要求，明確崗位責(zé)任清單；（二）開展日常保密風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)報(bào)告異常情況；（三）加強(qiáng)員工保密意識(shí)教育，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（四）配合公司開展專項(xiàng)檢查，落實(shí)整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗作為保密工作的末梢神經(jīng)，承擔(dān)以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守保密操作規(guī)范；（二）妥善保管涉密載體，嚴(yán)禁擅自復(fù)制、傳播或外帶；（三）發(fā)現(xiàn)保密風(fēng)險(xiǎn)或可疑行為，第一時(shí)間向直接上級(jí)及牽頭部門報(bào)告；（四）定期參與保密培訓(xùn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條涉密文件管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）涉密文件印制須經(jīng)過審批，編號(hào)登記，全程可追溯；（二）涉密文件存儲(chǔ)需使用專用設(shè)備或加密載體，禁止與普通文件混放；（三）涉密文件傳遞需通過正規(guī)渠道，禁止非涉密人員接觸；（四）涉密文件銷毀須由專人監(jiān)督，確保信息徹底清除。禁止性行為：嚴(yán)禁將涉密文件帶離辦公場所、拍照傳輸或置于非安全設(shè)備中。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止文件因人為疏忽或外部竊取導(dǎo)致信息泄露。第十三條數(shù)據(jù)安全管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）敏感數(shù)據(jù)采集需明確用途，簽訂保密協(xié)議；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需采取加密、脫敏等技術(shù)措施，限制訪問權(quán)限；（三）數(shù)據(jù)傳輸需使用加密通道，禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸；（四）數(shù)據(jù)銷毀需符合安全標(biāo)準(zhǔn)，禁止直接刪除或隨意丟棄。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問、導(dǎo)出或共享敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止數(shù)據(jù)因系統(tǒng)漏洞或內(nèi)部人員違規(guī)導(dǎo)致泄露。第十四條信息系統(tǒng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）信息系統(tǒng)需定期進(jìn)行安全測評(píng)，及時(shí)修復(fù)漏洞；（二）訪問權(quán)限需遵循最小授權(quán)原則，定期審核；（三）涉密系統(tǒng)需與外部網(wǎng)絡(luò)物理隔離或邏輯隔離；（四）終端設(shè)備需安裝安全防護(hù)軟件，禁止使用非官方渠道下載應(yīng)用。禁止性行為：嚴(yán)禁在涉密設(shè)備上安裝非授權(quán)軟件或連接非安全網(wǎng)絡(luò)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止系統(tǒng)被黑客攻擊或內(nèi)部人員惡意操作。第十五條外部合作管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）合作前需對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，評(píng)估其保密能力；（二）合作協(xié)議需明確保密條款，包括違約責(zé)任；（三）合作過程中需監(jiān)督合作方涉密信息管理；（四）合作結(jié)束后需收回或銷毀涉密資料。禁止性行為：嚴(yán)禁向合作方泄露超出合作范圍的商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止合作方因管理不善導(dǎo)致信息泄露。第十六條會(huì)議活動(dòng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）涉密會(huì)議需選擇安全場所，控制參會(huì)范圍；（二）會(huì)議材料需全程清點(diǎn)，會(huì)議結(jié)束后及時(shí)回收；（三）錄音錄像需經(jīng)批準(zhǔn)，存儲(chǔ)于專用設(shè)備；（四）會(huì)議場所需進(jìn)行安全檢查，排除竊聽風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：嚴(yán)禁將涉密會(huì)議內(nèi)容非必要傳播。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止會(huì)議場所被竊聽或錄音資料泄露。第十七條離崗交接管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）員工離職前需清退涉密文件、設(shè)備，并簽署確認(rèn)書；（二）核心崗位人員離崗需進(jìn)行保密談話，評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）涉密項(xiàng)目交接需形成書面記錄，確保信息完整；（四）離職員工需簽署保密承諾書，禁止泄露公司信息。禁止性行為：嚴(yán)禁離職員工帶走涉密資料或利用信息謀取私利。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止核心人員離職后惡意泄露信息。第十八條供應(yīng)商管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商需具備相應(yīng)的保密資質(zhì)，簽訂保密協(xié)議；（二）涉密項(xiàng)目需要求供應(yīng)商建立內(nèi)部保密制度；（三）供應(yīng)商接觸涉密信息需經(jīng)過授權(quán)，全程監(jiān)控；（四）定期評(píng)估供應(yīng)商保密履約情況，不合格的及時(shí)更換。禁止性行為：嚴(yán)禁供應(yīng)商將涉密信息用于自身業(yè)務(wù)或泄露給第三方。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止供應(yīng)商因管理不善導(dǎo)致信息泄露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（一）國家法律法規(guī)及行業(yè)政策變化；（二）公司業(yè)務(wù)范圍及組織架構(gòu)調(diào)整；（三）內(nèi)外部保密風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況；（四）技術(shù)工具及管理手段升級(jí)。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布更新通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每年至少開展兩次保密風(fēng)險(xiǎn)排查，具體流程如下：（一）牽頭部門制定排查清單，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及標(biāo)準(zhǔn)；（二）各部門、下屬單位對(duì)照清單開展自查，形成報(bào)告；（三）專責(zé)部門匯總分析，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估；（四）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。公司將保密審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）重大決策前，需對(duì)涉密信息影響進(jìn)行評(píng)估；（二）對(duì)外合作前，需審核合作協(xié)議及對(duì)方保密能力；（三）信息系統(tǒng)上線前，需通過安全測評(píng)；（四）員工離職前，需審查涉密資料清退情況。未通過審查的業(yè)務(wù)，禁止實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，及時(shí)上報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同處置，并上報(bào)上級(jí)單位；（三）應(yīng)急流程：包括隔離涉密載體、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、追責(zé)涉事人員等；（四）責(zé)任協(xié)同：各層級(jí)需明確分工，確保處置高效協(xié)同。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。公司將根據(jù)違規(guī)情形及影響程度，實(shí)施以下處罰：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，誡勉談話；（二）一般違規(guī)：扣除績效獎(jiǎng)金，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，并追究法律責(zé)任；（四）處罰聯(lián)動(dòng)：處罰結(jié)果納入績效考核，并抄送人力資源部門。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年至少開展一次保密管理體系評(píng)估，具體流程如下：（一）牽頭部門制定評(píng)估方案，明確指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)；（二）各部門、下屬單位對(duì)照方案自評(píng)，并提交報(bào)告；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組組織專家評(píng)審，形成評(píng)估報(bào)告；（四）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度，提升防控能力。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)保密工作負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)定期聽取匯報(bào)，各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行以下職責(zé)：（一）管理層：審核重大保密事項(xiàng)，審批資源配置；（二）中層：落實(shí)制度要求，監(jiān)督員工操作；（三）基層：執(zhí)行操作規(guī)范，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。公司將保密管理納入年度考核，具體措施如下：（一）部門考核：將保密工作納入KPI，與績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）個(gè)人考核：對(duì)保密先進(jìn)典型予以表彰，對(duì)違規(guī)人員嚴(yán)肅處理；（三）評(píng)優(yōu)掛鉤：保密履約情況作為評(píng)優(yōu)前置條件。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司將保密培訓(xùn)納入全員培訓(xùn)體系，具體安排如下：（一）管理層：每年至少參加一次保密履職培訓(xùn)；（二）專責(zé)人員：每年至少參加兩次專業(yè)培訓(xùn)；（三）基層員工：每年至少參加一次操作規(guī)范培訓(xùn)；（四）宣傳方式：通過內(nèi)網(wǎng)、手冊(cè)、案例等方式，強(qiáng)化保密意識(shí)。第二十八條信息化支撐。公司將開發(fā)或引進(jìn)保密管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：將文件審批、權(quán)限管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等流程系統(tǒng)化；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控：對(duì)涉密載體、網(wǎng)絡(luò)行為進(jìn)行監(jiān)控，異常情況自動(dòng)報(bào)警；（三）數(shù)據(jù)可視化：通過報(bào)表展示保密管理成效，為決策提供依據(jù)。第二十九條文化建設(shè)。公司將通過以下方式營造保密文化：（一）發(fā)布保密合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）簽訂保密承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開展保密主題活動(dòng)，提升全員參與度；（四）設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工監(jiān)督。第三十條報(bào)告制度。公司將建立保密管理報(bào)告體系，具體要求如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生事件后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)，并持續(xù)跟蹤處置結(jié)果；（二）年度報(bào)告：每年11月底前完成年度管理情況報(bào)告，內(nèi)容包括：