會議參與人員選拔與邀請制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，以及本公司為規(guī)范會議參與人員選拔與邀請流程、防控管理風(fēng)險、提升決策效率的內(nèi)部管理需求制定。制度旨在明確會議參與人員的選拔標(biāo)準(zhǔn)、邀請程序及行為規(guī)范，確保會議質(zhì)量，防范潛在利益沖突與合規(guī)風(fēng)險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工參與公司級、部門級及專項會議的人員選拔與邀請活動。業(yè)務(wù)場景包括但不限于：戰(zhàn)略決策會議、業(yè)務(wù)評審會議、風(fēng)險管控會議、外部合作會議等。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“會議參與人員選拔與邀請管理”是指公司基于會議性質(zhì)、層級及議題需求，通過標(biāo)準(zhǔn)化的流程與方法，確定參與人員范圍、資格條件，并完成邀請與確認(rèn)的全過程管理活動。（二）“管理風(fēng)險”指在會議參與人員選拔與邀請過程中可能出現(xiàn)的選人不當(dāng)、利益沖突、信息泄露、流程不規(guī)范等情形對企業(yè)管理秩序、決策效果及聲譽造成的潛在損害。（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對會議參與人員選拔與邀請行為進行事前審查、事中監(jiān)控與事后評價的系統(tǒng)性管理活動。第四條會議參與人員選拔與邀請管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保會議參與人員符合議題所需的資質(zhì)與權(quán)限，覆蓋必要的管理層級與專業(yè)領(lǐng)域。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位在選拔、邀請、確認(rèn)等環(huán)節(jié)的職責(zé)分工。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點防控利益沖突、選人偏差、流程缺失等風(fēng)險，優(yōu)先保障會議決策的科學(xué)性與公正性。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)管理實踐與風(fēng)險變化，動態(tài)優(yōu)化選拔標(biāo)準(zhǔn)與邀請流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司會議參與人員選拔與邀請管理承擔(dān)第一責(zé)任，負責(zé)審批制度體系與重大事項決策；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負責(zé)組織協(xié)調(diào)與日常監(jiān)督。第六條設(shè)立公司會議參與人員選拔與邀請管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能，每季度召開會議審議管理情況。第七條公司各部門、下屬單位及專責(zé)部門在會議參與人員選拔與邀請管理中承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，具體劃分如下：（一）牽頭部門：由公司辦公室（或指定綜合管理部門）擔(dān)任，負責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，并建立管理臺賬。（二）專責(zé)部門：由人力資源部（或合規(guī)管理部）擔(dān)任，負責(zé)人員資質(zhì)審核、合規(guī)風(fēng)險排查、流程優(yōu)化建議；業(yè)務(wù)部門根據(jù)議題需求提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責(zé)落實本領(lǐng)域會議參與人員選拔要求，開展日常風(fēng)險防控，確認(rèn)參會人員資格與行為規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗位（如會議組織人員、記錄員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格依據(jù)制度標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行人員選拔與邀請；（二）及時上報異常情況（如疑似利益沖突、人員資格爭議等）；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保行為符合制度要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條會議參與范圍界定：根據(jù)會議層級與議題性質(zhì)，明確參與人員層級（如高管、中層、專業(yè)骨干）、部門覆蓋（如業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)）及外部人員（如合作方代表）資格條件。第十條人員選拔標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合會議性質(zhì)設(shè)定資質(zhì)要求，例如：（一）決策類會議：要求參會人員具備議題相關(guān)的決策權(quán)限與行業(yè)經(jīng)驗；（二）評審類會議：要求專業(yè)領(lǐng)域權(quán)威性，避免同一議題重復(fù)邀請；（三）監(jiān)督類會議：需包含紀(jì)檢監(jiān)察或合規(guī)部門代表。第十一條邀請流程規(guī)范：（一）議題發(fā)起部門提交《會議參與人員建議名單》，注明資格依據(jù)；（二）牽頭部門審核名單，重點排查利益沖突；（三）專責(zé)部門復(fù)核合規(guī)風(fēng)險，必要時組織談話確認(rèn)；（四）會議組織者發(fā)出正式邀請，明確參會要求與紀(jì)律。第十二條利益沖突防控：（一）禁止參與人員存在以下情形：與議題有直接經(jīng)濟利害關(guān)系、近期曾任關(guān)聯(lián)方關(guān)鍵崗位、被列入合規(guī)觀察名單等；（二）特殊情形需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并公示處理結(jié)果。第十三條人員確認(rèn)機制：（一）參會人員應(yīng)在收到邀請后X日內(nèi)確認(rèn)，逾期未回復(fù)視為棄權(quán)；（二）緊急議題需在流程優(yōu)化框架下優(yōu)先處理，但不得豁免合規(guī)要求。第十四條特殊群體保障：（一）青年骨干、跨部門人才可列席部分會議，但需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；（二）殘障人士參會需求由人力資源部協(xié)調(diào)保障。第十五條保密責(zé)任：參會人員需簽署保密承諾，會議內(nèi)容未經(jīng)授權(quán)不得外泄。第十六條爭議處理：涉及人員選拔的異議，由牽頭部門牽頭協(xié)調(diào)，必要時啟動第三方評估。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年結(jié)合法規(guī)變化與業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大調(diào)整需經(jīng)公司常務(wù)會議審議。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度開展專項風(fēng)險排查，對高頻問題（如選人標(biāo)準(zhǔn)模糊、邀請隨意）發(fā)布預(yù)警通報。第十九條合規(guī)審查嵌入機制：將人員選拔納入會議審批前置環(huán)節(jié)，原則“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”。第二十條風(fēng)險應(yīng)對流程：（一）一般風(fēng)險由牽頭部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險（如利益沖突未披露）啟動專項調(diào)查，按權(quán)限上報處理。第二十一條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）違規(guī)選人致決策失誤，按管理權(quán)限追責(zé)；（二）隱瞞利益沖突造成損失，追究直接責(zé)任人與上級領(lǐng)導(dǎo)連帶責(zé)任。第二十二條評估改進周期：每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對制度有效性評估，形成改進報告。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取部門匯報，推動制度執(zhí)行。第二十四條考核激勵機制：將會議參與人員選拔合規(guī)情況納入部門年度考核，與評優(yōu)、晉升掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每年開展合規(guī)履職專題課；（二）全員培訓(xùn)：通過內(nèi)網(wǎng)、手冊普及操作規(guī)范。第二十六條信息化支撐：開發(fā)會議管理平臺，實現(xiàn)人員資質(zhì)自動校驗、風(fēng)險實時監(jiān)控。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布《會議參與人員行為準(zhǔn)則》白皮書，簽訂全員合規(guī)承諾書。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件每月匯總，重大問題即時上報；（二）年度管理報告需經(jīng)審