企業(yè)招投標(biāo)規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理實(shí)際需求，為有效防控招投標(biāo)過程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升資源配置效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及貨物、工程、服務(wù)采購的招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)及合同履行等全流程管理活動。包括但不限于集中采購、分散采購、詢價采購、單一來源采購等模式，以及線上、線下等不同采購場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)為防控招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的一整套管理機(jī)制，包括制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)控預(yù)警、處置改進(jìn)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)活動的合規(guī)化、規(guī)范化、高效化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在招投標(biāo)活動中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)、舞弊串通、效率低下、成本失控等潛在問題，如供應(yīng)商選擇不公、評標(biāo)過程不透明、合同執(zhí)行不到位等。（三）“XX合規(guī)”指招投標(biāo)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保決策科學(xué)、過程公正、結(jié)果合法。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有招投標(biāo)活動均納入管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級組織及崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先目標(biāo)，動態(tài)調(diào)整管理措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估優(yōu)化流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、日常監(jiān)管及考核問責(zé)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)招投標(biāo)管理全局工作，對重大事項(xiàng)作出決策審批，并監(jiān)督評價管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，具體負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織跨部門協(xié)作，協(xié)調(diào)解決重大問題；（三）監(jiān)督考核各部門管理責(zé)任落實(shí)情況；（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識別與評估；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況；（四）組織全員培訓(xùn)與宣貫，提升合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保流程合法合規(guī)；（二）優(yōu)化招投標(biāo)流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化、自動化建設(shè)；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；（四）收集行業(yè)動態(tài)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格按照制度執(zhí)行招投標(biāo)活動，確保資料完整、流程規(guī)范；（三）及時上報(bào)異常情況，配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）開展內(nèi)部自查，持續(xù)改進(jìn)管理成效。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作紅線；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為；（三）主動上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置；（四）拒絕任何形式的利益輸送或舞弊要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商管理：供應(yīng)商選擇應(yīng)基于資質(zhì)、業(yè)績、價格、信譽(yù)等多維度評估，建立合格供應(yīng)商名錄并動態(tài)更新。嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或特定供應(yīng)商過度傾斜，禁止任何形式的利益輸送。重點(diǎn)防控“圍標(biāo)串標(biāo)”“虛假交易”等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條招標(biāo)文件編制：招標(biāo)文件內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、無歧義，明確技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素。禁止設(shè)置傾向性條款，確保評審過程公平公正。需經(jīng)專責(zé)部門審核備案后方可發(fā)布。第十四條評標(biāo)過程管理：（一）組建評標(biāo)委員會時，應(yīng)確保成員專業(yè)性與獨(dú)立性，隨機(jī)抽取方式產(chǎn)生；（二）評審過程須封閉進(jìn)行，嚴(yán)禁外界干擾或信息泄露；（三）評標(biāo)結(jié)果應(yīng)集體決策，并記錄存檔備查。重點(diǎn)防控“暗箱操作”“評分畸輕畸重”等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條合同簽訂與履行：（一）合同條款應(yīng)完整覆蓋技術(shù)、商務(wù)、違約責(zé)任等要素，經(jīng)法律部門審核；（二）簽訂前需確認(rèn)供應(yīng)商資質(zhì)及資金到位情況；（三）執(zhí)行過程中建立履約評價機(jī)制，定期跟蹤進(jìn)度與質(zhì)量。重點(diǎn)防控“合同流于形式”“實(shí)際交付與約定不符”等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息公開與監(jiān)督：（一）招標(biāo)公告、中標(biāo)結(jié)果等信息公開前需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核；（二）設(shè)立舉報(bào)渠道，接受內(nèi)部及外部監(jiān)督；（三）對違規(guī)行為依法依規(guī)處理，并及時通報(bào)。重點(diǎn)防控“信息不透明”“監(jiān)督缺位”等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條異常情況處置：（一）發(fā)現(xiàn)疑似違規(guī)行為時，應(yīng)立即暫停招投標(biāo)活動，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（二）專責(zé)部門牽頭調(diào)查，必要時啟動第三方審計(jì)；（三）根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法處理，并完善預(yù)防措施。重點(diǎn)防控“問題遲報(bào)”“處置不力”等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條采購檔案管理：（一）所有招投標(biāo)資料應(yīng)完整歸檔，保存期限符合法規(guī)要求；（二）電子檔案需確保數(shù)據(jù)安全，防止篡改或丟失；（三）檔案檢索應(yīng)便捷高效，便于審計(jì)調(diào)閱。重點(diǎn)防控“資料缺失”“查閱不便”等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整情況，提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)發(fā)布新版制度；（三）重大修訂需進(jìn)行全員宣貫培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開展至少一次招投標(biāo)領(lǐng)域全面風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）專責(zé)部門建立風(fēng)險(xiǎn)庫，標(biāo)注等級并發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門需制定應(yīng)對預(yù)案，定期演練。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購需求提出前需經(jīng)合規(guī)性審查；（二）招標(biāo)文件、合同簽訂等環(huán)節(jié)須專責(zé)部門審核；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的招投標(biāo)活動一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立處置組，多部門協(xié)同推進(jìn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需提交報(bào)告，并納入績效考核。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰等；（二）對涉及人員的處理需結(jié)合情節(jié)嚴(yán)重程度，并與績效考核掛鉤；（三）涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評估；（二）評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行度、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等；（三）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究XX專項(xiàng)管理工作，解決重大障礙；（二）牽頭部門配備專職人員，確保管理力量充足；（三）建立跨部門協(xié)作機(jī)制，形成管理合力。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)；（二）對表現(xiàn)突出的集體或個人予以表彰獎勵；（三）連續(xù)三年考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需約談?wù)摹５诙邨l培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理能力；（二）一線員工每年至少參加一次操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體強(qiáng)化合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)招投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（二）系統(tǒng)具備風(fēng)險(xiǎn)自動預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等功能；（三）確保系統(tǒng)安全可靠，符合數(shù)據(jù)保護(hù)要求。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，供全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）開展合規(guī)文化活動，營造“人人講合規(guī)”氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門；（二）年度管理情況報(bào)